期貨從業資格之期貨法律法規強化訓練提升B卷附答案

單選題（共50題）1、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A2、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D3、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D4、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B5、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A6、通過期貨從業資格考試的人員，可以獲得（）。A.中國期貨業協會頒發的資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格證書D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明【答案】B7、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A8、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B9、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據AB商定的方案處理D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B10、期貨從業人員違反本辦法規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業協會【答案】B11、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監會委派B.中國期貨業協會委派C.會員大會選舉產生D.理事會選舉產生【答案】A12、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A13、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C14、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C15、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C16、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B17、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A18、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A19、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C20、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A21、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C22、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A23、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D24、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B25、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A26、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】D27、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B28、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格。A.向其所在機構B.向中國證監會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D29、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C30、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B31、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C32、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格【答案】B33、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A34、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任，下列各項中不可能成為責任主體的是（）。A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D35、參加期貨從業人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。A.境外國籍人員B.具有大專以上文化程度C.具有完全民事行為能力D.年滿20周歲【答案】A36、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C37、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D39、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A40、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C41、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A42、證券公司申請介紹業務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規定標準。A.1B.3C.5D.6【答案】D43、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B44、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓C.供應商應在中國期貨業協會注冊D.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定【答案】A45、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D46、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B47、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C48、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A49、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平【答案】B50、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D多選題（共20題）1、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業整頓B.罰款C.吊銷期貨業務許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD2、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業務需要C.該公司應當符合持續性經營規則D.該公司近2年無重大違法違規行為【答案】ABCD3、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A.行業自律標準B.市場平均標準C.經營成本D.中國證監會規定的標準【答案】AC4、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD5、中國證監會及其派出機構可以要求下列()機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。A.期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員B.期貨公司的股東C.期貨公司的客戶D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所【答案】ABD6、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料B.應確保財務記錄和檔案完整、真實C.繳納的保障基金在其營業成本中列支D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金【答案】ABCD7、期貨公司開展資產管理業務，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施強化內部監管制約和獎懲機制B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險【答案】ABCD8、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的【答案】BCD9、期貨公司變更股權須依法批準的，應當符合下列（）條件。A.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.股權受讓方最低持股應在10％以上D.擬變更的股權不得存在被查封.凍結情形【答案】BD10、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。A.經紀業務和自營業務B.標準倉單的生成、流轉、管理以及注銷等規則C.風險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結算制度E【答案】CD11、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD12、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業務B.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資C.對外擔保D.經營境外期貨經紀業務【答案】ABC13、下列關于實物交割環節民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規定承擔賠償責任【答案】ABCD14、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規.規章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.中國證監會規定的其他事項【答案】ACD15、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大