2023年期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試試卷B卷含答案單選題（共180題）1、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B2、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A3、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A4、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B5、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C6、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D7、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.次日C.下一交易日D.下兩交易日【答案】C8、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C9、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B10、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。A.期貨業協會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司董事會【答案】C11、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】D12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D13、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D14、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B15、（2018年真題）國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C16、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A17、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D18、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責【答案】C19、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B20、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。A.期貨業協會B.國務院C.商務部D.中國證券監督管理委員會【答案】D21、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C22、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B23、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C24、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C25、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D26、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B27、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C28、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A29、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C31、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A32、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監會核準的會員【答案】A33、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C34、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A35、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經（）批準。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院【答案】B36、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A37、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C38、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是（）。A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金B.劃撥期貨公司的自有資金C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發生的賠款D.凍結期貨公司的自有資金【答案】A39、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B40、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料,無需經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業B.業余C.普通D.以上都不是【答案】A41、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業績D.客戶服務【答案】B42、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.稅費C.監管費D.交易費【答案】C43、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B44、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C45、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B46、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B47、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C48、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C49、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A50、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B51、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D52、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（）。A.自動終止B.由證監會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協商決定是否終止【答案】B53、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D54、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B55、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A56、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C57、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B58、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規定標準交納的資金B.保證金只能用于結算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現金【答案】A59、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C60、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B61、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D62、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A63、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D64、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D65、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A66、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C67、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】B68、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D69、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D70、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結算會員和非結算會員【答案】C71、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A72、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C73、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A74、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的規定，中國證監會及其派出機構可以（）。A.給予其訓誡.公開譴責B.進行調查.給予紀律懲戒C.采取責令改正.監管談話等措施D.進行調查，限制其人身自由【答案】C75、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B76、期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（）報告。A.中國證監會或者協會B.公安機關C.財政部D.期貨交易所【答案】A77、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B78、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務院期貨監督管理機構B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A79、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C80、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.保密機制B.防范機制C.防火墻機制D.隔離機制【答案】D81、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D82、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D83、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D84、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B85、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C86、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C87、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B88、監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知（），由其登錄統一開戶系統進行修改。A.結算機構B.期貨業協會C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D89、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A90、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B91、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D92、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A93、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A94、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D95、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A96、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A97、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D98、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A99、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C100、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D101、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D102、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B103、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C104、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B105、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D106、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D107、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C108、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A109、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.會員大會C.董事會D.理事會【答案】B110、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員【答案】A111、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B112、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C113、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A114、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C115、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監事會主席【答案】A116、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A117、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A118、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A119、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C120、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B121、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C122、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A123、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規規定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C124、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B125、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A126、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】A127、以下對期貨從業人員應當遵守的執業行為規范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益D.向客戶提供專業服務時，應對客戶作出盈利保證【答案】D128、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A129、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D130、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C131、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】A132、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C133、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C134、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監事會主席【答案】A135、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B136、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D137、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在()內通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A138、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D139、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D140、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B141、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D142、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.以上都不對【答案】B143、期貨公司現任法定代表人不具有（）從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A144、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B145、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A146、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D147、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D148、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A149、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A150、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。A.中國證監會及其派出機構B.期貨協會C.期貨交易所D.以上都是【答案】A151、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D152、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A153、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C154、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A155、中國證券監督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。A.管理員B.審計員C.督察員D.監督員【答案】C156、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B157、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D158、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A159、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識測試人員C.營業部負責人D.客戶開發人員【答案】B160、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A161、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D162、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B163、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算D.未按規定履行報告義務【答案】B164、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】D165、當期貨公司人員利益與客戶利益發生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優先；先開發客戶利益優先B.客戶利益優先；公平對待C.員工利益優先；先開發客戶利益優先D.員工利益優先；公平對待【答案】B166、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B167、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C168、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】C169、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業協會C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司住所地國務院期貨監督管理機構【答案】C170、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C171、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C172、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B173、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C174、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D175、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.4個月【答案】D176、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D177、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A178、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B179、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A180、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A多選題（共160題）1、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC2、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E【答案】ABCD3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）A.參加.列席相關的會議B.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB4、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶號報100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正明的是（）．A.監管機構可以處罰期貨公司B.監管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行力是陳基的個人行為，有關贈償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC5、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續性經營規則B.近2年內無重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件【答案】ABC6、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶投資喜好【答案】ABC7、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC8、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現如下特點()。A.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC9、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，可以不向（）報告。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證監會相關派出機構D.中國證監會或其派出機構【答案】ABD10、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則。A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上【答案】ABCD11、持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合期貨公司監督管理辦法第七條規定，規定的條件外，還應當具備的條件有（）。A.依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構B.近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求C.所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制，其期貨監管機構已與中國證券監督管理委員會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系D.期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾【答案】ABCD12、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執行會員大會、理事會的決議D.按規定繳納各種費用【答案】ABCD13、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內幕消息C.從期貨交易所會員處謀取利益D.購買上市公司股票【答案】ABC14、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD15、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB16、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD17、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD18、期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD19、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據）C.銀行存款D.購買中央級金融機構發行的金融債券【答案】ABCD20、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.投資經驗C.工作能力D.財務狀況【答案】ABD21、根據下列選項，回答題。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.參加.列席相關會議C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕；必要時，應由股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB22、申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.申請財務負責人的任職資格.還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗【答案】ABCD23、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB24、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的宗旨是（）。A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABD25、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以依法經營的業務有(1。A.期貨自營B.境內期貨經紀C.境外期貨經紀D.期貨投資咨詢【答案】BCD26、關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當按照保證金安全存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金.結算準備金C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】ACD27、外商投資期貨公司申請頒發或換發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交的文件包括（）。A.公司章程B.內部控制制度和風險管理制度文本C.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件D.營業執照副本復印件【答案】ABCD28、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業務章的存單【答案】ABCD29、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶E【答案】ABD30、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規性D.風險性【答案】BC31、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有()。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況【答案】ABCD32、下列哪些機構可以依法對期貨從業人員進行監督管理?（）A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會派出機構【答案】BD33、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.結算會員B.非結算會員C.高級會員D.低級會員【答案】AB34、期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監會可以對王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.監管談話C.責令改正D.責令期貨公司開除【答案】ABC35、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業人員B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業人員【答案】ABC36、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規規定的特定情形【答案】ABCD37、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.價格D.時間【答案】AB38、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】AC39、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監會報告B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC40、除《期貨交易所管理辦法》第十條規定，規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列（）事項。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權利和義務C.對會員的紀律處分D.以上都不需要【答案】ABC41、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。A.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理B.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長【答案】ABD42、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯網D.口頭【答案】ABC43、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控。A.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間B.期貨資產管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC44、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。A.在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人【答案】ABCD45、中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現（），中國期貨保證金監控中心有限責任公司應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證券監督管理委員會規定的其他情形【答案】ABCD46、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.從事期貨自營業務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC47、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的（）。A.交易咨詢意見B.風險管理意見.研究分析報告C.期貨交易軟件或者終端設備說明D.風險揭示書.合同【答案】ABCD48、某投資者賣出一張9月到期，執行價格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權，該投資者了結該期權的可能的方式有()。A.接受買方行使權利，買入期權標的物B.接受買方行使權利，賣出期權標的物C.賣出相同期限、相同合約月份且執行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉D.買入相同期限、相同合約月份且執行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉【答案】BD49、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時接照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC50、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告【答案】BC51、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續資金繳納比例，由（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.證券業協會D.期貨業協會【答案】AB52、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD53、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留【答案】ABC54、（）可以對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】AB55、下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續費劃撥的表述，錯誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD56、下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷【答案】BCD57、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC58、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB59、《期貨從業人員管理辦法》所稱從事期貨經營的機構，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業銀行【答案】AB60、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況B.客觀的告知投資者期貨投資的特點C.誠實的告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險D.繳納服務保證金【答案】AC61、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD