場車質量安全風險管控清單（制造（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計產品設計的依據不符合現行法規、安全規范、標準和用戶要求產品設計的依據現行法規、安全規范、標準和用戶要求月調度主要負責人2未按規定進行設計文件修改發生設計變更時，按規定進行設計文件修改周排查質量安全總監3材料與零部件材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監4未按規定進行材料復驗按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監5材料標識缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員6材料儲存條件不符合規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調度主要負責人7未按規定進行材料發放領用按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員8作業（工藝）通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人9未按工藝規定進行執行情況檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員10工裝模具使用管理不規范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調度主要負責人11工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人12焊接焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員13無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝周排查質量安全總監14施焊記錄不及時、不規范及時、準確、規范填寫施焊記錄日管控質量安全員15焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行周排查質量安全總監16焊材未按有關規定進行控制應按照法規、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收日管控質量安全員17熱處理缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監18熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度主要負責人19熱處理記錄和報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監20無損檢測無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監21無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人22無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人23未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態和時機無損檢測的狀態和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員24無損檢測記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監25理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人26理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人27理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人28理化檢驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監29檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監30檢驗與試驗條件和狀態不滿足要求按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識月調度主要負責人31檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監32型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人33生產設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態標識缺失或不規范按要求設置正確的設備使用狀態標識日管控質量安全員34儀器設備未檢定或校準按相關規定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人35人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人36特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人37特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人38執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人39未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人40發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規定進行許可證管理月調度主要負責人41叉車專項叉車的設計不符合安全技術規范要求1.叉車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點：1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車貨叉技術要求和試驗方法》；2.叉車起升鏈條的最小安全系數應當符合GB／T10827.1-2014《工業車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求；3.罩殼打開后由于意外關閉會造成傷害的，應當在罩殼處（如牽引蓄電池或者發動機罩）設置防止意外關閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；4.叉車向前運行時，順時針轉動方向盤或者對轉向控制裝置的等同操作，應當使叉車右轉；舵柄操作的叉車原地轉向操作力應當不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉向操作力應當不大于20N，左右轉向操作力相差應當不大于5N；5.叉車液壓系統應當設置能防止系統內壓力超過預定值的裝置，此裝置的設計和安裝能夠避免意外的松動或者調節，調整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應當安裝符合GB／T5143《工業車輛護頂架技術要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側面防護裝置處于其保護位置時，應當采取措施以防起升高度大于1800mm；7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內燃側面式叉車應當設置司機坐（站）姿狀態感知系統，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應當出現門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應當自動發生；8.應當設置司機權限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。周排查質量安全總監42觀光車專項觀光車的設計不符合安全技術規范要求觀光車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點：1.觀光車、觀光列車的每節車廂應當設置存放滅火器的位置，并且該位置應當便于滅火器的取用；2.觀光車輛所有車輪上均應當設置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；3.觀光車輛應當采用非封閉的車身結構。4.觀光車輛技術參數的特殊要求：觀光車的額定載客人數（含司機，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數不大于2，車廂總節數不大于3，每節車廂座位數不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節車廂的車輪數均大于4；觀光車輛無載狀態下的側傾穩定角不小于35°。5.觀光車輛風窗玻璃應當符合GB9656《機動車玻璃安全技術規范》的要求；前照燈應當符合GB／T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應當符合GB／T28709《非公路旅游觀光車座椅安全帶及其固定器》的要求。6.觀光車輛在設計時應當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應當符合TSG81-2022《場（廠）內專用機動車輛安全技術規程》的要求。7.方向盤不得右置，最大自由轉動量從中間位置向左和向右轉角均不大于15°；應當設置轉向限位裝置。8.觀光列車采用氣壓制動系統時，應當符合GB7258-2017《機動車運行安全技術條件》中7.8.2和7.9.3的要求。9.每位乘客應當有安全帶；每位乘客應當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側面的乘客上下車出入口處應當設置護欄、側圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應當裝設保護圍欄等安全防護裝置。10.觀光列車上應當設置視頻監控裝置，能清晰監測到車內乘客、道路及周邊環境，視頻存儲時間不應當少于72h；觀光列車的最后一節車廂內，應當設置安全員專用座椅，并且設置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應當設置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應當設置當