2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫第一部分單選題(300題)1、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔

【答案】：D2、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是（）。

A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理

【答案】：C3、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A4、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D5、期貨公司應當根據（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業協會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協會

D.中國證監會

【答案】：B6、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A7、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》，業績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A8、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實

【答案】：C9、證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C10、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D12、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

【答案】：A13、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C14、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D15、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B16、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會

【答案】：C17、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B18、期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會

【答案】：D19、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規定計入總資本

B.按照規定計入風險資本

C.按照規定計入凈資本

D.按照規定計入注冊資本

【答案】：C20、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監會報告

【答案】：C21、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責

【答案】：C22、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D23、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B24、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B25、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D26、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為3%

B.把最大漲跌幅度調整為5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A27、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有

【答案】：D28、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A29、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券監督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：A30、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B31、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監會

【答案】：D32、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C33、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B34、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C35、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國證監會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國期貨業協會工作人員

【答案】：A36、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長

【答案】：B37、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B38、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表

【答案】：C39、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B40、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B41、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，期貨公司應當（）

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A42、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：B43、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B44、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內

【答案】：C45、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C46、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C47、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業務。

A.非結算會員

B.—般結算會員

C.特別結算會員

D.全面結算會員

【答案】：A48、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D49、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。

A.客戶資產分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性

【答案】：B50、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監管報表的

C.風險監管指標達到預警標準的

D.風險監管指標不符合規定標準的

【答案】：D51、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A52、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D53、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B54、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C55、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案

【答案】：B56、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯人

D.期貨公司股東

【答案】：A57、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

【答案】：A58、期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：A59、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C60、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D61、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B62、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D63、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B64、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B65、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B66、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業協會

【答案】：C67、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A68、（）應當設立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B69、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A70、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D71、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業人員資格公示信息。

A.中國證監會指定媒體

B.中國證監會網站

C.中國證監會派出機構網站

D.中國期貨業協會網站

【答案】：D72、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C73、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.所在期貨公司

【答案】：B74、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A75、張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C76、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業人員本人

【答案】：A77、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產權

D.商標權

【答案】：C78、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D79、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A80、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

【答案】：A81、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數量優先

B.規模優先

C.時間優先

D.價格優先

【答案】：C82、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：D83、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額

【答案】：B84、首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B85、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A86、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業監督管理機構

【答案】：B87、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監督管理機構

【答案】：B88、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B89、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C90、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在（）個工作日內向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D91、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A92、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

【答案】：C93、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A94、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B95、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監會

B.理事會

C.中國期貨業協會

D.會員大會

【答案】：A96、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C97、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨交易所

【答案】：D98、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A99、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A100、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B101、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D102、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A103、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C104、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C105、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B106、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.中國期貨業協會

【答案】：C107、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監事會

B.理事會

C.董事會

D.專業委員會

【答案】：B108、根據以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A109、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監事會主席

D.董事長

【答案】：A110、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B111、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1/2的獨立董事同意

C.應當經超過2/3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D112、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過（）交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C113、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信

【答案】：C114、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B115、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A116、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D117、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

【答案】：C118、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監會

C.中國證監會和財政部

D.中國證監會或財政部

【答案】：C119、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C120、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期.貨交易所承擔主要責任

【答案】：B121、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C122、期貨業協會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D123、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B124、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

A.資信和業務開展情況

B.收入規模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A125、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C126、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D127、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D128、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部

【答案】：B129、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

【答案】：D130、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C131、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B132、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A133、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C134、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

【答案】：D135、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會

【答案】：A136、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

【答案】：A137、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業協會

B.所在地中國證監會派出機構

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會

【答案】：C138、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯人

D.期貨公司股東

【答案】：B139、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.凈資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A140、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C141、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無需

【答案】：A142、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C143、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B144、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A145、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產

【答案】：B146、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人

【答案】：C147、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D148、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A149、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B150、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C151、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

【答案】：B152、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的

【答案】：D153、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.中國期貨業協會請求解散

B.總經理決定解散

C.會員數量少于規定的最低數量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D154、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A155、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A156、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯系方式

【答案】：C157、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C158、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A159、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業協會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A160、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C161、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B162、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B163、（）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會

【答案】：A164、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監督管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》

【答案】：A165、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D166、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司監事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D167、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據AB商定的方案處理

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案

【答案】：B168、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B169、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B170、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B171、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B172、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行

【答案】：A173、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

B.執行會員大會、理事會的決議

C.按規定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定

【答案】：B174、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D175、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C176、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的發展規劃

B.公司的客戶數量

C.公司風險監管指標

D.公司的交易規模

【答案】：C177、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B178、通過期貨從業資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業協會頒發的資格證書

B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C.中國證監會頒發的從業資格證書

D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明

【答案】：B179、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請

C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D180、根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（），應當按照相關規定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C181、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B182、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫

【答案】：C183、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院

【答案】：A184、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B185、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部

【答案】：C186、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業部

C.期貨公司總部及營業部

D.期貨公司總部或者各營業部

【答案】：C187、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A188、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員

【答案】：B189、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C190、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨市場監控中心

D.期貨業協會

【答案】：C191、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業人員資格

【答案】：D192、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B193、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C194、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C195、下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業人員

C.證券公司的管理人員和專業人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

【答案】：D196、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產為7000萬元，凈資產為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C197、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D198、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括（）。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D199、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

A.手續費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C200、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：C201、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.從業人員所在機構

C.中國證監會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C202、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D203、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D204、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業執照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D205、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應基本相當

C.前者必須大于后者

D.應完全一致

【答案】：B206、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續十個交易日

B.行為人連續交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A207、期貨經營機構與投資者之間發生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國證監會派出機構

【答案】：A208、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.中國證監會

【答案】：C209、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，但未設監事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B210、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A211、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C212、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會

【答案】：A213、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A214、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

【答案】：D215、參加期貨從業人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A216、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：A217、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A218、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A219、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D220、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派

D.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C221、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B222、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A223、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B224、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C225、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人

【答案】：A226、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任

C.由中國證監會決定如何承擔責任

D.由從業人員承擔責任

【答案】：D227、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C228、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為（）。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B229、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D230、中國期貨業協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查

【答案】：A231、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）

A.審議批準理事會和總經理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C232、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A233、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C234、根據規定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A235、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B236、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B237、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D238、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定