期貨從業資格之期貨法律法規強化訓練A卷收藏附答案

單選題（共100題）1、除法律、行政法規另有規定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D2、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D3、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B.風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C4、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D6、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D7、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D8、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】A9、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D10、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B11、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A12、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B13、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C14、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A15、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A16、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A17、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B18、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C19、期貨從業人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業協會報告。A.相關的中國證監會派出機構B.期貨從業人員C.期貨從業人員主管領導D.期貨從業人員所在機構【答案】D20、同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C21、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C22、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先B.自身利益優先;公平對待C.客戶利益優先;公平對待D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】C23、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C24、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B25、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D26、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D27、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C28、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A29、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B30、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等期貨法律法規匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監督管理委員會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C31、期貨公司董事、監事和高級管理人員適當人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】B32、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A33、被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。A.參加協會組織的后續職業培訓B.參加協會組織的執業資格考試C.參加期貨交易所組織的后續職業培訓D.參加期貨交易所組織的執業資格考試【答案】A34、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業協會【答案】C35、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。A.中國證監會B.董事會C.中國期貨業協會D.監事會【答案】A36、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.預計負債B.或有負債C.或有資產D.負債【答案】B37、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D38、在從事期貨經營業務的機構中從事期貨業務的人員，在必須取得從業資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構向中國期貨業協會申請從業資格B.事先通過其所在的機構向中國證監會申請從業資格C.以個人名義向中國期貨業協會申請從業資格D.以個人名義向中國證監會申請從業資格【答案】A39、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B40、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D41、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.中國證監會D.期貨交易所【答案】C42、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B43、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D44、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C45、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C46、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度B.每日無負債結算制度C.會員分級結算制度D.保證金結算制度【答案】C47、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。A.所有業務制度B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D48、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D49、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B50、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。?A.總經理B.董事長C.監事D.首席風險官【答案】D51、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D52、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C53、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A54、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A55、機構任用具有期貨從業人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業人員資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格D.有三年以上金融業務經驗【答案】D56、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.各期貨公司【答案】C57、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B58、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C59、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D60、在我國，期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】C61、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易自動系統C.中國期貨業協會網站D.期貨電子郵局【答案】A62、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A63、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D64、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B65、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D66、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A67、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D68、集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C69、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C70、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B71、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C72、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D73、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B74、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A75、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A76、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B77、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B78、期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。A.全額扣減B.按照中國證監會規定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監會規定的比例計入凈資本【答案】D79、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A80、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A81、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A82、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A83、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B84、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C85、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C86、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事會【答案】C87、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C88、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D89、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B90、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D91、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優先B.規模優先C.時間優先D.價格優先【答案】C92、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D93、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C94、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B95、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A96、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A97、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A98、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B99、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D100、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B多選題（共40題）1、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫停或撤銷從業資格【答案】ABD2、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD3、期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD4、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD5、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券D.中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD6、期貨公司監督管理辦法中所稱金融資產包括（）等。A.銀行存款B.基金份額C.資產管理計劃D.信托計劃【答案】ABCD7、期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）。A.期貨交易所的自律規則B.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》C.《期貨從業人員管理辦法》D.《期貨交易管理條例》【答案】ABCD8、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告C.變更住所的詳細計劃D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明【答案】ABCD9、期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.控制B.內控C.規范D.合規【答案】BD10、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。A.投資者的經濟實力B.金融期貨產品認知能力C.投資者的獲利能力D.投資經歷E【答案】ABD11、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定【答案】ABCD12、期貨公司或者分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續（）。A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業B.主動提出注銷申請C.營業執照被公司登記機關依法注銷D.被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上【答案】ABC13、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.可轉換公司債券D.企業債券【答案】AB14、下列關于期貨公司營業部經營管理的說法，正確的有()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業部B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理C.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍D.期貨公司應當按照規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算【答案】BCD15、首席風險官發現期貨公司有下列哪些情形時，應當立即向公司住所地監管部門報告A.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準B.期貨公司資產被抽遞.占用.挪用.查封.凍結或者用于擔保C.股東干預期貨公司正常經營D.涉嫌占用.挪用客戶保證金【答案】ABCD16、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD17、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業債券【答案】AB18、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監會認可的資質測試D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗【答案】ABD19、根據《期貨公司投資咨詢業務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓C.期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD20、下列屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容有（）。A.了解投資者的標準、方法和流程B.了解產品或服務的標準、方法和流程C.適當性匹配的標準、方法和流程D.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施【答案】ABCD21、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關系。A.獨立董事B.總經理C.首席風險官D.董事長【答案】BCD22、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部門負責人B.董事會決議要求李平對總經理負責C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議【答案】CD23、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后的營業執照副本復印件C.變更住所的詳細情況D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD24、非結算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結算會員應當以（）代為承擔。A.期貨投資者保障基金B.自有資金C.客戶保證金D.風險準備金【答案】BD25、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD26、證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件包括（）。A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度B.全資擁有或者控股一家期貨公司C.公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員D.擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員【答案】ABC27、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC28、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷，現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監事B.王某是某期貨公司的總經理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經理D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上【答案】CD29、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD30、符合以下（）條件