證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升A卷含答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A3、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D4、證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)走向管理B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備C.風(fēng)險(xiǎn)限額D.風(fēng)險(xiǎn)緩釋【答案】A6、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。以下（）不屬于該制A.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制B.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制C.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制D.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制【答案】D9、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B10、現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【答案】B11、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B12、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C13、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D14、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】B15、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（）。A.購買不動產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場工具C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】B16、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.地方政府D.國務(wù)院【答案】C17、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、期限在（）以內(nèi)的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C19、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A20、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾21、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（2019年真題）證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間【答案】C23、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A25、下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C26、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法錯(cuò)誤的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C29、下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見于低價(jià)股D.股票合并又稱并股【答案】A30、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券咨詢業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)【答案】A31、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力，不存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形C.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資【答案】C32、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A34、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A35、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A36、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C37、《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改(保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B38、（）是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴(kuò)散性【答案】B39、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B40、（2021年真題）下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準(zhǔn)B.政策性銀行?金融機(jī)構(gòu)?審批C.政策性銀行?非金融機(jī)構(gòu)?批準(zhǔn)D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批【答案】A42、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、下列關(guān)于證券托管制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會員的不同證券營業(yè)部買入證券【答案】D44、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C45、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A46、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C47、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A48、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B49、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美