承壓類特種設備生產單位安全風險管控清單特種設備（承壓類）生產單位安全風險管控（日管控、周排查、月調度）清單本“安全風險管控清單”為特種設備生產單位推薦性使用格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，特種設備生產單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u1.鍋爐質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造）） 22.鍋爐質量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造）） 93.壓力容器質量安全風險管控清單（設計） 164.壓力容器質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造）） 205.氣瓶質量安全風險管控清單（制造） 286.壓力管道質量安全風險管控清單（設計） 367.壓力管道元件（含安全附件）質量安全風險管控清單（制造） 408.壓力管道質量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造）） 471．鍋爐質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計設計的依據不符合要求設計任務書中明確設計的依據，檢查設計文件的依據是否符合要求周排查質量安全總監2設計文件未經鑒定，也未經責任人員審查確認即用于生產設計文件經鑒定機構鑒定并按規定經責任人員審查確認通過后方能用于生產周排查質量安全總監3未按規定對外來設計文件進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制周排查質量安全總監4未按規定辦理設計修改手續當設計發生修改時，按設計控制程序進行處理周排查質量安全總監5材料與零部件未按規定對受委托方實施質量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制周排查質量安全總監6未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質量安全總監7未按規定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質量安全員8未按規定辦理材料代用手續按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續日管控質量安全員9作業（工藝）未按規定制定通用、專用文件和技術交底按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人10未對設計圖紙的工藝性進行審查對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄日管控質量安全員11未按規定對生產工藝執行情況進行檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員12焊接未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質量安全員13未按規定對焊接試板控制明確焊接試板的相關要求，按規定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質量安全總監14焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質量安全總監15焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行周排查質量安全總監16熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監17熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度主要負責人18熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監19未按規定對熱處理外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制周排查質量安全總監20無損檢測未按規定制訂無損檢測通用或專用工藝文件按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監21無損檢測人員及管理不符合要求按規定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求周排查質量安全總監22未按規定對無損檢測的狀態和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態和時機以及方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質量安全員23無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人24無損檢測記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監25未按規定對無損檢測外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制周排查質量安全總監26理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人27理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質量安全總監28理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質量安全總監29未按規定對理化檢驗外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制周排查質量安全總監30檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監31未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄周排查質量安全總監32檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監33型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人34生產設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄

周排查

質量安全總監35檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質量安全總監36生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質量安全員37人員管理未對人員培訓的范圍、要求、內容、計劃和實施等做出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人38特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人40執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人41未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人42發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人43政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查質量安全總監44投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質量安全員45輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。2．鍋爐質量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計外來設計文件不符合相關要求檢查鍋爐安裝（含修理、改造）所依據的外來設計文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術規程》的要求經過設計鑒定月調度主要負責人2未按規定辦理設計變更手續施工過程中發生設計變更時，檢查設計變更是否經過審批周排查質量安全總監3材料與零部件未按規定對受委托方實施質量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制周排查質量安全總監4未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質量安全總監5未按規定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質量安全員6未按規定辦理材料變更手續按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續日管控質量安全員7作業（工藝）未按規定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底日管控質量安全員8未按規定進行圖紙會審按規定進行圖紙會審，并做好相關記錄周排查質量安全總監9未按規定對作業（工藝）進行檢查按控制程序文件規定，定期進行作業（工藝）執行情況檢查日管控質量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調度主要負責人11焊接未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環境）進行管理、控制，并做好記錄日管控質量安全員12焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質量安全總監13焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行日管控質量安全員14熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監15熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度主要負責人16熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監17未按規定對熱處理外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制周排查質量安全總監18無損檢測未按規定制訂無損檢測通用或專用工藝文件按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監19無損檢測人員管理不符合要求按規定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求，檢查執行情況周排查質量安全總監20未按規定對無損檢測的狀態和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態和時機以及方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質量安全員21無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人22無損檢測記錄和報告不符合要求應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監23未按規定對無損檢測外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制周排查質量安全總監24理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人25理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質量安全總監26理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質量安全總監27未按規定對理化檢驗外委進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制周排查質量安全總監28檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監29未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄周排查質量安全總監30未按規定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監31施工設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄周排查質量安全總監32檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質量安全總監33設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質量安全員34起重未按規定制定起重操作規范制定起重操作規程周排查質量安全總監35起重人員未按規定持證上崗或未按操作規程進行作業起重人員按規定持證上崗，并按照起重操作規程進行作業日管控質量安全員36筑爐未制定筑爐作業指導書制定筑爐作業指導書周排查質量安全總監37未按規定進行筑爐作業以及檢查、記錄按照筑爐作業指導書進行作業并做好檢查和記錄日管控質量安全員38人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人40特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人41執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人42未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人43發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人44政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查質量安全總監45投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質量安全員46輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐安裝（含修理、改造）單位應當結合本單位實際和產品安裝的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。3.壓力容器質量安全風險管控清單（設計）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1壓力容器設計資質設計單位無資質、超許可范圍應具備相應級別的壓力容器設計資質月調度主要負責人2設計人員無資質、超許可范圍壓力容器設計人員應具備相應資質月調度主要負責人3壓力容器設計許可專用印章壓力容器設計許可專用印章無專人管理壓力容器設計許可專用印章應設置專人管理月調度主要負責人4壓力容器設計許可專用印章使用未經批準壓力容器設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質量安全總監5壓力容器設計條件輸入壓力容器設計環境條件缺失或不符合相應規定委托書應符合法規要求并經設計單位審核確認周排查質量安全總監6壓力容器設計工藝條件缺失或不準確壓力容器設計工藝條件應經相關專業責任人審核確認周排查質量安全總監7壓力容器設計文件壓力容器設計使用法規、標準和規范不準確壓力容器設計應使用現行有效的法規、標準和規范周排查質量安全總監8壓力容器設計未按照程序文件執行按照程序文件規定，進行壓力容器設計日管控質量安全員9壓力容器設計文件輸出壓力容器設計文件輸出不符合法規、標準和規范要求壓力容器設計文件應齊全，并符合相關法規、標準和規范要求月調度主要負責人10設計變更未按規定辦理設計變更手續（含材料代用）發生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執行月調度主要負責人11人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人12特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人13特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人14執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人15未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人16發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人17政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查安全總監18投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員19輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力容器設計單位應當結合本單位實際和容器設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。4．壓力容器質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制設計單位無資質、超許可范圍選擇具有相應級別的壓力容器設計資質的單位月調度主要負責人3未按規定辦理設計變更手續（含材料代用）發生設計變更時，經具備相應設計資質的單位確認周排查質量安全總監4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人5材料與零部件控制材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監6未按規定進行材料復驗按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監7材料標識缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員8材料儲存條件不符合規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調度主要負責人9未按規定進行材料發放領用按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員10材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調度主要負責人11工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人12未按工藝規定進行執行情況檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員13工裝模具使用管理不規范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調度主要負責人14工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員16無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質量安全總監17施焊記錄不及時、不規范及時、準確、規范填寫施焊記錄日管控質量安全員18焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行周排查質量安全總監19焊材未按有關規定進行控制應按照法規、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收日管控質量安全員20焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監22熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度主要負責人23熱處理記錄和報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監24熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人25無損檢測控制無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監26無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人27無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人28未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態和時機

無損檢測的狀態和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員29無損檢測記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監30無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人31理化檢驗控制理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人32理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人34理化檢驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監35理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人36檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監37檢驗與試驗條件和狀態不滿足要求按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識月調度主要負責人38檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監39型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人40檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人41生產設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態標識缺失或不規范按要求設置正確的設備使用狀態標識日管控質量安全員42儀器設備未檢定或校準按相關規定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人43生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人44人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人46特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人47執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人48未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人49發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規定進行許可證管理月調度主要負責人50政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查安全總監51投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力容器制造（含修理、改造）單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。5.氣瓶質量安全風險管控清單（制造）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制設計文件未經具有相應資質的型式試驗機構鑒定設計文件應經具有相應資質的型式試驗機構鑒定月調度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人4材料與零部件控制材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監5未按規定進行材料復驗按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監6材料標識缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員7未按規定進行材料發放領用按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員8材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調度主要負責人9工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人10未按工藝規定進行執行情況檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員11工裝模具使用管理不規范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調度主要負責人12工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人13焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員14無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋氣瓶焊接所需的工藝周排查質量安全總監15施焊記錄不及時、不規范及時、準確、規范填寫施焊記錄日管控質量安全員16焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行周排查質量安全總監17焊材未按有關規定進行控制應按照法規、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收日管控質量安全員18焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人19熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件；熱處理工藝評定應符合相關規定周排查質量安全總監20熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度主要負責人21熱處理記錄和報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監22熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人23無損檢測控制無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監24無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人25無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人26未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態和時機無損檢測的狀態和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員27無損檢測記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監28無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人29理化檢驗控制理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調度主要負責人30理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人31理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人32理化檢驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監33理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人34檢驗與試驗控制檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監35檢驗與試驗條件和狀態不滿足要求按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識月調度主要負責人36檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監37氣瓶信息化標識不符合法規要求氣瓶信息化標識應符合相關法規要求日管控質量安全員38型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍

型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人39檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人40生產設備和檢驗與試驗裝置控制設備使用狀態標識缺失或不規范按要求設置正確的設備使用狀態標識日管控質量安全員41儀器設備未檢定或校準按相關規定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人42生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人43人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人44特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人46執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人47未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人48發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規定進行許可證管理月調度主要負責人49政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查安全總監50投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員51輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，氣瓶制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。6.壓力管道質量安全風險管控清單（設計）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1壓力管道設計控制設計單位無資質、超許可范圍應具備相應級別的壓力管道設計資質月調度主要負責人2設計人員無資質、超許可范圍壓力管道設計人員應具備相應資質月調度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人4壓力管道設計許可專用印章壓力管道設計許可專用印章使用未經批準壓力管道設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質量安全總監5壓力管道設計許可專用印章無專人管理壓力管道設計許可專用印章應設置專人管理月調度主要負責人6壓力管道設計條件輸入壓力管道設計環境條件缺失或不符合相應規定委托書應符合法規要求并經設計單位審核確認周排查質量安全總監7壓力管道設計工藝條件缺失或不準確壓力管道設計工藝條件應經相關專業責任人審核確認周排查質量安全總監8壓力管道設計文件壓力管道設計未按照程序文件執行按照程序文件規定，進行壓力管道設計日管控質量安全員9設計條件和設計準則不符合法規和標準要求設計條件和設計準則應符合法規和標準要求周排查質量安全總監10壓力管道設計使用法規、標準和規范不準確壓力管道設計應使用現行有效的法規、標準和規范周排查質量安全總監11壓力管道設計文件輸出壓力管道設計文件輸出不符合法規、標準和規范要求壓力管道設計文件應齊全，并符合相關法規、標準和規范要求月調度主要負責人12設計變更未按規定辦理設計變更手續（含材料代用）發生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執行月調度主要負責人13人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人14特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人15特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人16執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人17未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人18發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人19政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查安全總監20投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員21輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力管道設計單位應當結合本單位實際和管道設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。7.壓力管道元件（含安全附件）質量安全風險管控清單（制造）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質量計劃質量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施日管控質量安全員2設計控制未按規定辦理設計變更手續（含材料代用）發生設計變更時，經具備相應設計資質的單位確認周排查質量安全總監3設計單位無資質、超許可范圍選擇具有相應壓力管道設計資質的單位月調度主要負責人4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調度主要負責人5材料與零部件控制材料標識缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質量安全員6未按規定進行材料發放領用按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員7材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監8未按規定進行材料復驗按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監9材料儲存條件不符合規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調度主要負責人10材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調度主要負責人11工藝控制未按工藝規定進行執行情況檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員12通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人13工裝模具使用管理不規范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調度主要負責人14工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員16施焊記錄不及時、不規范及時、準確、規范填寫施焊記錄日管控質量安全員17焊材未按有關規定進行控制應按照法規、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收日管控質量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝

周排查質量安全總監19焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行周排查質量安全總監20焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調度主要負責人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監22熱處理記錄和報告不齊全、不規范按照法規、標準、控制程序文件的要求，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質量安全總監23熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定月調度

主要負責人24熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調度主要負責人25無損檢測控制未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態和時機

無損檢測的狀態和時機應滿足相應工藝的要求日管控質量安全員26無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質量安全總監27無損檢測記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告周排查質量安全總監28無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位月調度主要負責人29無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人30無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調度主要負責人31理化檢驗控制理化檢驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的理化檢驗記錄和報告周排查質量安全總監32理化檢驗人員未經培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗

月調度主要負責人33理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調度主要負責人34理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調度主要負責人35理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調度主要負責人36檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監37檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監38檢驗與試驗條件和狀態不滿足要求按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識月調度主要負責人39型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍月調度主要負責人40檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調度主要負責人41生產設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態標識缺失或不規范按要求設置正確的設備使用狀態標識日管控質量安全員42儀器設備未檢定或校準按相關規定對儀器設備檢定或校準月調度主要負責人43生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調度主要負責人44人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人46特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人47執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人48未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人49發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人50政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改周排查安全總監51投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發現不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。8.壓力管道質量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1施工方案（質量計劃）及告知施工方案或施工組織設計（含質量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況施工方案或施工組織設計（含質量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況日管控質量安全員2施工單位未按照法律法規要求進行告知施工單位應按照法律法規要求進行告知月調度主要負責人3設計控制外來設計文件不具備相應級別的壓力管道設計資質壓力管道設計單位應具有相應級別的設計資質月調度主要負責人4未按要求進行設計交底施工前應進行設計交底并記錄月調度主要負責人5發生設計變更（含材料代用）時，未經相應資質的設計單位確認發生設計變更（含材料代用）時，應經相應資質的設計單位確認周排查質量安全總監6材料與零部件控制材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件周排查質量安全總監7未按規定進行材料復驗按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質量安全總監8材料標識缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植日管控質量安全員9材料儲存條件不符合規定按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調度主要負責人10未按規定進行材料發放領用按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄日管控質量安全員11材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職周排查質量安全總監12工藝控制通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調度主要負責人13未按工藝規定進行執行情況檢查按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查日管控質量安全員14工裝機具使用管理不規范定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調度主要負責人15工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調度主要負責人16焊接控制焊工管理不滿足質保體系要求焊工管理應滿足項目管理的要求，并建立焊接作業人員明細表日管控質量安全員17焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝周排查質量安全總監19焊接環境不滿足法規標準要求焊接環境應滿足法規標準要求日管控質量安全員20焊接記錄不及時、不規范及時、準確、