1期貨套保內(nèi)部控制制度（草案）

第一節(jié)

總則

第一條

為規(guī)范公司期貨套期保值業(yè)務(wù)，有效防范和化解風(fēng)險，特制定本管理制度。

第二條

公司在期貨市場以從事套期保值交易為主，不得進行投機交易。

公司的期貨套期保值業(yè)務(wù)只限于在期貨交易所交易的聚氯乙烯期貨（天膠）品種，目的是為公司所生產(chǎn)的聚氯乙烯（天膠）和公司生產(chǎn)所需原料進行套期保值。

第三條

公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組是管理公司期貨的最高決策機構(gòu)。

第四條

公司根據(jù)實際需要對管理制度進行審查和修訂，確保制度能夠適應(yīng)實際運作和新的風(fēng)險控制需要。

插

映

摧

第初五條睜

公特司的健期貨劈套期黨保值頌業(yè)務(wù)砍管理緒制度拆應(yīng)傳粗達到悠每位短相關(guān)釘人員僑，每匆位相印關(guān)人減員應(yīng)繁理解甜并嚴(yán)勝格貫刻徹執(zhí)秘行本妄管理御制度米。

屑

辮

板

冠

等

壓

目

勝

罵

慕

仿

嚇

承

安

性

顧

脫第二跌節(jié)

觸

展組織配機構(gòu)惡

繩睡

椒

看

忽第六詠條

聾

公芹司的恨期貨巧套期欠保值菊業(yè)務(wù)戲組織襲機構(gòu)叨設(shè)置北如下廟：

重

霜

水

怒

治

鴉

傻

嶄

撓

拆

威

孤

突

飾

雅

笨

戚

愧

揚

念

貝

淘

太

途

精

難

織

科

鳥

統(tǒng)

蟲

季

著

感

游

柔

濟

得

繳

要

拜

融

罰

蠅

炸

橋

儲

縱

第

踐

免

爬

召

壞

去

血

冠

埋

畝

底

魄

欣

掀

籮

圍

臂

勺

岸

匙

膽

饒

劈

抓

殲

致

匯

墻

捎防扯

石

鳴

漆

蓋

糧

第粱七條烘

公塵司期蛾貨業(yè)護務(wù)由爽公司略期貨李領(lǐng)導(dǎo)淋小組施主管觀。

擇

燥

唉

命

第禁八條湖

公房司期化貨業(yè)辱務(wù)由所營銷伴部具艘體負(fù)賄責(zé)，肥營銷托部經(jīng)禽理就纏公司身期貨抵業(yè)務(wù)挺向期趁貨業(yè)御務(wù)主專管負(fù)蟲責(zé)。杯

穴筍

紛

核

公泥司設(shè)滑置期體貨業(yè)置務(wù)合簽規(guī)管孝理經(jīng)貢理崗澆位，希合規(guī)厭管理森經(jīng)理攪直接輛對公限司期壘貨業(yè)惹務(wù)主育管負(fù)蝕責(zé)。撈

已嫂

耀

湖

第脾九條秘

公詳司按府以上非組織骨機構(gòu)蠟在營貌銷部奸及財黑務(wù)部瓦設(shè)置室期貨震交易縣業(yè)務(wù)漢的相擁應(yīng)崗鼓位，驢具體谷如下嗓：

摔

晃

橡

眼1.炎交易尋員：誤由專恩職人震員擔(dān)灑任；禽

側(cè)波

促

彩2.劉結(jié)算恰員：冤由專征職人捉員擔(dān)呀任；脈

親誕

錦

申3.輝風(fēng)險梯管理向員：之由專炭職人煮員擔(dān)踢任；踏

叉卷

披

郵4.鳥資金脂調(diào)撥轟員：河由財離務(wù)部豈經(jīng)理輩兼任屯；

漫

賭

篇

到5.腸交易涂確認(rèn)灶員：撕由結(jié)仇算員脾兼任頭；

邀

索

宣

勁6.仗會計疾核算疫員：伐由財乞務(wù)部殲會計次核算幻員兼曾任；躁

哲驚

執(zhí)

安7.徑檔案晴管理姨員：脆由營援銷部紋檔案雹管理征員兼援任；漠

度膚

妹

南

忘

遇

傻

綢

鋒

失

們

魚

會

廁

銳

丟

攻

第蒼三節(jié)贈

古

授敵權(quán)制限度

勝

老

勢

誰

第疊十條檔

與辟經(jīng)紀(jì)雅公司循訂立授的開坑戶合思同應(yīng)撫按公姐司簽仙訂合嶺同的佳有關(guān)紐規(guī)定英及程馬序?qū)彶缓撕蠊希蓾彻久糠ǘ▽Υ碲A人或排經(jīng)法牛定代擋表人趣授權(quán)牙的人浙員簽雖署。觸

錘冬

仇

量第十燭一條控

公贈司對泥期貨懶交易填操作棟實行型授權(quán)始管理行。交嫌易授濫權(quán)書饞應(yīng)列冊明有駱權(quán)交效易的辦人員吐名單編、可新從事栗交易牛的具們體種就類和伶交易橋限額漫；期絲貨交毛易授為權(quán)書討由公困司期朋貨領(lǐng)紀(jì)導(dǎo)小互組負(fù)越責(zé)人押簽署消。

主

臺

千

艱

雞

誦

炸

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申

鳥

協(xié)

澇

揚

妻

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掩

故

評

玉

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懂

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碌

章

犁

幫

濕

卵

劉

宴

揪

嶄

肝

陣

抱

翅

偶

語鈔

往

竭第十級二條理

被套授權(quán)影人員余只有加在取窩得書肝面授相權(quán)后輛方可屑進行槐授權(quán)塵范圍糖內(nèi)的斥操作桌。

習(xí)

薪

且

隆第十姻三條宜

如犁因各響種原社因造集成被廳授權(quán)樣人的碼變動柴，應(yīng)優(yōu)立即蛇由授紀(jì)權(quán)人蒼通知僵業(yè)務(wù)暴相關(guān)晉各方誤。

磚被場授權(quán)惕人自攝通知掌之時肥起，炕不再肆享有騙被授暈權(quán)的叫一切賓權(quán)利晃。

般

漏

臥大

殘

桿

匠

何

宗

辨

息

厭

臣

糞

將

伯

乏

鑼

火

第編四節(jié)舒

低

業(yè)心務(wù)流坦程

選

憶

矩

兇

第蹦十四診條

迫公司陶的期裳貨業(yè)架務(wù)流切程如哲下：侮

拔于

康

藍

伙

探

孫

本

田

退

狀

流

昆

河

輔

煤

低倉

怖

誤第十刑五條蜂

營古銷部聞根據(jù)勸公司借期貨之領(lǐng)導(dǎo)畫小組作會提盞出的鞠保值陰操作刮思路虧，結(jié)依合現(xiàn)滴貨銷幻售的備具體奮情況征和市姓場價更格行南情，守制定換保值敬操作摸方案犁，吸電收風(fēng)岸險管占理員疲的意椒見，閥報營躺銷部誼經(jīng)理形審核厭，經(jīng)證公司殖期貨控領(lǐng)導(dǎo)怠小組虧批準(zhǔn)鋼后方須可執(zhí)嫂行。息

社浴

桃

丟第十箱六條證

結(jié)含算員古根據(jù)滾公司拾的保純證金機情況塔，確瓦定保表值頭猶寸限謠額，括并通沙知交消易員貸。

嘆

秋

活

冤第十算七條姜

交怠易員代根據(jù)汪公司珠的套妙期保診值方膝案選鑼擇合圣適的挽時機動向經(jīng)六紀(jì)公做司下束達指襲令交剪易。市

勉贈

鞠

悔第十脂八條炎

交纖易員懶將與待經(jīng)紀(jì)致公司吊初步礦確認(rèn)男的成濤交單棟傳給陣結(jié)算拋員，共結(jié)算形員進核行預(yù)嘉結(jié)算廟處理熱，并飼將預(yù)童結(jié)算飾結(jié)果乓傳遞橋給部蜓門經(jīng)蕩理和延交易旬員。野

壇級

嘉

攀第十舍九條芒

在復(fù)收到糊經(jīng)紀(jì)鴿公司約發(fā)來造的賬皇單后遞，結(jié)警算員見核查膠經(jīng)紀(jì)頑公司琴發(fā)來煤的成急交記飄錄單蘇是否為與交盛易員鐵提供茅的成碗交單里一致馳。若婚核查菊無誤耐，則遣由交倡易確栽認(rèn)員嚇（結(jié)套算員所兼任確）在暈賬單沿上簽企字并綠向經(jīng)宿紀(jì)公所司發(fā)集確認(rèn)鞋；若耕不一五致，羅則需躺由結(jié)褲算員業(yè)同交是易員晚一起盲核查到原因盾。若憑發(fā)生眾錯單象情況慎，則列按第鉤三十蝴三條鞭交易擔(dān)錯單眠處理怠程序幻進行警處理剃。

鉗

扎

匙

韻結(jié)算折員需測將最戚終結(jié)捧算情違況傳透遞給檢部門棋經(jīng)理乒、風(fēng)纖險管回理員租和交殊易員嘆。

普

岡

譯

我第二啞十條帖

風(fēng)秩險管弟理員酸核查酬交易閘是否編符合殖套期秩保值醉方案粗，若情不符勵合，日須立鐘即報塌告公依司期額貨業(yè)哲務(wù)主必管。稼

策雨

抖

姻第二農(nóng)十一槽條

迷

結(jié)虛算員滲將成蟲交情密況及割結(jié)算駐情況柴信息抹傳遞嗎給資鐘金調(diào)裕撥員糕和會蠟計核兄算員辣，資凍金調(diào)搏撥員鐘依據(jù)帶公司泥《公襯司資贈金收些支審在批制登度》腥及《頓關(guān)于賓費用瞎開支瓦審批釀及其爺他事宰項的隆補充抓規(guī)定糾》進我行相樂應(yīng)的蕉資金產(chǎn)收付昌，會刷計核曉算員惕進行許賬務(wù)逃處理饅。

牢

蹈

令

烏華期貨擊業(yè)務(wù)病部門辭應(yīng)按細(xì)公司坡會計捷核算灣的相在關(guān)規(guī)問定及膨時將吳期貨研業(yè)務(wù)豬的相撒關(guān)匯萬總單徐證傳放遞到孔公司悟財務(wù)仁部。梳

侄斤

乘

炸第二嘗十二貼條

邊公司肯根據(jù)噴實際左情況統(tǒng)，如繁果需洗要進驅(qū)行實睜物交構(gòu)割了鞏結(jié)期賴貨頭鄰寸時菜，應(yīng)振提前班對現(xiàn)會貨產(chǎn)狡品銷迫售員匙、交濤易員紋及資養(yǎng)金調(diào)失撥員椒等相抵關(guān)各鋸方進服行妥繪善協(xié)辣調(diào)，貍以確膏保交估割按欄期完腹成。條

恩克

良

智

飽

講

奸

睜

牛

街

檔

陷

柱

怪

幸

第咐五節(jié)碼

客

風(fēng)典險管飄理制渠度

倦

著

猴

騾第二圾十三濫條

絮公司材在開自展期收貨套負(fù)期保牢值業(yè)嶄務(wù)前嬸須做新到：擺

崗隆

崗

辨

1武.認(rèn)滅真選痰擇期質(zhì)貨經(jīng)膨紀(jì)公蔥司；拖

墻然

芽

吩2.機合理汗設(shè)置烏期貨湖業(yè)務(wù)曬組織引機構(gòu)微和選乖擇安筑排相攏應(yīng)崗您位業(yè)帥務(wù)人補員：慕

粉芝

先

霧

（閑1）前公司洗期貨柳業(yè)務(wù)落崗位莫設(shè)置落應(yīng)嚴(yán)固格按摸照本責(zé)制度匹“第左二節(jié)這組織樹機構(gòu)嗓”執(zhí)瓜行；檢

堆女

滿

煙

（是2）析期貨腫業(yè)務(wù)慶人員啟要求昌：蝦①服有經(jīng)錄濟基從礎(chǔ)知能識及魯管理吊經(jīng)驗朵、有孫良好暫的職期業(yè)道住德；炒②百有較運高的皮業(yè)務(wù)適技能紅，熟裝悉期珠貨交非易相獲關(guān)的型法律因、法鼓規(guī)，童遵守嬸法律碌、法滾規(guī)及哈交易儀的各裹項規(guī)笨章制啊度，閣規(guī)范改自身株行為懂，杜葡絕違翠法、跡違規(guī)貧行為包；副③右在公舍司工粥作三悄年以度上，偵工作儲表現(xiàn)虹優(yōu)秀記，具勺有大黎專以士上學(xué)黃歷；上④尸交易胡員、趁結(jié)算扇員、盈風(fēng)險訴管理鉤員崗嫂位須旁由持串有期紫貨從脫業(yè)人鑰員資紙格證掩書人精員擔(dān)逝任?？v

桂求

繞

剖第二喬十四牌條

煩公司腸設(shè)置翻風(fēng)險蘭管理氏員崗領(lǐng)位，短風(fēng)險網(wǎng)管理端員直停接對貓公司汽期貨尾業(yè)務(wù)偉主管茫負(fù)責(zé)她。風(fēng)昏險管白理員覽崗位貴不得逝與期臺貨業(yè)醋務(wù)的岡其他瘋崗位作交叉鍬。

類

喬

丘

訴第二橡十五撈條

饑公司躍風(fēng)險那管理達員主桑要職剃責(zé)包緣括：章

貧蛋

鴉

捷1.化制定房期貨壇業(yè)務(wù)陰有關(guān)敏的風(fēng)酬險管僵理政貌策及剪管理欠工作另程序井；

窗

駕

慌

義2.慣監(jiān)督握期貨步業(yè)務(wù)鳳有關(guān)芹人員迷執(zhí)行殊風(fēng)險缺管理喜政策妙和風(fēng)符險管傲理工竹作程洪序；痛

拍伸

坦

涉3.習(xí)審查瘋經(jīng)紀(jì)龜公司貍的資濫信情討況；猛

爹笛

揚

喪4.腐審核堪公司擴的具郵體保賣值方堅案；貿(mào)

用識

矮

源5.鼻核查走交易不員的寒交易崗行為纖是否炊符合柱套期弦保值貴計劃策和具盜體交券易方因案；挎

現(xiàn)野

染

克6.慣對期襪貨頭學(xué)寸的嘉風(fēng)險陳狀況保進行葉監(jiān)控霞和評煙估，翻保證累套期瞧保值之過程促的正軟常進草行；浩

救仍

欠

礙7.孫發(fā)現(xiàn)互、報責(zé)告，閘并按伸程序腰處理塘風(fēng)險蓬事故芬；

室

膜

撤

野8.擁評估眨、防握范和哪化解頭公司慚期貨脹業(yè)務(wù)燒的法們律風(fēng)概險?；?/p>

姑榮

黎

變第二樣十六謀條

鈴公司秒的期夏貨開孤戶及偉經(jīng)紀(jì)唇合同斬簽訂諒程序色如下墾：

秤

仿

逢

片1.緊營銷條部選脊擇具免有良荒好資輛信和孫業(yè)務(wù)豐實力咬的期常貨經(jīng)嘗紀(jì)公紋司，米推薦洗給公朋司期榮貨領(lǐng)尺導(dǎo)小蚊組，惠作為褲公司蘭期貨逝交易晝的備登選經(jīng)跪紀(jì)公藥司；車

寺買

薪

處2.辮公司絕期貨饞領(lǐng)導(dǎo)右小組餐從中勸選擇葉確定可公司吹的期窮貨經(jīng)虎紀(jì)公拖司；閥

唯旬

砌

邪3.和公司播法定脈代表站人或狐經(jīng)法步定代瘦表人旱書面岡授權(quán)有的人派員代腹表公射司與扶期貨勸經(jīng)紀(jì)贊公司凍簽訂技期貨峰套期才保值擇業(yè)務(wù)蜘經(jīng)紀(jì)終合同界，并萌辦理發(fā)開戶擋工作刷。

囑

哲

豐

拾第二松十七壽條

祖營銷駛部應(yīng)恰隨時守跟蹤娃了解罰經(jīng)紀(jì)遵公司月的發(fā)斜展變觀化和拜資信敏情況殺，并愉將有耕關(guān)發(fā)冊展變漏化情筍況報夕告公躁司期棉貨領(lǐng)零導(dǎo)小殘組，男以便僻公司姓根據(jù)催實際從情況馬來選倉擇或字更換值經(jīng)紀(jì)效公司節(jié)。

扇

挎

給

烈

第滅二十卻八條敗

風(fēng)頓險管頑理員寬須嚴(yán)挨格審擁核公少司的略期貨揉保值暗是否卷為公業(yè)司的燕鋅錠抱、鋅螺加工亞產(chǎn)品嗽或生滾產(chǎn)所饞需原缺料進制行的如保值密，若精不是狠，則攤須立施即報握告公培司期凍貨業(yè)錢務(wù)主曠管。卸

睛摸

倦

蔥

第執(zhí)二十絨九條勢

應(yīng)咱嚴(yán)格臥按照村公司活董事至?xí)幕瑳Q議伏執(zhí)行刮，并肆按照療不同奸月份粘的實邀際生鬼產(chǎn)能湊力來裙確定波和控滔制當(dāng)吩期的瓦套期規(guī)保值怪量，阻任何偷時候禽不得危超過糟董事遺會授既權(quán)范標(biāo)圍進許行保媽值。姐

賭燥

雄

吉

第亞三十啞條

鐮公司豪在已僻經(jīng)確鈔認(rèn)對沈?qū)嵨锿秃贤噙M行資套期產(chǎn)保值喚的情誓況下士，期掘貨頭然寸的漂建立羨、平懼倉要案與所拉保值邊的實駱物合吩同在圍數(shù)量刪上及恩時間壇上相洋匹配棚。

軋

獨

咱

齡

第箏三十售一條致

公式司建賄立風(fēng)上險測致算系炸統(tǒng)如政下：第

浸服

蕩

丈

1襯.資壩金風(fēng)紹險：反測算勸已占嚼用的辟保證淺金數(shù)伏量、貪浮動坑盈虧旬、可頸用保愚證金纖數(shù)量蹈及擬禾建頭每寸需紐要的紗保證對金數(shù)嗽量、律公司膠對可經(jīng)能追屑加的女保證碰金的吉準(zhǔn)備鑒數(shù)量保；

客

民

律

沈

2陣.保昏值頭犧寸價豐格變黎動風(fēng)籠險：銅根據(jù)皮公司擁套期構(gòu)保值得方案嚷測算敵已建麻倉頭勝寸和蒸需建災(zāi)倉頭梯寸在品價格鉗出現(xiàn)熔變動另后的抖保證揀金需援求和針盈虧小風(fēng)險哭。

重

雪

洲

婦第三晨十二違條

鍛公司眉建立挖以下匠內(nèi)部槽風(fēng)險赴報告主制度橫和風(fēng)糕險處賤理程綿序：鍬

搖慘

窮

完

1遙.內(nèi)所部風(fēng)巧險報孕告制忘度：詢

啊俗

夠

甜

（蛾1）象當(dāng)市士場價閣格波翠動較增大或蝕發(fā)生立異常枝波動乖的情架況時某，交跌易員呀應(yīng)立刑即報痕告營軟銷部悟門經(jīng)黃理和斃風(fēng)險斧管理鵲員；粗當(dāng)市闊場價央格發(fā)教生異段常波搏動的泳情況規(guī)時，驚營銷暫部門傷經(jīng)理被和風(fēng)湯險管腫理員這應(yīng)立煎即報宵告期寇貨業(yè)夫務(wù)主處管，乖同時竄上報刮公司蘭期貨烘領(lǐng)導(dǎo)微小組焰

距圈

碌

蜜

（坐2）神當(dāng)發(fā)誤生以才下情雙況時降，風(fēng)符險管狹理員包應(yīng)立舉即向刃公司躺期貨飽業(yè)務(wù)膨主管診報告貫：

室

至

玻

蔽①矛期貨安業(yè)務(wù)碎有關(guān)調(diào)人員辯違反丸風(fēng)險蠻管理驕政策剪和風(fēng)誘險管喪理工純作程燃序；爸

求

熄

咸

藥②鏡經(jīng)紀(jì)慢公司毀的資生信情膚況不猾符合含公司己的要艱求；滑

摸爛

失

銀③查公司坊的具強體保疼值方繁案不榮符合優(yōu)有關(guān)徹規(guī)定子；

屢

蠅

傳

召④均交易冶員的止交易丘行為共不符記合套留期保毀值方睛案；結(jié)

倉張

薄

秧⑤巾公司鬼期貨挪頭寸咸的風(fēng)蹤險狀鍬況影騙響到禽套期僅保值陡過程侍的正橋常進喘行；宵

吼診

父

兇⑥廊公司稅期貨嫂業(yè)務(wù)林出現(xiàn)態(tài)或?qū)⒋a出現(xiàn)方有關(guān)尸的法首律風(fēng)槍險。評

決鈔

渾

刺2.愚風(fēng)險詢處理米程序朋：

擊

設(shè)

番

發(fā)

（采1）伙公司誓期貨蛾業(yè)務(wù)圣主管及及時迅召開攻公司五“期旱貨領(lǐng)情導(dǎo)小粉組”斜和有核關(guān)人獻員參膏加的榜會議綱分析該討論電風(fēng)險徐情況宴及應(yīng)雜采取貌的對撐策；唱

把弦

狗

塔

患（2授）相肌關(guān)人掃員執(zhí)功行公焦司的奶風(fēng)險鋒處理畜決定稻。

冬

殊

扯

牢

第拐三十現(xiàn)三條逢

公展司交恢易錯案單處思理程奏序：奶

權(quán)必

蠢

塊

1滿.當(dāng)將發(fā)生拘屬經(jīng)閱紀(jì)公殘司過帝錯的悶錯單草時：譽由交象易員蛙通知惜經(jīng)紀(jì)蘿公司倘，并姓由經(jīng)劍紀(jì)公刺司及古時采徒取相耽應(yīng)錯群單處顯理措火施，沈再向踢經(jīng)紀(jì)壇公司花追償?shù)a(chǎn)生勉的直況接損乞失；子

甘彎

蓮

掩

2逝.當(dāng)津發(fā)生艘屬于紋公司漸交易瞇員過默錯的巴錯單側(cè)時，冷由交攻易員抽采取灘相應(yīng)轎的指槐令，篩相應(yīng)蹄的交絞易指乏令要鎮(zhèn)求能隨消除萬或盡命可能脾減小旨錯單批對公向司造食成的婦損失泄。

仿

線

謝

墓第三蒸十四戰(zhàn)條

樹公司洪應(yīng)合貞理計比劃和鋸安排腿使用球保證拍金，阿保證涉套期脈保值誼過程慎正常冒進行勢。應(yīng)菠合理煌選擇妻保值默月份換，避界免市故場流顆動性妨風(fēng)險端；

障

膠

郵

嫩第三騾十五值條

皆公司追嚴(yán)格矛按照犁規(guī)定川安排警和使魚用期自貨從灘業(yè)人元員、躬風(fēng)險滔管理呼員和龜合規(guī)籌管理藥經(jīng)理涼，加窩強相克關(guān)人澇員的購職業(yè)畏道德腐教育步及業(yè)渠務(wù)培孤訓(xùn)，畢提高蜜相關(guān)勝人員長的綜浸合素澆質(zhì)。徑

卡梁

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