2023年整理基金從業資格證之證券投資基金基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、零息債券等。A.發行主體B.償還期限C.計息方式D.付息方式【答案】C2、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D3、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、以下表述不屬于財務報表分析的是（）A.公司2015年凈資產收益率同比増長5%B.公司股價創出52周新高C.公司存貨周轉率高于行業平均D.公司的經營性現金流持續萎縮【答案】B5、當投資組合中包含的資產數量增加時，該組合的（）可以分散化。A.非系統性風險B.系統性基金C.結構型基金D.市場風險【答案】A6、相比于股票投資組合，債券投資組合構建時需考慮的因素包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、我國債券市場形成的三個子市場為主的統一分層體系中，三個基本子市場不包括（）。A.銀行間債券市場B.交易所市場C.場外市場D.商業銀行柜臺市場【答案】C8、以下不屬于分級基金典型風險類型的是（）。A.杠桿機制風險B.影子價格偏離風險C.風險收益特征變化風險D.杠桿變動風險【答案】B9、（）是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業務的制度。A.會員管理制度B.公開市場一級交易商制度C.做市商制度D.結算代理制度【答案】D10、UCITS五號令中補充和更新的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C11、債券借貸的期限由借貸雙方協商確定，但最長不得超過()天。A.90B.91C.360D.365【答案】D12、在標的證券價格變化時，融券業務的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A13、（）是指指數基金收益率與標的指數收益率之間的偏差，用來表述指數基金與標的指數之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.貝塔系數D.跟蹤誤差【答案】D14、關于債權資本與權益資本的投票權，以下表述錯誤的是（）A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權B.通常公司債權方對公司事務沒有投票權C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權D.優先股股東一般按照其持股比例享有投票權【答案】D15、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標準，該基金需繳納的印花稅是（）。A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】A16、關于估值責任，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任B.基金托管人應該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任D.基金估值的責任人是基金管理人【答案】A17、基金管理費通常與風險（）。A.無法判斷B.無關C.成正比D.成反比【答案】C18、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D19、私募股權投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發行C.管理層回購D.二次出售【答案】A20、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D21、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個月B.1年C.6個月D.1個月【答案】B22、下列關于股票的說法，錯誤的是()。A.股票本身就具有價值B.按照股東權利分類，股票可以分為普通股和優先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征【答案】A23、以下債券結算方式中，結算雙方風險對等的是（）A.見券付款B.券款對付C.純券過戶D.見款付券【答案】B24、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產C.購買房地產抵押按揭D.購買實物商品【答案】A25、以下關于算術平均收益率和幾何平均收益率說法不正確的是（）。A.算術平均收益率即計算各期收益率的算術平均值B.與算術平均收益率不同，幾何平均收益率運用了復利的思想，即考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術平均收益率要小于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權來衡量收益的情況，因此克服了算術平均收益率會出現的上偏傾向【答案】C26、及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風險B.流動性風險C.信用風險D.操作風險【答案】B27、若一年期國庫券的收益率為3％，風險厭惡投資者要求的風險溢價為5％，則該投資者的期望收益率為（）。A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】B28、()是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度。A.變現性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B29、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A30、按照衍生工具的產品形態分類，衍生工具可分為（）。A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權類產品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A31、根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資下列金融產品或工具不包括（）。A.銀行存款、可轉讓存單B.政府債券、公司債券C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證D.購買不動產【答案】D32、下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A.宏觀經濟和證券市場運行狀況B.國際外匯市場發展狀況C.公司經營狀況D.行業前景【答案】B33、()影響投資者的風險態度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風險容忍度的大小D.監管制度的強弱【答案】A34、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發展性C.稀少D.繁多【答案】D35、復核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機構C.基金注冊登記機構D.基金管理人【答案】D36、對于基金管理費，下列說法錯誤的是（）。A.大部分股票基金按1.5%計取B.債券基金的管理費率一般低于1%C.為基金提供托管服務而向基金收取的費用D.管理基金資產而向基金收取的費用【答案】C37、歐盟金融市場上運營的所有私募股權投資基金必須進行托管，托管機構可以是（）。A.銀行B.公證員C.律師D.以上都正確【答案】D38、不屬于不動產投資的特點的是（）。A.異質性B.不可分性C.可分性D.低流動性【答案】C39、股票的變化表現為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A40、以下不屬于市場風險的是（）A.利率風險B.政策風險C.贖回風險D.匯率風險【答案】C41、SWIFT是（）的縮寫。A.環球市場間通信協會B.環球銀行間通信協會C.環球銀行間金融通信協會D.環球銀行間金融協會【答案】C42、按照道氏理論，股票的變化表現為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A43、（）是基金管理公司的核心業務。A.業績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D44、以下指標中，既是計算投資者申購基金份額，贖回資金金額的基礎，又是評價基金投資業績基礎的為（）。A.基金資產凈值B.基金總負債C.基金份額凈值D.基金總資產【答案】C45、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形B.現金流量表是以權責發生制為基礎編制的C.現金流量表是根據收付實現制為基礎編制的D.現金流量表也叫財務狀況變動表【答案】B46、若某資產或資產組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產或資產組合，導致市場對它供過于求，價格下降，預期收益率上升，最終該資產或資產組合也會向證券市場線回歸。A.基金經理B.風險偏好者C.理性投資者D.機構投資者【答案】C47、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。A.商業銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C48、遠期利率和即期利率的區別在于（）不同。A.計息日起點B.計息日終點C.收益日起點D.收益日終點【答案】A49、市銷率指標的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎的穩定性和可靠性，有效