基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、國有企業股權非上市轉讓原則上通過（）公開進行。A.一級市場B.產權市場C.二級市場D.區域股權市場【答案】B2、信托（契約）型股權基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構是（）。A.基金業協會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】B3、股權投資基金管理人（）的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。A.自行銷售股權投資基金B.委托銷售股權投資基金C.代理銷售股權投資基金D.轉讓銷售股權投資基金【答案】A4、國內外最為普遍使用的股權投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A5、關于公司型股權投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任B.基金管理人通過有限責任公司形式募集設立私募投資基金的，有限責任公司的股東以其凈資產為限對公司承擔責任C.公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任【答案】B6、（）是企業的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現金流折現法B.清算價值法C.成本法D.經濟增加值【答案】D7、下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作C.基金托管人負責保管基金資產D.基金托管人負責執行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D8、關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、全國中小企業股份轉讓系統掛牌在股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規要求中，說法錯誤的是（）。A.股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛B.股票發行和轉讓合法合規，是指公司的股票發行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合本指引的規定C.在區域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統掛牌前的發行和轉讓等行為應合法合規D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業的發行和轉讓行為需符合本指引的規定【答案】B10、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為【答案】C11、下列不屬于股權回購發起人的是（）。A.被投資企業股東B.被投資企業總經理C.被投資企業普通職員的老婆D.股權投資基金【答案】C12、股權投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、從事股權投資基金募集業務的人員，應當具有基金從業資格，需遵守法律、行政法規和（）的自律規則，恪守職業道德和行為規范。A.中國證券業協會B.中國期貨業協會C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C14、下列有關股權投資基金的監管機構表述中，正確的是（）A.中國證監會派出機構屬于我國股權投資基金的監管機構B.作為我國股權投資基金的監管機構之_,證券交易所負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理C.作為我國股權投資基金的監管機構之一，中國證券投資基金業協會負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理D.中國證監會及中國證券投資基金業協會是我國的股權投資基金的監管機構【答案】A15、（2018年真題）在我國，股權投資基金行業的自律規則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金管理人內部控制指引》【答案】C16、（2017年真題）《財政部、國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收試點政策的通知》規定，公司制創業投資企業采取股權投資方式直接投資于種子期、初創期科技型企業滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司制創業投資企業的應納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C17、信托（契約）型基金中，（）依據基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構【答案】B18、根據有關稅收優惠政策,天使投資個人在試點地區投資多個初創科技型企業的,對其中辦理注冊注銷清算的初創科技型企業,天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注銷清算之日起24個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創科技型企業股權取得的應納稅所得額B.可自注銷清算之日起12個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創科技型企業股權取得的應納稅所得額C.可自注銷清算之日起36個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創型科技型企業股權取得的應納稅所得額D.不可以抵扣天使投資個人轉讓其他初創型科技型企業股權取得的應納稅所得額【答案】C19、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協議C.基金合同D.以上都不是【答案】A20、經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D21、境內IPO市場包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、關于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B23、股權投資基金管理人登記及股權投資基金備案應在（）辦理。A.各級政府部門B.中國證券監督管理委員會C.中國證券投資基金業協會D.工商管理部門【答案】C24、股權投資基金按組織形式分類不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】D25、下冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業務以外的人員應當以（）等留痕方式進行回訪，回訪過程不得出現誘導性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D26、關于股權投資協議中的回售權條款，描述錯誤的是()。A.一般在新老股東之間發生B.體現了對股權投資方利益的保護C.體現了目標企業要求投資方保護商業機密的權利D.體現了投資方對目標企業或大股東回售股權的權利【答案】C27、（2017年真題）股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D28、（2016年真題）在我國，依法對股權投資基金業開展行業自律管理，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展的組織是（）。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國股權投資基金協會【答案】B29、在中國境內開展各類非公開募集的基金管理業務，均需在基金業協會登記為（）A.法定代表人B.執行事務合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C30、待評估資產價值=重置全價-綜合貶值是（）的計算公式。A.賬面價值法B.重置成本法C.成本法D.清算價值法【答案】B31、下列不屬于股權投資母基金的業務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D32、（2018年真題）股權投資基金進行清算的原因是（）A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現了退出【答案】D33、（2017年真題）常見的基金管理人的業績報酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A34、我國目前僅允許（）股權投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B35、（）是我國股權投資基金的監管機構。A.中國證監會B.中國銀保監會C.中國證券業協會D.中國基金業協會【答案】A36、（2017年真題）在股權投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發C.初步盡職調查D.投資決策【答案】B37、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金管理人D.基金投資人【答案】C38、外包機構應具備開展外包業務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A39、新三板中協議轉讓主要采用（）和成交確認委托。A.定價委托B.點擊成交C.收盤自動匹配成交D.互報成交確認【答案】A40、在我國，依法對股權投資基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展的組織是（）。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國股權投資基金協會【答案】B41、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業金屬和礦物的供應商，現有信息如下：股票發行總數為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產的25％，自由現金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A42、股權投資基金應當遵守的原則不包括（）。A.股權投資基金可以從事承擔無限責任的投資B.股權投資基金財產不得用于禁止性投資或者活動C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產D.股權投資基金應當堅持專業化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍【答案】A43、關于創業投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。A.兩者都采用控股性投資B.兩者通常都使用杠桿C.兩者的投資收益都是被投資企業的股權增值D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業【答案】C44、股權投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C45、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調查資料【答案】D46、(2017年)下列構成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。B.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。C.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式?！敬鸢浮緿48、（2018年真題）對于股權投資基金