期貨從業資格之期貨法律法規真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D2、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C3、期貨從業人員受到（）的，期貨業協會將對應信息錄入協會從業資格數據庫。A.舉報B.撤職C.紀律懲戒D.警告【答案】C4、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A5、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C6、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C7、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D8、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A9、在我國，期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】C10、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權益D.安全.穩健【答案】B11、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】A12、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C13、審查客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.客戶C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A14、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C15、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D16、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C17、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A18、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。A.電話號碼B.錄音C.客戶身份D.客戶密碼【答案】B19、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B20、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C21、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C22、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A23、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B24、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A25、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A26、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D27、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C28、中國證監會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A29、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A.5B.10C.15D.30【答案】B30、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。A.中國證監會提名，股東大會通過B.中國期貨業協會提名，董事會通過C.股東大會提名，董事會通過D.股東大會提名，中國證監會通過【答案】A31、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B32、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.中國證監會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D33、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A34、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B35、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合相關法律、行政法規和中國證監會的有關規定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】B36、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院銀行業監督管理機構C.證監會D.中國期貨業協會【答案】B37、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A38、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C39、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由（）負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監會【答案】C40、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D41、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B42、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B43、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經理【答案】D44、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事A.同時B.間接C.終止D.暫停【答案】D45、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D46、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示【答案】B47、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B48、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C49、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D50、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A多選題（共30題）1、按照信息公示有關規定，期貨公司應當在（）公示其營業場所，從業人員情況等相關信息。A.中國證監會網站B.公司網站C.中國期貨業協會網站上D.《期貨日報》E【答案】BC2、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD3、因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是()。A.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某B.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰C.必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D.王某應當及時向期貨公司董事長.董事會常設風險管理委員會或者監事會報告【答案】CD4、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用【答案】ABCD5、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執行該交易指令B.甲不可以拒絕執行該交易指令C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC6、期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產【答案】ACD7、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B.期貨交易所自有賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BD8、下列人員需要具備期貨從業人員資格的有（）。A.董事長B.首席風險官C.總經理D.期貨公司法定代表人【答案】BCD9、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行監控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC10、期貨從業人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD11、甲是某期貨公司的期貨經紀從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC12、國務院期貨監督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業務許可證注銷手續的情形有（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續2個月以上D.符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABD13、期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性【答案】ABCD14、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶E【答案】BCD15、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，其行為構成不正當競爭的有（）。A.虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務C.通過其在證監會的同學排斥其他從業人員在其“勢力范圍”內從事期貨業務D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD16、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD17、期貨公司實際控制人出現下列（）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。A.質押所持有的期貨公司股權B.被采取停業整頓.撤銷.接管.托管等監管措施，或者進入解散.破產.關閉程序C.變更名稱D.涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施【答案】BCD18、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國銀監會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監會派出機構D.中國人民銀行E【答案】BC19、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD20、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員要合規執業，應當遵守（）A.《期貨交易管理條例》B.中國證監會的規章、規范性文件C.中國期貨業協會的自律規則D.期貨交易所的自律規則【答案】ABCD21、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD22、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。A.經紀業務和自營業務B.標準倉單的生成、流轉、管理以及注銷等規則C.風險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結算制度E【答案】CD23、中國證監會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業經歷D.問卷調查【答案】ABC24、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD25、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD26、根據《期