電力工業管制改革研究2003.03.28-2003.04.04

電力工業管制改革背景介紹電力的產業結構與管制改革管制改革的基礎——績效分析躉售電力市場的市場力量分析電力市場中的競價方式電力市場中的合同與供電責任結論課題背景解除管制的行業解除管制以后的價格下降消費者每年的收益2年內2－5年內10年內天然氣10－38%(1984－1986)23－45%(1984－1989)27－57%(1984－1994)大約2－4億美元長途電信5－16%(1984－1986)23－41%(1984－1989)40－47%(1984－1994)5億美元航空13%(1977－1979)12%(1977－1982)29%(1977－1987)19.4億美元長途貨運沒有相關數據3－17%(1980－1985)28－56%(1977－1987)19.6億美元鐵路4%(1980－1982)20%(1980－1985)44%(1980－1990)9.1億美元課題背景研究方法管制改革的規范研究——技術路線以制度經濟學和比較制度分析為工具，研究電力產業結構變遷的制度基礎。

以產業組織理論和博弈論為工具，研究電力市場的產業結構、市場規則的影響、市場中各參與方的行為方式等，稱之為電力市場結構研究。

一個簡單的框架1、電力管制改革的基礎——績效分析2、能否帶來有效的競爭——市場力量分析3、存在市場力量時可能的削解手段 競價規則：PABv.s.SMP 合同市場4、網絡約束的作用——局部市場力量5、局部市場力量的削解手段？6、對輸配電企業的管制手段？電力產業結構與管制改革電力的產業結構與管制改革電力產業的行業特點電力產業的物理結構傳統的電力產業結構電力改革的模式分析電力產業的行業特點電力不可經濟的儲存，因此要求電力的需求和供給必須即時平衡。電網不同于交換網絡，電能在網絡中的傳輸必須附和基爾霍夫定律。電力供應在短期內具有相當強的約束。英美等國家的改革實踐表明，電力需求對價格的彈性十分不敏感。電力產業的物理結構傳統的電力產業結構發達國家

在電力行業發展的初期，電力并不是在國家的管制下壟斷經營的，各發電廠商自己鋪設輸電線路并輸送電能給用戶，電力行業的所有制結構非常分散。 出于對規模經濟的追求，一部分國家通過國有化統一了原來分散的產權結構；另一部分國家的電力經營者則通過合作的方式追求規模經濟。 發展中國家

對私人投資立法保護的不完善使國家投資于電力工業成為必然的選擇。傳統的電力產業結構精品資料網技術進步的影響年代技術進步平均發電能耗（Btu/kWh）居民名義電價（美分/kWh）1882年開始使用高效機組138000241883－1900開始遠距離輸電，水電可以輸送到城市92500171901－1932高壓輸電開始出現，遠距離輸電效率大大提高207005.61933－1950發電系統的規模和效率都在不斷提高。汽輪機的最大尺寸和壓力增長了一倍，蒸汽溫度不斷增加，可以有更高的發電出力150003.73（1933－1941）平均每年下降3%1950-1971引入商業核電，引入自動控制和計算機管理，技術進步和熱效率的提高開始減緩。105001950-1960平均每年下降1％；1960－1970平均每年下降1.5%1971－1984通貨膨脹、石油危機、燃料價格的上漲幾乎沒有改進70年代平均每年增長11％，80年代早期平均每年增長6.1%80年代后期天然氣發電、熱電聯供、可再生能源的利用電力改革的模式分析短期長期生產在給定要素及其價格的情況下生產成本最小化投資成本的極小化、輸配電投資的互補需求短期的邊際成本定價能否為長期的投資提供正確的激勵電力改革的模式分析將那些潛在競爭的部分開放。開放競爭的部分接入自然壟斷部分時的接入方式是個別接入還是通用接入。個別接入：垂直壟斷的企業允許第三方按照磋商的價格使用網絡，接入價格以及網絡的容量基于雙方的個別協商。通用接入：網絡的使用者在平等的基礎上同等的使用網絡，在一個公開的價格體系下按照一定的通用規則來獲取網絡服務。電力改革的模式分析模式壟斷部分開放競爭部分

輸電系統調度配電發電供電躉售零售特許競爭個別接入個別接入排他非直接發電競爭通用接入通用接入不開放僅對新增容量躉售轉運個別接入個別接入不開放非直接零售轉運個別接入個別接入個別接入非直接強制電力庫通用接入通用接入通用接入對所有容量自愿電力庫個別/通用接入個別/通用接入個別/通用接入直接/非直接案例分析——美國加州案例分析——美國加州案例分析——美國加州案例分析——美國加州計劃階段“黃皮書”階段（1992.09-1993.02）有限改革：保留基于成本的管制方式，但是對于管制價格調整的頻率增加。價格上限：有限客戶選擇：重構電力產業：“藍皮書”階段（1993.02-1994.04）ISO(IndependentSystemOperator)案例分析——美國加州案例分析——美國加州CALPXCAISO擁堵管理提供輔助服務實時平衡案例分析——美國加州績效分析績效分析績效的定義為什么要進行績效分析測度績效的分析方法數據處理分析結果與結論績效的定義“利潤論”的誤區 政策性企業v.s.經營性企業為什么要引入績效績效用于測度投入與產出間的相對關系。績效分析的方法v.s.成本函數的分析方法 績效分析的實質是確定樣本中最有效率的DMU，然后計算其他DMU相對于其的無效率。測度績效的分析方法測度績效的分析方法測度績效的分析方法測度績效的不同分析方法的目的均是估計樣本DMU的最優前沿，考慮估計技術的不同，可以分為：無參數規劃的數據包絡分析（DEA）使用隨機技術估計生產前沿的方法 不考慮數據誤差的隨機決定分析方法 考慮數據誤差的隨機前沿方法數據包絡分析方法（DEA）數據包絡分析方法（DEA）無效率的分類技術效率＝OD/OB配置效率＝OE/OD總效率＝技術效率×配置效率不同規模報酬假設下的規模效率數據包絡分析方法（DEA）隨機決定分析方法（DSA）數據處理基本數據集：1991年基荷燃煤電廠1991年化石燃料電廠的總裝機容量為113.59GW，總發電量為6776億千瓦時。樣本電廠裝機容量為60.7GW，總發電量為3255億千瓦時。經過處理以后的有效樣本81個。數據處理最大值最小值中值發電量（億千瓦時）128.218.4230.65勞動（百人）67.367.0121.33裝機容量（萬千瓦）240.13065.8燃料（萬噸標煤）476.9537.79127.46精品資料網數據處理按負荷率劃分為兩個子集：BASE60和MID60。選取發電量作為產出變量；選取燃料、勞動和裝機容量作為輸入變量。輸入變量價格的計算 利用工資總額除以員工總數計算勞動力成本。 利用生產成本的90％近似估計燃料成本。數據處理資本成本的估計結果與結論總效率配置效率技術效率AV-BASE600.9110.9460.962AV-MID600.8850.9310.952AV-ALL910.8900.9620.926STD-BASE600.0610.0360.049STD-MID600.08270.06740.0638STD-ALL910.07170.03650.0652MAX-BASE60111MAX-MID60111MAX-ALL91111MIN-BASE600.7370.8580.818MIN-MID600.7110.7240.786MIN-ALL910.7110.8480.752MED-BASE600.91950.97650.9555MED-MID600.88950.9350.989MED-ALL910.90150.9720.9325結果與結論在最優前沿上按成本最小化解出個發電企業最小的投入組合，并與樣本數據比較后，有如下結論：1、成本無效率：95％由燃料的過度使用解釋，其余5％由人員的過度使用解釋。2、過度使用的電煤占當年樣本企業總用煤的12％，過度使用的勞動力則占47％。3、94％和96％的發電企業的勞動力和燃料的投入在最優水平之上。4、以1985年為界，1985年以后投產的電廠顯示出過度投資容量的傾向（平均高于最優容量7.7％）結論與結果5、1985年以后投產的企業的成本效率并沒有相應的提高，反而有所下降。反應了成本定價原則并沒有對最小化成本提供正確的激勵。BASE60MID60成本效率（1985以后）0.9100.878成本效率（1985以前）0.9110.892電力產業績效的國際比較OlatubiandDismukes(2000)，76％的發電企業過度使用了資本，18％的企業過度使用了勞動。同Pollitt(1995)估計的PPA前沿比較，我國基荷電廠的技術效率仍然落后大約15％。在產業水平上，我國電力產業的技術效率位于發展中國家的中上水平。電力產業績效的國際比較效率國家0.9-1.0韓國、巴布亞、巴拉圭、烏拉圭、剛果、海地、巴基斯坦、肯尼亞、匈牙利、巴西、喀麥隆、加納、智利0.8-0.9津巴布韋、贊比亞、中國、烏干達、塞浦路斯、扎伊爾、泰國0.7-0.8巴拿馬、菲律賓、秘魯、摩洛哥、馬來西亞、南斯拉夫、格林納達、墨西哥、洪都拉斯、委內瑞拉、印度尼西亞0.0-0.7尼加拉瓜、坦桑尼亞、緬甸、塞內加爾、尼日利亞、所羅門、毛里求斯、尼日爾、多哥、貝寧Hawdon(1998)規模經濟分析規模經濟分析規模經濟分析規模經濟分析產出（億千瓦時）0－2020－4040－6060－8080－100100－120120－140數目8411412221平均規模經濟（樣本）0.1570.1360.0960.0730.0610.0390.039平均成本效率0.8650.8640.8500.8520.8870.8410.891考慮規模報酬小于0.05時為規模報酬不顯著，則在投入價格按樣本均值計算的情況下。模型A對應的規模經濟不顯著的產出點為98億千瓦時，模型B對應的規模經濟不顯著的產出點為102億千瓦時。按負荷率0.6計算，上述規模經濟不顯著的邊際產出點相當于裝機容量分別為197萬千瓦和186萬千瓦。結論與討論DSA分析的成本效率表明，如果所有企業在成本前沿生產的話，大約可以節省發電成本38億人民幣，相當于發電總成本的14％，其中燃料成本的節省占31億元，大約占總燃料成本的11％。大部分的發電企業處于規模報酬遞增的階段，規模經濟沒有被充分挖掘。躉售電力市場的市場力量分析躉售電力市場的市場力量分析為什么要研究市場力量市場力量的定義與定量分析Cournot模型的數值模擬，離散和連續算法簡述數據處理結論為什么研究市場力量市場力量的定義與定量分析市場力量 影響市場價格并使之偏離競爭性價格而獲得利益的能力。定量分析 集中度指數的方法(HHI) 成本價格邊際指數集中度指數與價格成本邊際假定各企業具有不變邊際成本。消費者的需求彈性為1：。此時，集中度指數正比于全行業利潤率市場力量的定量分析傳統的Cournot模型和Bertrand模型。供應函數均衡模型（SFE）。實驗經濟學分析（基于Agent的計算經濟學分析）競價模型(AuctionModel)，VodderFerhrandHarbord（1992）。實證分析。Cournot模型的數值模擬Cournot模型的數值解Cournot模型直觀的解法——LearningModelNash均衡解的穩定性Nash-Cournot解穩定的條件Nash均衡解的穩定性q21=r1(q12)=r1(r2(q01)),如果上述過程收斂到(q*1,q*2),滿足q*1=r1(q*2)，q*1=r1(q*2)，則(q*1,q*2)是Nash均衡。如果以均衡的某個小鄰域內的點為初始點，均收斂于此均衡，稱之為漸進穩定。如果從可行域內任一點開始的疊代均收斂于此均衡，稱之為全局穩定。直觀的解法——LearningModel連續和離散算法簡述連續模型 博弈問題——變分不等式問題，利用修正投影算法求解。離散模型 學習模型（LearningModel） 由學習模型構造的序列優化問題采用網格搜索(GridSearch)。數據處理策略廠商與非策略廠商的劃分需求函數的估計

數據處理數據處理離散模型 1、需求彈性0.1，資產劃分：一廠一公司 2、需求彈性0.5，資產劃分：一廠一公司 3、需求彈性0.1，資產按目前劃分連續模型 對稱3、5、7、10公司。結果與結論結果與結論結果與結論精品資料網結果和結論HHIv.s.PCMIHHIv.s.PCMI結果與結論在躉售電力市場中，發電廠商通過降低產出來提高邊際價格是一種很有效的容量策略。因而躉售電力市場中有著不可忽視的市場力量。影響躉售電力市場中市場力量的主要因素是發電資產的剝離和需求側對電力價格的反映。發電資產的分散和需求側對價格的彈性增大都可以削弱躉售電力市場中的市場力量，使系統價格維持在競爭性價格左右。由于在躉售電力市場中，降低產出是發電廠商有效的價格策略。因此以市場集中度HHI指數作為監管的理論依據是不合適的。問題靜態模型。沒有考慮網絡約束問題。沒有考慮合同市場和現貨市場的交互。沒有考慮監管和市場進入。離散模型的多重均衡問題。供應函數均衡模型供應函數均衡模型實證分析實證分析實證分析的理論框架。數據的處理。實證結果與Cournot及SFE模型的比較。對實證結果的解釋。實證分析的理論框架需求：成本函數：利潤函數：由一階條件得：其中：實證分析結果比較可能的解釋合同（75％－50％，0.241－0.259)管制（未來管制的概率的增加會導致企業更多的使用市場力量，而管制政策實施后的一段時間內，企業會較少的使用市場力量以轉移公眾的注意）市場進入實驗經濟學簡介購買者價值售賣者成本購買者第一個單位第二個單位售賣者第一個單位第二個單位B11.401.40S11.301.40B21.501.30S21.201.50B31.601.20S31.101.60B41.701.10S41.001.70B51.801.00S50.901.80B61.900.90S60.801.30實驗經濟學簡介實驗經濟學簡介售賣者決策表單位行交易時段012345第一個單位123售價第一個單位成本130收入第二個單位456售價第二個單位成本140收入78時段收入累計收入精品資料網實驗經濟學簡介實驗經濟學為經濟學家提供了前所未有的復制性和可控制性。復制性使得其他的實驗者可以復制實驗從而獨立地驗證實驗的結果，而可控性則為研究者提供了操縱各種外部條件以評估各種理論和政策的可能。其次，實驗提供了一種經濟理論與證據之間的共生關系的可能性。當存在多種理論時，可以通過簡單的實驗來比較和評估各種相互競爭的理論在解釋行為和經濟現象時的重要性。再次，實驗提供了研究不同經濟政策提議的經濟可行的辦法。雖然政策實驗的結果較少是決定性的，但是一般認為那些在簡單情況下不可行的政策也會在比較復雜的情況下行不通。總結不存在一個“最有效”的改革模式。對效率的挖掘是改革的動因，也決定了改革的政策選擇。可以操縱價格并使其偏離競爭性價格的市場力量是需要重點研究的問題（Cournot,SFE,ExperimentalEconomics,ACE,CPM，等等）謝謝！tengfei@《化妝品術語》起草情況匯報中國疾病預防控制中心環境與健康相關產品安全所一、標準的立項和下達時間2006年衛生部政法司要求各標委會都要建立自己的術語標準。1ONE二、標準經費標準研制經費：3.8萬三、標準的立項意義術語標準有利于行業間技術交流、提高標準一致性、消除貿易誤差，作為標準體系中的基礎標準，術語標準在各個領域的標準體系中均起著重要的作用。隨著我國化妝品衛生標準體系建設逐步加快，所涉及的術語和定義的數量也在迅速增長，在此情形下，化妝品術語標準的制定就顯得尤為重要。四、標準的制訂原則1.合法性遵守《化妝品衛生監督條例》、《化妝品衛生監督條例實施細則》中關于化妝品的定義。2.協調性直接引用或修改采用的方式，與相關標準中的術語和定義相協調。3.科學性對于沒有國標或定義不統一的術語，在定義時體現科學性的原則。4.實用性在標準體系中出現頻率較高，與行業聯系較緊密的術語優先選用。五、標準的起草經過

第一階段：資料搜集

搜集國內外相關法規、標準、文獻并對國外文獻如美國21CFR進行翻譯。第二階段：2007年末形成初稿

初稿內容包括一般術語、衛生化學術語、毒理學術語、微生物術語、產品術語、人體安全和功效評價術語，常用英文成份術語等７部分。第三階段：專家統稿1.2007年12月第一次專家統稿會（修訂情況：1.在結構上增加原料功能術語、相關國際組織和科研機構等內容；2.在內容上增加一般術語、產品術語的種類，將化妝品行業的新產品類別納入本標準；3.對于毒理學、衛生化學、微生物學術語進行修改；4.刪除與化妝品聯系不緊密、無存在必要的常用英文成分術語。2.2009年1月第二次專家統稿會會議意見：1.修改能引用國家標準的盡量引用國家標準；對存在歧義的個別用詞進行修改。2.刪除由于本標準中的“產品術語”一章和香化協會所制定的某個標準存在重復，因此刪除“產品術語”一章的內容；對“原料功能術語”的內容進行梳理，刪除了20余條內容。3.增加專家建議增加“化妝品限用物質”等若干項術語。第四階段：征求意見2009年2月面向全國公開征求意見。第五階段：征求意見的處理與形成送審稿。在征求意見的處理階段再次征求了相關專家的意見。六、標準的內容依據1.《化妝品衛生監督條例》、《化妝品衛生監督條例實施細則》;2.《化妝品衛生規范》;3.美國21CFR；4.相關領域國家標準如：GB5296.3-2008消費品使用說明化妝品通用標簽，GB/T14666-2003分析化學術語等；5.國內外化妝品的相關文獻，如《化妝品監督管理及安全性評價》等。七、標準的結構和主要內容（一）結構：1.范圍2.一般術語3.毒理學試驗方