私募基金從業資格考試押題1私募股權投資期限較長，通常一個項目可達（）。A、2～6年B、3～5年C、4～7年D、4～8年【正確答案】：B【試題解析】：私募股權投資期限較長，通常一個項目可達3～5年。2、私募基金管理人委托（）募集私募基金，應該以書面形式訂立基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構義務劃分以及其余包括投資者利益部分作為基金協議附件。A、基金管理機構B、基金銷售機構C、基金托管機構D、監管機構【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應該以書面形式訂立基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構義務劃分以及其余包括投資者利益部分作為基金協議附件?；痄N售機構負責向投資者說明相關內容。3、私募基金管理人應該在每季度結束之日起（）內，更新所管理私募股權投資基金等非證券類私募基金相關信息，包含認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。A、5個工作日B、10個工作日C、15個個工作日D、20個工作日【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應該在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理私募股權投資基金等非證券類私募基金相關信息，包含認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。4、私募基金募集機構應該在投資者自愿前提下獲取投資者問卷調查信息，問卷調查主要內容中投資者基本信息為（）。Ⅰ.個人投資者基本信息包含身份信息、年紀、學歷、職業；Ⅱ.個人投資者聯絡方式；Ⅲ.機構投資者基本信息包含工商登記中必備信息、聯絡方式等信息；Ⅳ.個人與投資與機構投資者財產情況信息。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【試題解析】：投資者基本信息為：個人投資者基本信息包含身份信息、年紀、學歷、職業、聯絡方式等信息;機構投資者基本信息包含工商登記中必備信息、聯絡方式等信息。5、投資后管理工做通常分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包含（）。A、對所出資企業股東會議案進行審議、表決等關于事項B、對所出資企業監事會議案進行審議、表決等關于事項C、對所出資企業董事會議案進行審議、表決等關于事項D、定時編寫投后管理匯報等管理文件【正確答案】：D【試題解析】：重大事項管理包含對所出資企業股東會、董事會、監事議案進行審議、表決等關于事項。6、我國私募股權投資基金發展現實狀況有（）。Ⅰ.我國本土私募股權投資基金勢力弱小，民營私募股權投資基金發展尚處于明芽狀態；Ⅱ.外資股權投資甚金壟斷我國市場；Ⅲ.相比于國際成熟私募股權投資基金，本土私募股權投資基金還存在很多發展障礙；Ⅳ.資金實力不夠雄厚，投資經驗不夠豐富，缺乏便捷退出通道等Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：我國私募股權投資基金發展現實狀況：(1)我國本土私募股權投資基金勢力弱小，民營私募股權投資基金發展尚處于明芽狀態。(2)相比于國際成熟私募股權投資基金，本土私募股權投資基金還存在很多發展障礙。(3)資金實力不夠雄厚，投資經驗不夠豐富，缺乏便捷退出通道等。7、以下符合合格投資者標準單位凈資產不低于（）萬元。A、B、3000C、4000D、1000【正確答案】：D【試題解析】：《私募投資基金監督管理暫行方法》明確要求合格投資者認定標準為:具備對應風險識別能力和風險負擔能力;投資于單只私募基金金額不低于100萬元;單位凈資產不低于1000萬元，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。8、以下哪項不屬于間接上市操作流程（）。A、收購股權，分協議轉讓和場內收購，現在比較多是協議收購B、提交項目申請文件與后續遞補資料C、換殼，即資產置換。借殼上市完整流程結束，通常需要六個月以上時間，其中最主要步驟是要約收購豁免審批、重大資產置免審批，其中，尤其是關鍵資產財務、法律等步驟重組、構架設計工作D、收購股權和資產置換這些工作必須在重組之前完成【正確答案】：B【試題解析】：借殼上市操作流程。通常要經過兩個步驟:(1)收購股權，分協議轉讓和場內收購，現在比較多是協議收購(2)換殼，即資產置換。借殼上市完整流程結束，通常需要六個月以上時間，其中最主要步驟是要約收購豁免審批、重大資產置免審批，其中，尤其是關鍵資產財務、法律等步驟重組、構架設計工作。這些工作必須在重組之前完成。9、以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理意義（）。A、決定基金是否能順利募集B、影響管理人口碑和后續募集與發展C、能夠維持基金穩定性，防止投資者不妥干預影響基金和管理人正常運作D、能夠及時掌握基金資產情況“黑箱”操作給基金資產帶來風險【正確答案】：D【試題解析】：私募股權投資基金投資者關系管理意義：（1）與投資者關系出來是否得當決定基金是否能順利募集；（2）與投資者關系出來是否得當影響管理人口碑和后續募集與發展；（3）處理好與投資者關系，能夠維持基金穩定性，防止投資者不妥干預影響基金和管理人正常運作10、以下對盡職調查方法說法錯誤是（）。A、經過企業工商注冊、財務匯報、業務文件，法律協議等各項資科審閱，發覺異常及重大問題B、查看企業廠房、土地、設備、產品和存貨等實物資產C、調查小組組員來自不一樣背景及專業，所以不用溝通D、與企業內部各層級、各職能人員，以及中介機構充分溝通【正確答案】：C【試題解析】：1.審閱文件資料：經過企業工商注冊、財務匯報、業務文件、法律協議等各項資料審閱，發覺異常及重大問題；2.參考外部信息：經過網絡、行業雜志、業內人士等信息渠道，了解企業及其所處行業情況；3.相關人員訪談：與企業內部各層級、各職能人員，以及中介機構充分溝通；4.企業實地調查：查看企業廠房、土地、設備、產品和存貨等實物資產；5.小組內部溝通：調查小組組員來自不一樣背景及專業，其相互溝通也是達成調查目標方法11、以下關于折現現金流法說法錯誤是（）。A、折現現金流法是專業人士廣泛使用一個估值方法。B、未來十年現金流及終值折現值之和即為估算企業價值。C、現金流預測期間長度視行業不一樣而不一樣D、經典折現現金流估值法會預測企業未來現金流【正確答案】：D【試題解析】：折現現金流法專業人士廣泛使用另外一個估值方法。這種方法將企業價值定義為企業未來可自由支配現金流折現值總和。經典折現現金流估值法會預測企業未來十年現金流，之后全部現金流則用終值代替,未來十年現金流及終值折現值之和即為估算企業價值，現金流預測期間長度視行業不一樣而不一樣.通常來說現金流越穩定行業預測期越長12、以下已上市企業股份轉讓流程中說法錯誤是（）。A、出讓方(國有、集體）企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，并經上級主管部門同意B、股權變動企業需召開股東大會，并形成決議C、由產權交易中心審理協議及附件，并辦理交割手續D、由基金監管機構審理協議及附件，并辦理交割手續【正確答案】：D【試題解析】：已上市企業股份轉讓流程：(1)召開企業股東大會。研究股權出售和收購股權可行性。分析出售和收購股權目標是否符合企業戰略發展。并對收購方經濟實力經營能力進行分析，嚴格按照企業法要求程序進行操作(2)出讓和受讓雙方進行實質性協商和談判(3)出讓方(國有、集體)企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，并經上級主管部門同意(4)評定、驗資。出讓股權屬于國有企業或國有獨資有限企業。需到國有資產辦進行立項、確認.然后再到資產評定事務所進行評定。其余類型企業可直接到會計事務所對變更后資本進行驗資(5)出讓方召開職員大會或股東大會集體企業性質企業需召開職員大會或職員代表大會。按《工會法》條例形成職代會決議。有限企業性質需召開股東(部分)大會(6)股權變動企業需召開股東大會(7)出讓方和受讓方簽定股權轉讓協議(8)由產權交易中心審理協議及附件。并辦理交割手續(9)到各關于部門辦理變更、登記手續。13、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤是（）。A、董事會公布召開股東大會公告B、公布股票回購獨立財務顧問匯報C、非關聯董事和非關聯監事公布關于企業股票回購獨立意見匯報D、報經政府管理部門及證券監管部門審核同意。同意后公布監事會公告【正確答案】：D【試題解析】：回購流程：報經政府管理部門及證券監管部門審核同意。同意后公布監事會公告14、人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在（）設置主要以人民幣對（）非公開交易股權進行投資股權投資基金。A、中國境內，中國境外B、中國境內，中國境內C、中國境外，中國境外D、中國境外，中國境內【正確答案】：B【試題解析】：人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在中國境內設置主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資股權投資基金。15、關于政府引導基金，以下說法錯誤是（）A、政府引導基金是由政府財政出資設置并按市場化方式運作、在投資方向上具備一定導向性政策性基金B、政府引導基金能夠直接從事股權投資業務。C、政府引導基金宗旨，發揮財政資金杠桿放大效應，增加創業投資資本供給，克服單純經過市場配置創業投資資本市場失靈問題D、經過激勵創業投資基金投資處于種子期、起步期等創業早期企業，填補通常創業投資基金主要投資于成長久、成熟期不足【正確答案】：B【試題解析】：政府引導基金本身不直接從事股權投資業務。16、直接募集機構是指（）。A、證券企業B、基金銷售機構C、基金管理人D、基金托管機構【正確答案】：C【試題解析】：直接募集機構是指基金管理人17、募集機構應該妥善保留投資者適當性管理以及其余與基金募集業務相關統計及其余相關資料，保留期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、3B、5C、8D、10【正確答案】：D【試題解析】：募集機構應該妥善保留投資者適當性管理以及其余與基金募集業務相關統計及其余相關資料，保留期限自基金清算終止之日起不得少于。18、股權投資基金募集流程包含以下步驟（）。A、特定對象確實定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、投資冷靜期、回訪確認、合格投資者確認B、特定對象確實定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認C、特定對象確實定、合格投資者確認、投資者適當性匹配、基金風險揭示、投資冷靜期、回訪確認D、投資者適當性匹配、特定對象確實定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認?！菊_答案】：B【試題解析】：股權投資基金募集流程包含以下步驟：特定對象確實定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。19、關于企業型基金，以下說法錯誤是（）。A、投資者出資成為企業股東，企業需依法設置董事會（執行董事）、股東大會（股東會）以及監事會（監事），經過企業章程對企業內部組織結構設置、監管權限、利益分配劃分作出要求B、企業型基金最高權力機構是股東大會(股東會），在企業型基金中投資者權利較大，能夠經過參加董事會直接參加基金運行決議，或者在股東大會（股東會）層面對交由決議重大事項或重大投資進行決議C、由企業內部基金管理運行團體進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決議委員會，其組員通常由董事會委派；聘請外部管理機構進行投資運行管理時，董事會決定外部管理機構選擇并起監督職能，監督投資正當、合規、風險控制和收益實現D、在新全球性“董事與經理分權”框架下，詳細項目投資決議等經營層面決議不能經過企業章程約定，由經理班子或者第三方管理機構行使，包括保護投資者權益重大決議必須由董事會之類機構作出【正確答案】：D【試題解析】：企業型基金：投資者出資成為企業股東，企業需依法設置董事會（執行董事）、股東大會（股東會）以及監事會（監事），經過企業章程對企業內部組織結構設置、監管權限、利益分配劃分作出要求。企業型基金最高權力機構是股東大會(股東會），在企業型基金中投資者權利較大，能夠經過參加董事會直接參加基金運行決議，或者在股東大會（股東會）層面對交由決議重大事項或重大投資進行決議。由企業內部基金管理運行團體進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決議委員會，其組員通常由董事會委派；聘請外部管理機構進行投資運行管理時，董事會決定外部管理機構選擇并起監督職能，監督投資正當、合規、風險控制和收益實現。在新全球性“董事與經理分權”框架下，詳細項目投資決議等經營層面決議也可經過企業章程約定，由經理班子或者第三方管理機構行使，只有包括保護投資者權益重大決議才必須由董事會之類機構作出。20、依照《企業法》相關要求，設置有限責任企業，應該具備以下條件（）。Ⅰ、股東符正當定人數；Ⅱ、有符合企業章程要求全體股東認繳出資額；Ⅲ、股東共同制訂企業章程；有企業名稱；Ⅳ、建立符合有限責任企業要求組織機構；有企業住所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】D【試題解析】：依照《企業法》相關要求，設置有限責任企業，應該具備以下條件：股東符正當定人數；有符合企業章程要求全體股東認繳出資額；股東共同制訂企業章程；有企業名稱，建立符合有限責任企業要求組織機構；有企業住所。21.ETF基金T日現金差額相關內容應在（）申購、贖回清單中公告。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日答案D解析T日現金差額在T＋1日申購、贖回清單中公告。22.投資者提交基金認購申請后，通?？捎冢ǎ┤蘸蟮睫k理申購網點查詢認購申請受理情況。A、TB、T+2C、T+1D、T+3答案B解析：投資者T日提交認購申請后，T可＋于2日起到辦理認購網點查詢認購申請受理情況。23.關于利潤表，以下表述錯誤是（）。A利潤表基本結構是收入減去成本和費用等于利潤B利潤表分析用于評價企業經營績效C利潤表反應企業一定時期總體經營結果，揭示企業財務情況發生變動直接原因D評價企業整體業績，最主要是營業收入而非凈利潤答案：D解析：在評價企業整體業績時，重點在于企業凈利潤24.以下業務中，會降低企業短期償債能力是（）。A企業采取分期付款方式購置一臺大型機械B、企業向戰略投資者進行定向增發C企業向股東發放股票股利D企業向某國有銀行取得3年期500萬元貸款答案：A解析：企業購置固定資產，使得企業現金類資產降低，會影響企業短期償債能力。25.以下不屬于可轉換債券基本要素是（）。A轉換期限B贖回條款C回售條款D市場利率答案：D解析：可轉換債券基本要素包含標股票、票面利率、轉換期限、轉股價格、轉換百分比、贖回條款、回售條款等。26.股票拆分對（）沒有影響。A每股面值B股東權益總額C股票價格D每股盈余答案：B解析：股票拆分對企業資本結構和股東權益不會產生任何影響，通常只會使發生在外股票總數增加，每股面值降低，并由此引發每股收益和每股市價下降，而股東持股百分比和權益總額及各項權益余額都保持不變。27.在債券發行與銷售中，債券發行人和債券投資人之間起到金融中介作用是（）。A債券市場B債券基金管理人C債券代理商D債券承銷商答案：D解析：債券承銷商負責債券發行與承銷，他們在債券發行人與投資人之間起到中介作用28.A、B企業都想借入3年期100萬元借款，A企業融資成本分別為固定利潤8%，浮動利率SHIBOR+0.5%。B企業融資成本分別為固定利率10%，浮動利率SHIBOR+1%。雙方能夠經過（）降低融資成本。A利率交換B股權交換C信用違約交換D貨幣交換答案：A解析：利率交換合約雙方同意在約定時限內按不一樣利息計算方式分期向對方支付由幣種相同名義本金額所確定利息。29.關于另類投資優點，以下說法正確是（）。A能夠經過多元化配置，分散風險B信息透明度高C變現能力強，流動性高D價格反應了其真實價值解析：投資組合加入另類投資能夠達成多元化效果和分散風險30.在分散化投資組合構建過程中，為了降低投資組合風險，人們更愿意選擇與現有資產在收益上展現（）關系資產。A負相關B正相關C完全正相關D不相關答案A解析：負相關相關系數是選項中最小，越小風險分散。31.關于戰略性資產配置和戰術性資產配置，以下說法錯誤是（）。A戰略性資產配置不考慮投資者風險與收益目標B戰略性資產配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做長久資產配比C戰術性資產配置周期較短D戰術性資產配置前提是建立在組合管理人員具備優異擇時能力基礎上答案：A解析：戰略性資產配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做長久資產配比32.關于做市商與經紀人相同點和區分，下面表述錯誤是（）。A做市商利潤主要來自于證券買賣差價B經紀人利潤主要來自于交易傭金C經紀人能夠為做市商服務D經紀人能為市場提供流動性，做市商不能通常情況下，做市商參加交易，經紀人不參加交易答案：C解析：在報價驅動市場中，做市商是市場流動性主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者買賣指令提供，經紀人只是執行這些指令。33.關于債券基金利率風險，以下表述錯誤是（）A債券基金杠桿率越高，債券基金利率風險越高B當市場利率上升時，債券基金價值會上升C債券基金久期越長，債券基金利率風險越高D債券基金平均到期日越長，債券基金利率風險越高答案：B解析：市場利率上升，債券價格下降，隨之，基金價值會下降。34.假如名義利率是4%，通貨膨脹率為1%，那么實際利率為（）。A4%B1%C5%D3%答案:D解析：名義利率包含實際利率和通貨膨脹率35.某企業末負債總計為1300億元，全部者權益共計為1000億元，流動資產為1200億元，則非流動資產為（）。A1100億元B700億元C800億元D100億元答案：A解析：總資產=負債+全部者權益=2300億元；總資產-流動資產=非流動資產=1100億元36.關于貝塔系數，以下表述錯誤是（）。A貝塔系數不足在于它滯后性B貝塔系數是衡量證券或證券組合系統性風險大小指標C通常貝塔系數是用歷史數據來計算D貝塔系數即使是一個統計指標，不過無法使用回歸方法來計算答案：D解析：貝塔系數采取回歸方法計算37.全球投資業績標準（GIPS）要求不一樣期間收益率必須以（）相連接。A幾何平均方式B規模加權方式C時間加權方式D算數平均方式答案：A解析：不一樣期間回報率必須以幾何平均方式相連接。38.以下哪項不屬于貨幣市場工具？（）。A銀行承兌匯票B商業票據C中期國債D定時存款答案：C解析：中期國債1-，而貨幣市場工具為一年以內具備高流動性低風險證券。39.基金會計以（）為會計核實主體。A證券投資基金B基金管理人C基金托管人D基金投資人答案：A解析：會計主體是會計為之服務特定對象。企業會計核實以企業為會計核實主體，基金會計則以證券投資基金為會計核實主體。40.以下哪一個路徑能夠實現香港職業投資人內地資產配置？（）。A滬港通BQDLPC認購RQDII公募基金D內保外貸答案：A解析：滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設置證券交易服務企業向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣要求范圍內上海證券交易所上市股票。41、在基金層面，依照稅法相關要求，企業型基金從符合條件境內被投企業取得股息紅利所得，無需繳納()；股權轉讓所得，按照基金企業所得稅稅率，繳納()。A、企業應交利息,企業應交利息B、股東所得稅,股東所得稅C、企業增值稅,企業增值稅D、企業所得稅,企業所得稅【正確答案】：D【試題解析】：在基金層面，依照稅法相關要求，企業型基金從符合條件境內被投企業取得股息紅利所得，無需繳納企業所得稅；股權轉讓所得，按照基金企業所得稅稅率，繳納企業所得稅。42、中國股權市場發展萌芽階段，因為（）原因，市場發展受到一定制約。Ⅰ、投資者對股權投資認識有限；Ⅱ、參加投資動力和熱情不足；Ⅲ、政策環境不健全；Ⅳ、企業股權結構不合理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：中國股權市場發展萌芽階段，因為投資者對股權投資認識有限、參加投資動力和熱情不足、政策環境不健全、企業股權結構不合理原因，市場發展受到一定制約。43、關于合作型股權投資基金，以下說法錯誤是（）A、合作型股權投資基金，新增合作人需經全體合作人一致同意B、退伙時對于其合作份額對應資產，只能以貨幣形式分配C、有限合作人份額轉讓，需提前30天通知其余合作人D、合作型股權投資基金解散，應該由清算人進行清算【正確答案】：B【試題解析】：合作型股權投資基金投資者，退伙時對于其合作份額對應資產，既能夠貨幣形式分配，也能夠實物資產方式分配。44、股權投資基金信息披露應該包含以下哪些內容（）Ⅰ.基金協議；Ⅱ.招募說明書等宣傳推介文件；Ⅲ.基金投資情況；Ⅳ.基金負擔費用和業績酬勞安排；Ⅴ.基金資產負債情況A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【正確答案】：D【試題解析】：股權投資基金信息披露應該包含以下內容：1、基金協議；2、招募說明書等宣傳推介文件；3、基金銷售協議中主要權利義務條款；4、基金投資情況；5、基金資產負債情況；6、基金投資收益分配情況；7、基金負擔費用和業績酬勞安排；8、可能存在利益沖突；9、包括私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務重大訴訟、仲裁；10、中國證監會以及中國證券投資基金業協會要求影響投資者正當權益其余重大信息。45、季度信息披露，在每季度結束之日起（）個工作日以內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B【試題解析】：季度信息披露，在每季度結束之日起10個工作日以內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。46、基金外包服務包含以下哪些主要內容（）Ⅰ.銷售；Ⅱ.份額登記；Ⅲ.估值核實；Ⅳ.信息技術系統A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：基金外包服務包含以下主要內容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核實、信息技術系統等業務服務。47、有限責任企業股東之間能夠相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外人轉讓股權，應該經其余股東經（）以上同意。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【正確答案】：A【試題解析】：有限責任企業股東之間能夠相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外人轉讓股權，應該經其余股東過半數同意。48、股份企業因降低企業注冊資本，而收購本企業股份，應自收購之日起（）內注銷股份；A、五日B、十日C、十五日D、二十日【正確答案】：B【試題解析】：股份企業因降低企業注冊資本，而收購本企業股份，應自收購之日起十日內注銷股份。49、企業解散，應該在解散事由出現之日起（）日內成立清算組，開始清算。A、15日B、20日C、25日D、30日【正確答案】：A【試題解析】：企業解散，應該在解散事由出現之日起十五日內成立清算組，開始清算。50、股權投資基金管理人應該于每年度（）底之前，經過私募基金登記立案系統填報經會計師事務所審計年度財務匯報。A、2月B、3月C、4月D、5月【正確答案】：C【試題解析】：股權投資基金管理人應該于每年度4月底之前，經過私募基金登記立案系統填報經會計師事務所審計年度財務匯報。51、基金管理人申請私募基金管理人登記，應該經過私募基金登記立案系統，提交以下哪些信息（）Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件；Ⅱ.企業章程或者合作協議；Ⅲ.主要股東或者合作人名單；Ⅳ.全部員工基本信息；Ⅴ.中國證券投資基金業協會要求其余信息。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【正確答案】：A【試題解析】：(1)工商登記和營業執照正副本復印件。(2)企業章程或者合作協議。(3)主要股東或者合作人名單。(4)高級管理人員基本信息。(5)中國證券投資基金業協會要求其余信息。52、符合以下條件之一股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）高級管理人員，能夠向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格。哪一項不屬于（）A、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參加并成功退出最少兩個項目：符合本條件，需提交參加項目成功退出證實和兩份行業著名人士署名推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯絡方式B、擔任過上市企業或實收資本不低于10億元人民幣大中型企業高級管理人員，且從業及以上：符合本條件，需提交企業和個人相關證實和兩份行業著名人士署名推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯絡方式從事經濟社會管理工作及以上高級管理人員：符合本條件，需提交關于組織部門出具任職證實D、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究及以上，并取得教授或研究員職稱：符合本條件，需要提交相關資格證書和兩份行業著名人士署名推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯絡方式正確答案】：D【試題解析】：在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究及以上，并取得教授或研究員職稱：符合本條件，需要提交相關資格證書和兩份行業著名人士署名推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯絡方式。53、業務盡調匯報主要包含（）。Ⅰ、企業基本情況、管理團體；Ⅱ、產品/服務、市場；Ⅲ、發展戰略、融資利用；Ⅳ、風險分析A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：C【試題解析】：業務盡調匯報主要包含：企業基本情況、管理團體、產品/服務、市場、發展戰略、融資利用、風險分析等54、經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A、加權資產成本B、資金成本C、加權資本成本D、資產成本【正確答案】：C【試題解析】：經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本酬勞率，等于稅前利潤減去現金所得稅再除以投入資本；C是加權資本成本，包含債務成本以及全部者權益成本；A為投入資本,等于資產減去負債，其中，資產中除去現金，負債中除去長久負債和短期負債以及遞延稅款；RxA為稅后凈營業利潤。55、創業投資考查重點為（）和產品服務部分。A、企業所處行業B、管理團體C、職業經理人D、企業戰略【正確答案】：B【試題解析】：不一樣投資策略針正確目標企業類型及所處發展階段不一樣，因而業務盡調側重點也不一樣，創業投資考查重點為管理團體和產品服務部分，成長投資對產品服務、發展戰略及市場原因關注程度更高一些，并購投資則更多關注管理團體、資產質量、融資結構、融資利用、發展戰略以及風險分析等。56、依照《企業法》依照《企業法》法定公積金轉為資本時，所留存該項公積金不得少于轉增前企業注冊資本（）。A、百分之二十B、百分之十五C、百分之二十五D、百分之五【正確答案】：C【試題解析】：依照《企業法》依照《企業法》法定公積金轉為資本時，所留存該項公積金不得少于轉增前企業注冊資本百分之二十五。57、投資者對外商投資創業投資企業出資中，外國投資者所占百分比不得低于（）。A、5%B、10%C、25%D、15%【正確答案】：C【試題解析】：投資者對外商投資創業投資企業出資中，外國投資者所占百分比不得低于25%。58、以下關于私募基金說法錯誤是（）。A、投資產品面向不超出200人特定投資者發行B、是一類特殊機構投資者C、投資者通常是個人投資者，且投資者數量較多D、能夠投資公募基金企業產品【正確答案】：C【試題解析】：私募基金投資者通常是機構投資者，且投資者數量較少。59、有限合作企業中有限合作人轉變為普通合作人，對其作為有限合作人期間有限合作企業發生債務負擔（）。A、無限連帶責任B、無限責任C、有限責任D、連帶責任【正確答案】：A【試題解析】：有限合作人轉變為普通合作人，對其作為有限合作人期間有限合作企業發生債務負擔無限連帶責任。60、監事會應該包含股東代表和適當百分比企業職員代表，其中職員代表百分比不得低于（），詳細百分比由企業章程要求。A、四分之一B、三分之二C、二分之一D、三分之一【正確答案】：D【試題解析】：監事會應該包含股東代表和適當百分比企業職員代表，其中職員代表百分比不得低于三分之一，詳細百分比由企業章程要求。60、私募基金財產投資包含買賣（）及投資協議約定其余投資標。A、股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額B、股票、股權、債券、黃金、銀行存款、基金份額C、股票、股權、債券、期貨、銀行存款、基金份額D、股票、股權、債券、黃金、期權、基金份額【正確答案】：A【試題解析】：私募基金財產投資包含買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資協議約定其余投資標。61、有限責任企業股東以其認繳（）為限對企業負擔責任;股份有限企業股東以其認購（）為限對企業負擔責任。A、出資額、出資額B、股份、股份C、股份、出資額D、出資額、股份【正確答案】：D【試題解析】：有限責任企業股東以其認繳出資額為限對企業負擔責任;股份有限企業股東以其認購股份為限對企業負擔責任。62、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發生變更，基金管理人應該在（）內向基金業協會匯報。A、15個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、20個工作日【正確答案】：B【試題解析】：股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發生變更；基金管理人應該在5個工作日內向基金業協會匯報。63、基金募集期間信息披露，基金管理人基本信息不包含（）。A、組織形式B、成立時間C、基金更新招募說明書D、基金管理人在中國基金業協會登記立案情況【正確答案】：C【試題解析】：基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地或主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會登記立案情況。64、申請設置合作企業.應該向企業登記機關提交文件不包含（）A、合作人身份證實；B、登記申請書；C、合作協議書；D、投資協議書【正確答案】：D【試題解析】：申請設置合作企業，應該向企業登記機關提交登記申請書、合作協議書、合作人身份證實等文件。65、關于基金管理人登記說法錯誤是（）A、私募基金管理人提供登記申請材料完備，基金業協會應該自收齊登記材料之日起20個工作日內，以經過網站公告私募基金管理人基本情況方式，為私募基金管理人辦結登記手續。B、基金業協會能夠采取約談高級管理人員、現場檢驗、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會咨詢意見等方式對私算基金管理人提供登記申請材料進行核查。C、公告信息組成對私算基金管理人投資管理能力、連續合規情況認可，但不作為基金資產安全確保。D、經登記后私募基金管理人依法解散、被依法撤消或者被W依法宣告破產，基金業協會應該及時注銷基金管理人登記。【正確答案】：C【試題解析】：基金業協會系統公告信息不組成對私募基金管理人投資管理能力、連續合規情況認可，不作為基金資產安全確保。66、基金管理人控股股東、實際控制人或者執行事務合作人發生變更，應該在（）內向基金業協會匯報。A、5個工作日B、15個工作日C、20個工作日D、10個工作日【正確答案】：D【試題解析】：基金管理人控股股東、實際控制人或者執行事務合作人發生變更應該在10個工作日內向基金業協會匯報。67、依照《企業法》發起人持有本企業股份，自企業成立之日起（）內不得轉讓。A、一年內B、六個月內C、四個月內D、三個月內【正確答案】：A【試題解析】：依照《企業法》發起人持有本企業股份自企業成立之日起一年內不得轉讓。68、（）不得成為普通合作人。Ⅰ.國有獨資企業；Ⅱ.國有企業；Ⅲ.上市企業以及公益性事業單位；Ⅳ.社會團體A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【試題解析】：國有獨資企業、國有企業、上市企業以及公益性事業單位、社會團體不得成為普通合作人。69、企業董事、監事、高級管理人員應該向企業申報所持有本企業股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓股份不得超出其所持有本企業股份總數（）。A、30%B、50%C、25%D、20%【正確答案】：C【試題解析】：企業董事、監事、高級管理人員應該向企業申報所持有本企業股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓股份不得超出其所持有本企業股份總數百分之二十五。70、企業型基金投資者既是基金份額持有者又是企業股東，按照（）行使對應權利、負擔對應義務和責任。A、《企業法》B、《證券投資基金法》C、《私募投資基金監督管理暫行方法》D、《企業章程》【正確答案】：D【試題解析】：企業型基金投資者既是基金份額持有者又是企業股東，按照企業章程行使對應權利、負擔對應義務和責任。71、股份制基金投資者人數不得超出（）人，企業制和合作制不得超出（）人。A、200，50B、300，80C、200，80D、100，50【正確答案】：A【試題解析】：股份制基金投資者人數不得超出200人，企業制和合作制不得超出50人。而非法集資投資者人數沒有上限，涉案人數達成數萬人部占少數。72、關于契約型基金，以下說法錯誤是（）。A、基金協議當事人遵照平等自愿、老實信用、公平標準訂立基金協議，以契約方式訂明當事人權利和義務B、在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作C、通常不設置類似合作型基金常見投資咨詢委員會或顧問委員會D、投資者通常都會參加其人員組成，契約型基金決議權歸屬基金管理人【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金：基金協議當事人遵照平等自愿、老實信用、公平標準訂立基金協議，以契約方式訂明當事人權利和義務。在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作，通常不設置類似合作型基金常見投資咨詢委員會或顧問委員會，即使有設置，投資者也往往不參加其人員組成，契約型基金決議權歸屬基金管理人。73.（）是指基金管理人經營管理活動與法律、規則和準則一致。A、合規B、合格C、違規D、違約答案A解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人經營管理活動與法律、規則和準則一致。74.（）以日常經營中發生事件和交易為對象，包含基金管理人經理層和監管人員活動。A、行為監控B、控制活動C、內部環境D、事項識別答案A解析：行為監控以日常經營中發生事件和交易為對象，包含基金管理人經理層和監管人員活動。75.網站公告私募基金管理人基本情況不包含（）。A、過往業績B、住所、聯絡方式、主要責任人C、基本誠信信息D、名稱、成立時間、登記時間答案A解析：網站公告私募基金管理人基本情況包含：私募基金管理人名稱、成立時間、登記時間、住所、聯絡方式、主要責任人等基本信息以及基本誠信信息。76.基金市場營銷特征不包含（）。A、規范性B、服務性C、綜合性D、連續性和適用性答案C解析：基金市場營銷特征包含：規范性、服務性、專業性、連續性、適用性。77.以下關于基金投資范圍說法不正確是（）。A、股票基金應有80%以上資產投資于股票B、債券基金應有80%以上資產投資于債券C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券D、債券基金、貨幣市場基金不得參加股指期貨交易答案C解析：貨幣市場基金僅能投資于流動性強、信用等級高貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉換債券等品種78.（）為投資者提供了一個在不一樣資產類別之間進行分散投資工具，比較適合較為保守投資者。A、股票基金B、債券基金C、貨幣市場基金D、混合基金答案D解析：混合基金在投資組合中作用。79.（）標準是指合規人員在對業務部門進行核查時，應該堅持統一標準來對違規行為風險進行評定和匯報。A、公正性B、客觀性C、獨立性D、專業性答案A解析：公正性標準是指合規人員在對業務部門進行核查時應該，堅持統一標準來對違規行為風險進行評定和匯報。80、依據基金法律形式來看，我國現在設置基金主要是（）基金。A、企業型B、平準基金C、對沖基金D、契約型答案D解析：現在，我囯基金均為契約型基金。81.（）標準是指合規人員應該正確處理與企業其余部門及監管部門關系，努力形成企業合規協力，防止內部消耗。A、公平性B、協調性C、公正性D、健全性答案B解析：協調性標準是指合規人員應該正確處理與企業其他部門及監管部門關系，努力形成企業合規協力，防止內部消耗。82.以下關于管理層合規責任，說法錯誤是().A、公平對待全部股東B、對于企業為股東提供擔保，應該給予抵制，并向中國證監會及相關派出機構匯報C、不得將其經營管理權讓渡給股東或者其余機構和人員D、接收董事長指示，對企業經營活動進行決議答案D解析：經理層人員應該維護企業統一性和完整在其性，職責范圍內對企業經營活動進行獨立、自主決議，不受他人干預。83.（）是指在基金從業人員就業上崗之后，對其所進行業務能力和職業道德繼續教育。A、崗前教育B、崗位教育C、離崗教育D、基金業協會自律答案B解析：崗位教育是指在基金從業人員就業上崗之后，對其所進行業務能力和職業道德繼續教育。84.（）是指基金銷售機構提供，由基金投資人獨自完成業務操作應用系統。A、輔助式前臺系統B、自助式前臺系統C、后臺管理系統D、信息管理平臺應用系統支持系統答案B解析：自助式前臺系統，是指基金銷售機構提供，由基金投資人獨立完成業務操作應用系統，包含基金銷售機構網點現場自助系統和經過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現自助系統。85.以下關于道德具備特征說法不正確是（）A、差異性B、形態性C、繼承性D、約束性答案B解析:本題考查道德特征。道德具備特征有：差異性、繼承性、約束性、詳細性。86、基金銷售機構準入條件不包含（）。A、財務狀良好，運作規范穩定B、有辦理基金出售、申購和贖回等業務技術設施C、制訂了完善資金清算流程D、有符正當律法規要求反洗錢內部控制制度答案B解析:B選項應該是:有安全、高效辦理基金出售、申購和贖回等業務技術設施。87.遵法合規，是指基金從業人員不但要恪守國家法律、行政法規和（）,還應該恪守與基金業相關（）及其所屬機構各種管理規范并配合基金監管機構監管。A、部門規章、自律規則B、企業制度、自律規則C、部門規章、他律規則D、企業制度、他律規則答案A解析:遵法合規是，指基金從業人員不但要恪守囯家法律、行政法規和部門規章，還應該恪守與基金業相關自律規則及其所屬機構各種管理規范，并配合基金監管機構監管。88.依據《證券投資基金法》，基金托管人應該推行職責不包含（）。A、安全保管基金財產B、辦理基金立案手續C、按照要求開設基金財產資金賬戶和證券賬戶D、按照要求召集基金份額持有些人大會答案B解析:基金托管人職責“辦理基金立案手續”屬于基金管理人職責。89.投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統,自（）始,投資者能夠在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案C解析:考查LOF轉托管。90.依照現在我國基金注冊登記業務通