證券從業之證券市場基本法律法規提升訓練模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A4、下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C5、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本【答案】C6、下列關于設立證券登記結算機構的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.國務院證券監督管理機構規定的其他條件D.證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣【答案】A7、下列有關證券承銷業務的事項中，錯誤的是（）。A.向不特定的對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會備案【答案】D8、個人投資者申請開通創業板交易權限，應符合的條件有（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B9、對于資產管理業務，下列說法正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A10、證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會【答案】D11、下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（）。A.暫停從事相關業務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B13、證券公司應對證券經紀人進行執業前培訓，培訓時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C14、根據《證券法》，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業務的法律責任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C15、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過D.有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額【答案】A16、按照《證券監督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司B.經營融資融券業務、投資銀行類業務和研究咨詢業務的乙公司C.經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業務、研究咨詢業務和自營業務的丁公司【答案】A17、下列選項中，屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C18、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部和分支機構均建立洗錢和恐怖融資風險自評估制度B.證券公司應當定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風險評估C.證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估應當與本機構經營規模和業務特征相適應D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業務、交易渠道等方面的風險要素類型及其變化情況【答案】A19、關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排【答案】A20、通過約定申報和非約定申報方式參與科創板與創業板證券出借的，證券出借期限可在（）的區間內協商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C21、發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D23、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B24、參加證券從業資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B25、下列有關合伙企業清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D26、公司的營業執照上應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B27、發行人、證券公司，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元的罰款。A.3～30B.4～40C.30～60D.10～100【答案】D28、《證券監督管理條例》規定，當證券公司出現（）情況時，中國證監會可以對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A29、(2018年真題)申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院授權的部門D.省級人民政府【答案】B30、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A31、發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D32、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經（）批準。A.中國人民銀行B.當地政府C.財政部D.國務院證券監督管理機構【答案】D33、證券公司應當結合公司發展戰略，建立全面、科學、有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，下列關于數據治理的說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A34、關于開展基金托管業務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統B.在從業人員方面規定擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的職業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位應當具備3年以上托管業務從業經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會定的其他條件【答案】B35、（2017年真題）基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產B.分享基金財產收益C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C36、下列有關上市公司收購的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經理層D.監事會【答案】C38、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規定，引發交易異常情況的技術問題A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B41、下列屬于我國現有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D42、基金監督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A43、金融機構運用受托資金進行投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。金融機構應當履行的管理人職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理產品份額的發售和登記事宜，辦理產品登記備案或者注冊手續B.對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資，按照產品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進行產品會計核算并編制產品財務會計報告；依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產管理業務活動有關的信息披露事項；保存受托財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.采用適當的風險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到10%或以上【答案】D44、同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A45、證券公司在辦理定向資產管理業務時，由（）自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。?A.登記結算機構B.資產托管機構C.證券公司D.客戶【答案】D46、證券公司存在“因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外”的情形，中國證監會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、證券公司應當依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息【答案】B48、中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融