第16頁共16頁煤業安全風?險分級管控?制度范文?第一章總則?第一條為?貫徹落實“?安全第一?、預防為主?、綜合治理?”安全生產?方針，全面?辨識、評估?、管控礦井?可能存在的?安全風險，?將風險管控?在隱患之前?，全面筑牢?“源頭嚴控?”安全防線?，提升礦井?安全保障能?力，特制定?本辦法。?第二條安全?風險分級管?控是指針對?礦井可能存?在的安全風?險，超前進?行辨識、分?析評估，按?照風險級別?、管控能力?、所需管控?資源等因素?，而確定不?同管控級別?的風險管控?方式。第?三條各業務?部室是本系?統的安全風?險分級管控?工作實施的?責任主體，?各單位是本?管轄區域安?全風險分級?管控工作實?施的責任主?體。第二?章組織機構?與職責第?四條安全風?險分級管控?工作領導組?組長：礦長?常務副組長?：安全副礦?長副組長：?其他副礦級?領導成員：?各單位負責?人領導組職?責（一）?負責領導、?評價礦井安?全風險分級?管控工作。?（二）負?責研究解決?安全風險分?級管控工作?中出現的重?大問題。?（三）安全?副礦長具體?負責安全風?險分級管控?的監督和管?理工作。?（四）其他?副礦級領導?具體負責分?管系統范圍?內的安全風?險分級管控?工作。1?、總工程師?負責地測防?治水系統，?以及技術設?計、研究的?安全風險分?級管控工作?；2、生?產副礦長負?責頂板、輔?助運輸及基?建（井下）?系統的安全?風險分級管?控工作；?3、機電副?礦長負責機?電管理系統?的安全風險?分級管控工?作；4、?通風副礦長?負責“一通?三防”和基?建（井上）?治安、民爆?物品管理交?通和消防系?統的安全風?險分級管控?工作；5?、礦長負責?后勤服務與?衛生防疫系?統的安全風?險分級管控?工作；6?、工會主席?負責大型活?動的安全風?險分級管控?工作。第?五條領導組?下設管理辦?公室和評價?辦公室。管?理辦公室，?設在安全部?。職責：?（一）制?定安全風險?分級管控工?作制度，明?確辨識、評?估、管控工?作流程等內?容，指導、?督促各單位?開展安全風?險分級管控?工作。（?二）組織對?各單位安全?風險分級管?控實施情況?進行監督、?檢查和考核?。（三）?負責安全風?險分級管控?信息的收集?、統計、跟?蹤和上報工?作。（四?）負責對安?全風險分級?管控制度的?有效性進行?評價。第?六條相關成?員部門職責?（一）各?業務部室負?責具體實施?本系統的安?全風險辨識?、評估分級?、控制管理?、業務指導?工作。（?二）人力資?源管理組牽?頭負責安全?風險分級管?控的培訓工?作。（三?）各基層單?位負責本責?任區域和崗?位安全風險?分級管控，?以及重大安?全風險的公?告警示工作?。第三章?安全風險等?級標準第?七條依據危?害程度、控?制能力和管?理層次的不?同，將安全?風險分為四?個等級，即?：a級—重?大風險、b?級—較大風?險、c級—?一般風險、?d級—低風?險，對應的?風險等級分?別用紅、橙?、黃、藍顏?色警示。?第八條按照?分級管理、?分級負責、?分級處置的?原則，a級?—重大風險?，由礦重點?管控；b級?—較大風險?，由業務部?室進行重點?管控；c級?—一般風險?，由各單位?進行重點管?控；d級—?低風險，由?崗位進行重?點管控。?第四章安全?風險辨識、?評估程序?第九條通過?礦安全技術?評價、崗位?風險評估管?理，全方位?、全過程辨?識生產各系?統、施工工?藝、設備設?施（安裝回?收）、作業?環境、人員?行為和管理?體系等方面?存在的安全?風險，實施?安全風險分?級管控。?第十條日常?辨識評估?（一）按照?崗位風險評?估要求，每?班由班組長?組織各崗位?人員，結合?當班任務、?作業環境、?安全設施、?崗位操作和?人員狀況等?方面，進行?一次崗位安?全風險辨識?，告知預控?方法。（?二）各崗位?人員要根據?辨識結果，?將崗位風險?和控制措施?填寫到《崗?位風險提醒?卡》，在崗?位中嚴格落?實相關要求?。同時要加?強崗位動態?作業過程中?的安全風險?辨識，風險?不受控的及?時匯報單位?值班室，值?班人員要做?好記錄，較?大以上風險?要及時上報?；一般風險?要及時匯報?單位負責人?，制定管控?措施；低風?險要立足崗?位進行自控?。第十一?條月度辨識?評估（一?）每月底，?由各單位負?責人親自組?織分管干部?、班組長、?驗收員和崗?位人員代表?，重點圍繞?本區域作業?環境、設備?設施、工序?管理、工程?質量，以及?人員操作等?方面，進行?區域安全風?險辨識。?（二）各單?位要對照風?險劃分等級?對安全風險?辨識結果進?行評估，重?大安全風險?要及時上報?安全風險分?級管控辦公?室；較大風?險要按專業?及時上報相?應業務科（?部）室；一?般風險要由?單位負責人?組織相關人?員，制定對?應管控措施?，進行重點?落實。第?十二條季度?辨識評估?（一）每季?度，由各分?管礦領導親?自組織相關?業務部室和?單位專業技?術人員，結?合本系統重?點區域、重?點工程、重?點環節以及?系統事故等?方面，進行?一次本系統?的安全風險?辨識。（?二）各系統?要對照風險?劃分等級對?安全風險辨?識結果進行?評估，重大?安全風險要?及時上報安?全風險分級?管控辦公室?；較大風險?要納入系統?安全技術評?價，制定對?應管控措施?，完善系統?安全技術評?價報告，進?行重點落實?。第十三?條年度辨識?評估（一?）每年底由?礦長親自組?織各分管礦?領導和各系?統單位負責?人，進行年?度安全風險?辨識，重點?對瓦斯、水?、火、煤塵?、頂板及提?升運輸系統?等危險因素?開展安全風?險辨識。?（二）各系?統根據年度?安全風險辨?識結果，及?時編制專業?年度安全風?險辨識評估?報告，建立?重大安全風?險清單，并?制定相應的?管控措施。?（三）相?關業務部室?要將年度辨?識評估結果?，用于指導?和完善下一?年度的生產?銜接計劃、?災害預防和?處理計劃、?應急救援預?案。第十?四條專項辨?識評估（?一）新水平?、新采（盤?）區、新工?作面設計前?，由總工程?師組織相關?副總工程師?、業務部室?，重點對地?質條件和隱?蔽致災因素?、重大災害?因素等方面?存在的安全?風險進行一?次專項辨識?。相關業?務部室要補?充完善重大?安全風險清?單，制定相?應管控措施?，及時完善?設計方案，?指導生產工?藝選擇、生?產系統布置?、設備選型?和生產組織?確定等。?（二）在生?產系統、生?產工藝、主?要設施設備?、隱蔽致災?因素、重大?災害因素等?發生重大變?化時，由分?管礦領導組?織相關副總?工程師、業?務部室，重?點對作業環?境、生產過?程、重大災?害因素和設?施設備運行?等方面存在?的安全風險?進行一次專?項辨識。?相關業務部?室要根據辨?識評估結果?，補充完善?重大安全風?險清單，制?定相應的管?控措施，對?作業規程、?操作規程進?行修訂完善?。（三）?排放瓦斯、?過構造帶等?高危作業實?施前，新技?術、新材料?試驗或推廣?應用前，采?掘面開工、?移交前，由?分管礦領導?組織相關副?總工程師、?業務部室、?區隊，重點?對作業環境?、工程技術?、設備設施?、現場操作?等方面存在?的安全風險?進行一次專?項辨識。?相關業務部?室要根據辨?識結果，補?充完善重大?安全風險清?單，制定相?應的管控措?施，對安全?技術措施進?行修訂完善?。（四）?發生死亡事?故或涉險事?故、出現重?大事故隱患?或所在省份?發生重特大?事故后，由?礦長組織分?管礦領導、?副總和業務?部室，從汲?取事故教訓?和消除事故?隱患的角度?，開展一次?針對性的專?項辨識。?相關業務部?室要依據辨?識結果，識?別之前的安?全風險辨識?結果及管控?措施是否存?在漏洞、盲?區，補充完?善重大安全?風險清單，?制定相應的?管控措施，?對設計方案?、作業規程?、操作規程?和安全技術?措施進行修?訂完善。?第五章安全?風險分級管?控第十五?條根據安全?風險評估，?針對安全風?險類型和等?級，從高到?低，分為“?礦、業務部?室、基層單?位、崗位”?四級，逐級?分解落實到?每級管理和?崗位，確保?每一項風險?都有人管理?，有人負責?、有人處理?。第十六?條重大安全?風險管控措?施由礦長組?織各分管礦?領導實施，?相關業務部?室要制定具?體工作方案?，做到人員?、技術、資?金保障，并?在劃定的重?大、較大安?全風險區域?設定作業人?數上限。?第十七條礦?長每月組織?召開會議，?對重大安全?風險管控措?施落實情況?和管控效果?進行一次檢?查分析。管?理辦公室要?做好相關記?錄，形成會?議紀要，布?置月度安全?風險管控重?點，明確責?任分工。各?相關單位要?針對管控過?程中出現的?問題調整完?善管控措施?。第十八?條分管礦領?導每旬組織?召開會議，?對分管范圍?內月度安全?風險管控重?點實施情況?進行一次檢?查分析。各?業務部室要?做好相關記?錄，并針對?發現問題，?及時調整管?控措施。?第十九條礦?領導下井帶?班過程中，?要跟蹤重大?安全風險管?控措施的落?實情況，發?現問題及時?督促整改。?第二十條?各單位要結?合實際，按?照安全風險?分級管控要?求，建立安?全風險分級?管控管理制?度，構建工?作責任體系?，完善基礎?資料，抓好?安全風險的?分級處置和?落實工作。?第二十一?條各單位開?展安全風險?辨識評估，?要做到有記?錄、有痕跡?，按要求編?制的評估報?告、重大安?全風險清單?、重大安全?風險管控方?案報辦公室?進行備案。?第二十二?條安全部牽?頭，通過安?全指標數據?的客觀、量?化分析，針?對風險管控?失效的技術?、管理措施?，對相關系?統和單位超?前進行安全?預警管理，?果斷采取有?效管控措施?，及時消除?事故發生的?苗頭。第?六章保障措?施第二十?三條根據安?全風險辨識?結果，安全?部牽頭，相?關單位配合?，在井口或?存在重大安?全風險區域?的顯著位置?，公告存在?的重大安全?風險、管控?責任人和主?要管控措施?。第二十?四條人力資?源管理組要?將安全風險?辨識評估結?果，納入安?全培訓計劃?，對安全風?險辨識評估?結果和重大?安全風險管?控措施進行?安全培訓；?每年至少組?織安全風險?辨識評估技?術人員進行?____次?專項培訓。?第二十五?條各業務部?門要利用_?___煤業?群加強信息?共享，實現?對安全風險?記錄、跟蹤?、統計、分?析和上報等?全過程的信?息化管理。?第七章監?督與考核?第二十六條?未按要求進?行安全風險?辨識活動的?單位，考核?責任單位負?責人___?_元；風險?辨識不認真?，辨識內容?不清晰的，?考核責任單?位____?元。第二?十七條各系?統針對安全?風險辨識結?果，未按規?定編制評估?報告，建立?重大風險清?單、制定管?控措施的，?每項考核責?任單位負責?人____?元；編制內?容不全、沒?有針對性的?，考核責任?單位___?_元。第?二十八條依?據安全風險?辨識結果，?未對相關技?術資料進行?修訂完善的?，或及時調?整管控措施?的，考核責?任單位__?__元。?第二十九條?各相關單位?未及時公告?存在的重大?安全風險、?管控責任人?和主要管控?措施的，考?核責任單位?____元?。第三十?條本制度自?下發之日起?執行。附?件：1、?____煤?業崗位風險?評估管理辦?法2、_?___煤業?系統安全技?術評價管理?辦法3、?____煤?業安全風險?預警管控辦?法4、_?___煤業?安全風險分?級管控流程?圖煤業安?全風險分級?管控制度范?文（二）?為全面辨識?、管控企業?在生產過程?中，針對各?部門、各環?節可能存在?的安全風險?、危害因素?以及重大危?險源，將風?險控制在隱?患形成之前?，把可能導?致的后果限?制在可防、?可控范圍之?內，提升安?全保障能力?，根據公司?要求并結合?加油站實際?，特制定本?辦法。一?、總則安?全風險分級?管控是指在?安全生產過?程中，針對?各系統、各?環節可能存?在的安全風?險、危害因?素以及重大?危險源，進?行超前辨識?、分析評估?、分級管控?的管理措施?。各單位?主要負責人?是本單位安?全風險分級?管控工作實?施的責任主?體，各安全?員是本專業?系統的安全?風險分級管?控工作實施?的責任主體?。二、“?安全風險分?級管控”組?織機構（?一）成立“?風險分級管?控”工作領?導組：組?長：陳金森?常務副組長?：段仕龍副?組長：曾圖?成員：梁?建忠，盧彬?，柳細茹，?張德敏，匡?翠，段學敏?領導組職責?1、組長?是安全風險?分級管控第?一責任人，?對安全風險?管控全面負?責。2、?常務副組長?負責對安全?風險分級管?控實施的監?督、管理、?考核。3?、副組長具?體負責實施?分管系統范?圍內的安全?風險分級管?控工作。?4、成員負?責具體實施?專業系統的?安全風險辨?識、評估分?級、控制管?理、公告警?示等工作。?1、年度?辨識評估?每年由組長?親自組織，?制定年度安?全風險辨識?評估工作方?案，抽調各?系統技術人?員和專家，?圍繞人的不?安全行為、?物的不安全?狀態、環境?的不良因素?和管理缺陷?等要素，結?合加油站生?產系統、設?備設施、作?業場所等部?位和環節，?進行一次全?面、系統的?安全風險辨?識評估，并?對辨識出的?各類安全風?險進行分類?梳理，綜合?考慮作業場?所、受威脅?人數、起因?物、引起事?故的誘導性?原因、致害?物、傷害方?式等，通過?對系統的分?析、危險源?的調查、危?險區域的界?定、存在條?件及觸發因?素的分析、?潛在危險性?分析，確定?安全風險類?別。2、?月度辨識評?估每月由?各安全員牽?頭組織相關?業務部門進?行一次本專?業系統的安?全風險辨識?及隱患排查?，并于當日?下午召開本?系統安全風?險分級管控?工作會，結?合本系統重?點區域、重?點場所、重?點環節以及?操作行為、?職業健康、?環境條件、?安全管理等?，進行一次?專業系統的?安全風險辨?識。3、?周辨識評估?副組長負?責人每周組?織加油站人?員，對作業?區域開展全?面的安全風?險，由安全?員根據辨識?情況編寫作?業區域安全?風險綜合評?估報告，明?確辨識的時?間和區域、?存在的風險?和等級、管?控措施和建?議等內容，?做到“誰辨?識、誰簽字?、誰負責”?，存檔備查?。4、日?辨識評估?加油員每班?交接班前對?重點工序進?行安全風險?辨識評估。?并嚴格按照?《安全管控?現場點檢表?》現場監管?，全面掌控?作業現場班?組、崗位人?員的風險辨?識情況；崗?位員工上崗?前嚴格按照?風險分級管?控對上崗區?域內的環境?、設備、設?施、勞動防?護進行安全?風險辨識，?發現安全風?險后及時向?當班班組長?匯報，若發?現存在不符?合項應立即?處理，處理?不了的及時?匯報本班班?組長，安全?員，站長，?逐級上報。?（二）專?項辨識程序?1、全國?其他其他發?生重特大事?故后或加油?站發生涉險?事故、出現?重大非傷亡?事故隱患，?由站長組織?各安全員，?工作人員，?從汲取事故?教訓和消除?事故隱患的?角度，開展?一次針對性?的專項辨識?，辨識評估?結果用于識?別之前的安?全風險辨識?結果及管控?措施是否存?在漏洞、盲?區，指導修?訂完善設計?方案、作業?規程、操作?規程、安全?技術措施等?。2、新?工藝、新設?備安裝使用?前，由安全?員、技術員?，重點對地?質條件和隱?蔽致災因素?等方面存在?的安全風險?進行一次專?項辨識，辨?識評估結果?用于完善設?計方案，指?導生產工藝?選擇、生產?系統布置、?設備選型、?勞動組織確?定等。（?三）風險辨?識評估方法?1、安全?風險等級標?準由組長?牽頭組織，?在“企業安?全風險預控?”辨識標準?的基礎上，?依據國家標?準、規范以?及公司規章?制度確定的?重大安全風?險辨識、評?估、分級標?準，結合加?油站實際，?制定安全風?險等級評估?標準，從高?到低，劃分?為重大風險?、較大風險?、一般風險?和低風險，?分別用紅、?橙、黃、藍?四種顏色標?識。其中：?重大風險?。是指可能?造成人員傷?亡和主要系?統損壞的。?較大風險?。是指可能?造成人員傷?害，但不會?降低主要系?統性能或損?壞的。一?般風險。是?指不會造成?人員傷害，?但會降低主?要系統性能?或損壞的。?低風險。?是指不會造?成人員傷害?和主要系統?損壞的。?2、安全風?險評估（?1）每次風?險辨識結束?后，分別由?組長、副組?長，安全員?組織，針對?各系統安全?風險和安全?隱患，按照?加油站制定?的安全風險?等級評定標?準，建立一?整套安全風?險數據庫、?重大安全風?險清單、繪?制“紅橙黃?藍”四色安?全風險空間?分布圖，匯?總造冊。要?完善本系統?安全風險檔?案，明確級?別、管理狀?況、責任人?、管控能力?等基本情況?，實行“一?風險一檔案?”，并按照?風險等級，?用紅、橙、?黃、藍等色?彩對檔案進?行分類管理?。對現場辨?識出現的不?同類別安全?風險，必須?明確應急處?置程序和措?施，經評估?存在不可控?風險的，必?須立即停止?區域作業或?停止設備運?行，撤出危?險區域人員?，督促責任?單位制定措?施進行整改?，整改完畢?后再重新進?行評估并進?行實時監控?。（2）?每次安全風?險辨識、評?估、定級結?束后，要組?織編寫安全?風險綜合評?估書，明確?辨識的時間?和區域、存?在的風險和?等級、管控?措施和建議?等內容，做?到“誰辨識?、誰簽字、?誰負責”，?存檔備查。?四、安全?風險分級管?控1、由?組長親自組?織實施，針?對重大、較?大安全風險?，采取設計?、替代、轉?移、隔離等?技術、工程?、管理手段?，制定管控?措施和工作?方案，人員?、資金要有?保障，并在?劃定的重大?、較大安全?風險區域設?定作業人數?上限。2?、由組長牽?頭組織召開?專題會，每?月對評估出?的重大安全?風險管控措?施落實情況?和管控效果?進行檢查分?析，識別安?全風險辨識?結果及管控?措施是否存?在漏洞、盲?區，針對管?控過程中出?現的問題調?整完善管控?措施，并結?合季度和專?項安全風險?辨識評估結?果，布置下?____月?度安全風險?管控重點。?3、由安?全員牽頭組?織召開專題?會，每周各?專業系統針?對本系統存?在的每一項?安全風險，?從制度、管?理、措施、?裝備、應急?、責任、考?核等方面逐?一落實管控?措施，組織?對月度安全?風險重點管?控區域措施?實施情況進?行一次檢查?分析，落實?管控措施是?否符合現場?實際，不斷?完善改進管?控措施。?5、實時動?態調整，高?度關注生產?狀況和危險?源變化后的?風險狀況，?動態評估、?調整風險等?級和管控措?施，實時分?析風險的管?控能力變化?，準確掌握?實際存在的?風險狀況等?級，并隨著?風險變化而?隨時升降等?級，防止出?現評級“終?身制”，確?保