全國期貨從業人員資格考試《期貨法律法規》沖刺試卷(四)一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．期貨交易所合并、分立或者解散，應該經（）同意。A．國務院期貨監督管理機構B．中國期貨業協會C．銀監會D．所在地法院2．國務院期貨監督管理機構應該在受理期貨企業設置申請之日起（）內，依照審慎監管標準進行審查，作出同意或者不一樣意決定。A．30日B．3個月C．6個月D．9個月3．期貨企業接收客戶委托為其進行期貨交易，應該事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶訂立書面協議。A．風險說明書B．營業執照C．企業章程D．企業資信證實4．期貨交易所會員使用國債等有價證券沖抵確保金進行期貨交易時，有價證券種類、價值計算方法和沖抵確保金百分比等，由（）。A．國務院期貨監督管理機構要求B．中國期貨業協會要求C．期貨交易所與其會員、客戶協商確定D．國務院期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定5．國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應該遵照（）標準。A．保值增值B．套期保值C．套利D．利益最大化6．期貨企業包括重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其余重大事件時，期貨企業及其相關股東、實際控制人應該自該事件發生之日起（）內向國務院期貨監督管理機構提交書面匯報。A．3日B．5日C．7日D．10日7．期貨企業交易軟件、結算軟件供給商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照要求向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責令改過，處（）罰款。A．5萬元以上20萬元以下B．1萬元以上5萬元以下C．3萬元以上10萬元以下D．1萬元以上10萬元以下8．交割倉庫開具并經期貨交易所認定標準化提貨憑證是指（）。A．持倉證實B．倉單C．提單D．信用證9．對于因財務情況惡化、風險控制不力等存在較高風險期貨企業，應該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業詳細繳納百分比由（）確定。A．中國證監會依照期貨企業風險情況B．中國銀監會依照期貨企業風險情況C．期貨交易所依照期貨企業贏利情況D．中國證監會依照期貨企業財務情況10．期貨交易所、期貨企業應該按（）繳納期貨投資者保障基金后續資金。A．年度B．季度C．月度D．六個月度11．期貨交易所應該在每季度結束后（）工作日內，繳納前一季度應該繳納期貨投資者保障基金，并按照法定百分比代扣代繳期貨企業應該繳納保障基金。A．5個B．7個C．10個D．15個12．以下不屬于會員制期貨交易所應該召開理事會暫時會議情形是（）。A．理事會認為必要B．1／3以上理事聯名提議C．期貨交易所章程要求情形D．中國證監會提議13．會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事（）以上表決經過。A．3／4；1／2B．2／3；1／2C．2／3；1／3D．3／4；1／314．會員制期貨交易所總經理、副總經理由（）任免。A．中國證監會B．理事會C．中國期貨業協會D．會員大會15．會員制期貨交易所法定代表人是（）。A．董事長B．總經理C．理事長D．監事長16．會員制期貨交易所任免中層管理人員，應該在決定之日起（）內向中國證監會匯報。A．5日B．10日C．15日D．30日17．企業制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應該將會議全部文件匯報中國證監會。A．3日B．7日C．10日D．15日18．企業制期貨交易所董事長行使職權不包含（）。A．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B．組織協調專門委員會工作C．檢驗董事會決議實施情況并向董事會匯報D．組織實施股東大會、董事會經過制度和決議19．企業制期貨交易所應該設獨立董事，獨立董事由（）。A．中國證監會提名，股東大會經過B．中國期貨業協會提名，董事會經過C．股東大會提名，董事會經過D．股東大會提名，中國證監會經過20．期貨企業停業，應該向中國證監會提交申請材料不包含（）。A．停業申請書B．停業決議文件C．關于處理客戶確保金和其余資產、結清期貨業務情況匯報，D．申請日前2個月月末風險監管報表21．期貨企業及其營業部許可證由（）統一印制。A．期貨交易所B．中國證監會C．國家工商總局D．商務部22．期貨企業及其營業部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業應該在（）內在中國證監會指定報刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國證監會重新申領。A．10日B．15日C．30日D．45日23．期貨企業股東及實際控制人所持有期貨企業股權被凍結、查封或者被強制執行，應該在（）內通知期貨企業。A．3日B．7日C．10日D．15日24．期貨企業股東質押所持有期貨企業股權，期貨企業及其相關股東應該在（）內向期貨企業住所地中國證監會派出機構提交書面匯報。A．3日B．5日C．7日D．10日25．申請期貨企業獨立董事任職資格，應該提供擬任人關于（）申明。A．自有資產B．正當性C．公正性D．獨立性26．申請除期貨企業董事長、監事會主席、獨立董事以外董事、監事和財務責任人任職資格，應該由擬任職期貨企業向（）提出申請。A．期貨企業住所地中國證監會派出機構B．營業部所在地中國證監會派出機構C．擬任職人員所在地工商行政管理機構D．中國期貨業協會27．申請除期貨企業董事長、監事會主席、獨立董事以外董事、監事和財務責任人任職資格，應該提交申請材料不包含（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證實D．2名推薦人書面推薦意見28．取得從業資格考試合格證實或者被注銷從業資格人員連續（）未在機構中執業，在申請從業資格前應該參加協會組織后續職業培訓。A．2年B．3年C．5年D．6年29．在我國，依法對期貨企業首席風險官進行監督管理機構是（）。A．期貨交易所B．中國證監會及其派出機構C．商務部D．國務院國有資產監督管理機構30．中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出同意或者不批準決定。A．15日B．20日C．1個月D．3個月31．期貨企業取得金融期貨結算業務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格，金融期貨結算業務資格自動失效。A．1個月B．2個月C．3個月D．6個月32．從事交易結算業務期貨企業，凈資本不得低于人民幣（）。A．萬元B．3500萬元C．4500萬元D．5000萬元33．中國證監會對風險監管指標設置預警標準，要求“不得低于”一定標準風險監管指標，其預警標準是要求標準（）。A．80XB．90%C．120%D．150%34．中國證監會自受理證券企業申請介紹業務申請材料之日起（）工作日內，作出同意或者不予同意決定。A．7個B．10個C．15個D．20個35．期貨從業人員采取虛假或輕易引發誤解宣傳方式進行自我夸大或者損害其余同業者聲譽，暫停其從業資格（）。A．1個月至3個月B．2個月至6個月C．3個月至6個月D．6個月至12個月36．因為市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而給客戶造成損失，關于該賠償責任負擔，以下說法正確是（）。A．期貨企業不負擔責任B．應該由期貨企業負擔賠償責任C．應該由客戶自行負擔責任D．期貨企業和客戶負擔連帶責任37．期貨企業與客戶對交易結算結果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業未能提供證據證實已經發出上述通知，對客戶因繼續持倉而造成擴大損失，應該負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失（）。A．60%B．70%C．80%D．85%38．期貨企業會員不得為測試得分低于（）投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60分B．70分C．80分D．85分39．期貨企業會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時間距投資者經過知識測試時間不得超出（）。A．20日B．1個月C．2個月D．3個月40，依據《股指期貨投資者適當性制度操作指導(試行)》要求，投資者在期貨企業會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應該具備累計（）交易日、（）以上股指期貨仿真交易成交統計。A．5個；10筆B．5個；20筆C．10個；10筆D．10個；20筆41．期貨企業會員應該從（）查詢投資者仿真交易數據，并依照查詢結果對投資者仿真交易經歷進行認定。A．中國期貨業協會B．中國證監會派出機構C．中國金融期貨交易所D．商務部42．未取得從業資格，私自從事期貨業務，中國證監會（）。A．給予警告，并處5萬元以下罰款B．給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款C．責令改過，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款D．責令改過，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款43．《期貨從業人員管理方法》施行時間是（）。A．7月4日B．4月15日C．3月27日D．4月151544．期貨從業人員受到機構處罰，或者從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，機構應該在作出處罰決定、知悉或者應該知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之15起（）工作日內向協會匯報。A．3個B．5個C．7個D．10個45．中國期貨業協會應該定時向（）匯報期貨從業人員管理關于情況。A．期貨交易所B．期貨企業董事會C．商務部D．中國證監會46．期貨從業人員自律管理詳細方法由（）制訂。A．中國證監會B．中國期貨業協會C．期貨交易所D．商務部47．依照《期貨從業人員管理方法》要求，期貨從業人員自律管理詳細方法應報（）核準。A．中國證監會B．商務部C．財政部D．期貨交易所48．期貨企業首席風險官連續（）次不參加培訓，中國證監會及其派出機構能夠采取監管談話、出具警示函等監管方法。A．2B．3C．4D．549．以下不屬于會員制期貨交易所理事會行使職權是（）。A．審議總經理提出財務預算方案、決算匯報，提交會員大會經過B．決定時貨交易所變更名稱、住所或者營業場所C．審議同意風險準備金使用方案D．決定時貨交易所合并、分立、解散和清算事項50．會員制期貨交易所理事會會員理事由（）。A．會員大會選舉產生B．中國期貨業協會委派C．中國證監會委派D．理事會選舉產生51．在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長任免，由（）提名，理事會經過。A．會員大會B．中國證監會C．董事會D．監事會52．期貨企業變更股權或者注冊資本，單個股東或者關于聯關系股東擬持有期貨企業（）股權，中國證監會依照審慎監管標準進行審查，做出同意或者不一樣意決定。A．5%B．10%C．80%D．100%53．期貨企業變更住所，應該妥善處理客戶（），擬遷入住所和擬使用設施應該符合期貨業務需要。A．確保金和持倉B．交易統計C．自有資產和持倉D．交易統計和持倉54．期貨企業在中國證監會不一樣派出機構轄區變更住所，應該近（）內無重大違法違規經營統計，未發生重大風險事件。A．1年B．2年C．3年D．5年55．期貨企業申請設置營業部，應該未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．1年B．2年C．3年D．5年56．依照《期貨企業管理方法》要求，期貨企業申請設置營業部，申請日前（）應該符合期貨企業風險監管指標標準。A．1個月B．2個月C．3個月D．6個月57．期貨企業申請設置營業部，應該向擬設置營業部所在地中國證監會派出機構提交申請材料不包含（）。A．設置營業部申請書B．擬設置營業部決議文件C．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件D．期貨從業人員收入證實58．期貨企業設置、變更、解散、破產、被撤消期貨業務許可或者其營業部設置、變更、終止，期貨企業應該在（）上公告。A．中國證監會指定報刊或者媒體B．中國期貨業協會指定報刊或者媒體C．人民日報和國家廣播電臺D．中國證監會和中國期貨業協會網站59。申請期貨企業總經理、副總經理任職資格，應該具備條件不包含（）。A．具備從事期貨業務3年以上經驗，或者其余金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗B．經過中國證監會認可資質測試C．具備期貨從業人員資格D．具備大學專科以上學歷60．依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業總經理、副總經理任職資格，應該擔任期貨企業、證券企業等金融機構部門責任人以上職務不少于（），或者具備相當職位管理工作經歷。A．2年B．4年C．5年D．7年二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．以下屬于期貨交易內幕信息是（）。A．國務院期貨監督管理機構以及其余相關部門制訂對期貨交易價格可能發生重大影響政策B．期貨交易所作出可能對期貨交易價格發生重大影響決定C．期貨交易所會員、客戶資金和交易動向D．國務院期貨監督管理機構認定對期貨交易價格有顯著影響其余主要信息2．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所能夠按照其章程要求權限和程序，決定采取以下哪些緊急方法，并應該立刻匯報國務院期貨監督管理機構?（）A．提升確保金B．暫時停頓交易C．限制會員或者客戶最大持倉量D．調整漲跌停板幅度3．以下關于期貨業協會說法正確有（）。A．期貨業協會章程由會員大會制訂B．期貨業協會設理事會，理事會組員按照章程要求選舉產生C．期貨業協會權力機構為全體會員組成會員大會D．期貨業協會是期貨業他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構領導4．期貨企業違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益，經國務院期貨監督管理機構同意，能夠對該期貨企業直接負責董事、監事、高級管理人員和其余直接責任人員采取以下哪些方法?（）A．通知出境管理機關依法阻止其出境B．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其余方式處罰財產C．限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付酬勞、提供福利D．記入信用統計5．期貨企業或者其分支機構出現以下哪些情形時，國務院期貨監督管理機構應該依法辦理期貨業務許可證注銷手續?（）。A．營業執照被企業登記機關依法注銷B．主動提出注銷申請C．成立后無正當理由超出2個月未開始營業D．國務院期貨監督管理機構要求其余情形6．期貨企業股東、實際控制人或者其余關聯人有以下哪些行為，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款?（）A．未經同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業股權B．拒不配合國務院期貨監督管理機構檢驗C．拒不按照要求推行匯報義務、提供關于信息和資料D．報送、提供信息和資料有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏7．期貨投資者保障基金后續資金起源包含（）。A．期貨交易所按其風險準備金賬戶總額10%繳納B．期貨交易所按其向期貨企業會員收取交易手續費3%繳納C．期貨企業從其收取交易手續費中按照代理交易額千萬分之五至千萬分之十百分比繳納D．保障基金管理機構追償或者接收其余正當財產8．在會員制期貨交易所中，應該召開暫時會員大會情形有（）。A．會員理事不足期貨交易所章程要求人數2／3B．1／3以上會員聯名提議C．理事會認為必要D．董事會認為必要9．以下屬于會員制期貨交易所理事會行使職權有（）。A．召集會員大會，并向會員大會匯報工作B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定C．決定會員接納和退出D．選舉和更換會員理事10．會員制期貨交易所理事長行使職權有（）。A．主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B．組織協調專門委員會工作C．檢驗理事會決議實施情況并向理事會匯報D．主持期貨交易所日常工作11．會員制期貨交易所理事會依照需要能夠設置專門委員會有（）。A．監察委員會B．會員資格審查委員會C．紀律處罰委員會D．調解委員會12．期貨交易所以下行為中，應該經中國證監會同意有（）。A．制訂或者修改章程、交易規則B．上市、中止、取消或者恢復交易品種C．上市、修改合約D．終止合約13．期貨企業變更股權有以下哪些情形，應該經中國證監會同意?（）A．單個股東持股百分比增加到3%以上B．關于聯關系股東共計持股百分比增加到3%以上C．持有5%以上股權股東受讓股權D．關于聯關系且共計持有5%以上股權股東受讓股權14．依照《期貨企業管理方法》要求，期貨企業變更5%以上股權，應該符合（）。A．擬變更股權不存在被查封情形B．期貨企業與股東之間不存在交叉持股情形C．期貨企業不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持情形D．擬變更股權不存在被凍結情形15．期貨企業有以下哪些情形，應該立刻書面通知全體股東，并向期貨企業住所地中國證監會派出機構匯報?（）A．企業或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制方法B．財務情況惡化，不符合中國證監會要求風險監管指標標準C．擬更換董事長、總經理D．客戶發生重大透支、穿倉16．期貨企業董事會除應該行使《企業法》要求職權外，還應該推行（）。A．審議并決定客戶確保金安全存管制度B．審議并決定風險管理制度C．確保客戶確保金存管符合關于客戶資產保護和期貨確保金安全存管監控各項要求D．審議并決定內部控制制度17．期貨企業應該按照中國證監會要求對營業部實施，建立規范、完善營業部崗位責任制度和業務操作規程。A．統一結算B．統一風險管理C．統一資金調撥D．統一財務管理和會計核實18．申請期貨企業總經理、副總經理任職資格，應該具備條件包含（）。A．具備大學專科以上學歷B．具備從事期貨業務3年以上經驗，或者其余金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗C．經過中國證監會認可資質測試D．擔任期貨企業、證券企業等金融機構部門責任人以上職務不少于2年，或者具備相當職位管理工作經歷19．申請期貨企業首席風險官任職資格，應該具備條件有（）。A．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B．具備期貨從業人員資格C．具備從事期貨業務1年以上經驗，并具備在證券企業等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗D．經過中國證監會認可資質測試20．依照《期貨從業人員管理方法》要求，期貨從業人員應該恪守執業行為規范有（）。A．以專業技能，慎重、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶商業秘密，維護客戶正當權益B．老實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不妥承諾或者確保D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易21．期貨企業章程應該明確要求首席風險官（）。A．任期B．權利義務C．職責范圍D．工作匯報程序和方式22．期貨企業申請金融期貨全方面結算業務資格，除應該具備申請金融期貨結算業務資格基本條件外，還應具備條件有（）。A．董事長、總經理和副總經理中，最少2人期貨或者證券從業時間在5年以上B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月風險監管指標連續符合要求標準C．申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元D．申請日前3個會計年度中，最少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元23．期貨企業應該連續符合風險監管指標標準有（）。A．凈資本不得低于客戶權益總額8%B．凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本／營業部家數)不得低于人民幣300萬元C．流動資產與流動負債百分比不得低于100%D．負債與凈資產百分比不得高于150%24．證券企業受期貨企業委托從事介紹業務，應該提供服務包含（）。A．幫助辦理開戶手續B．提供期貨行情信息C．提供期貨交易設施D．代理客戶進行期貨交易、結算25．期貨從業人員在向投資者提供服務前應該（）。A．了解投資者財務情況、投資經驗及投資目標B．慎重、老實、客觀地通知投資者期貨投資特點e．客觀地通知投資者在期貨投資中可能出現各種風險D．向投資者作出贏利承諾或確保26．不具備主體資格經營機構未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構應該返還客戶確保金并賠償客戶損失，賠償損失范圍包含（）。A．交易手續費B．稅金C．利息D．期待利益損失27．期貨企業會員只能為符合以下哪些標準自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（）A．申請開戶時確保金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B．具備股指期貨基礎知識，經過相關測試C．具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統計，或者最近3年內具備10筆以上商品期貨交易成交統計D．不存在嚴重不良誠信統計28．期貨企業會員應該建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確（）等責任。A．高級管理人員B．業務部門責任人C．復核評定人D．客戶開發人員29．《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》是依照以下哪些法規、規章或業務規則制訂?（）A．《期貨企業管理方法》B．《期貨交易管理條例》C．《期貨交易所管理方法》D．中國金融期貨交易所業務規則30．期貨企業首席風險官享受職權有（）。A．參加或者列席與其履職相關會議B．與為期貨企業提供審計、法律等中介服務機構關于人員進行談話C．查閱期貨企業相關文件、檔案和資料D．了解期貨企業業務執行情況31．期貨企業首席風險官向企業住所地中國證監會派出機構提交上一年度全方面工作匯報內容包含（）。A．期貨企業合規經營、風險管理情況B．期貨企業內部控制情況C．首席風險官所做盡職調查D．首席風險官提出整改意見32．期貨企業首席風險官不推行職責或者利用職務之便牟取私利，中國證監會及其派出機構能夠依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》對首席風險官采取以下哪些監管方法?（）A．訓誡B．監管談話C．出具警示函D．責令更換33．中國證監會及其派出機構將以下哪些事項記入期貨企業及首席風險官誠信檔案?（）A．首席風險官培訓情況和考試成績B．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取監管方法C．首席風險官身份、學歷、學位證實D．中國證監會及其派出機構認定與首席風險官關于其余事項34．依照《期貨企業管理方法》要求，以下說法正確有（）。A．期貨企業營業部終止，應該先行妥善處理該營業部客戶確保金和其余資產，結清期貨業務并終止經營活動B．期貨企業因遭遇不可抗力等正當事由申請停業，應該妥善處理客戶確保金和其余資產，清退或轉移客戶C．期貨企業恢復營業，應該符合期貨企業連續性經營規則D．停業期限屆滿后，期貨企業仍未能恢復營業或者仍不符合連續性經營規則，中國證監會能夠依照《期貨交易管理條例》要求注銷其期貨業務許可證35．期貨企業停業，應該向中國證監會提交申請材料有（）。A．停業決議文件B．擬恢復營業時間C．停業申請書D．關于處理客戶確保金和其余資產、結清期貨業務情況匯報36．依照《期貨企業管理方法》要求，期貨企業出現以下哪些情形時，應該妥善處理客戶確保金和其余資產，結清期貨業務?（）A．變更住所、法定代表人B．解散、破產C．被撤消全部期貨業務許可D．營業部終止37．依照《期貨企業管理方法》要求，期貨企業有（）情形，期貨企業應該在中國證監會指定報刊或者媒體上公告。A．設置、變更B．解散、破產C．被撤消期貨業務許可D．其營業部設置、變更、終止38．依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業首席風險官任職資格，應該具備條件包含（）。，A．具備從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨企業交易、結算、風險管理或者合規責任人職務不少于2年B．具備從事期貨業務1年以上經驗，并具備在證券企業等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗C．具備期貨從業人員資格D．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位39．申請期貨企業財務責任人任職資格，應該具備條件有（）。A．具備從事會計業務3年以上經驗B．具備期貨從業人員資格C．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D．具備會計師以上職稱或者注冊會計師資格40．依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業營業部責任人任職資格，應該具備條件包含（）。A．具備大學專科以上學歷B．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C．具備期貨從業人員資格D．具備從事期貨業務3年以上經驗，或者其余金融業務4年以上經驗41．依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，以下情形中，不得申請期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構責任人，或者期貨企業、證券企業董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起逾期6年、B．因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整理、托管、接管或者撤消金融機構及分支機構，其負有責任主管人員和其余直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整理、托管、接管或者撤消之日起未逾3年C．國家機關工作人員和法律、行政法規要求禁止在企業中兼職其余人員D．因違法違規行為受到金融監管部門行政處罰，執行期滿未逾3年42．依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，期貨企業以下人員任職資格由中國證監會依法核準是（）。A．董事長B．監事會主席C．獨立董事D．經理層人員43．機構任用具備從業資格考試合格證實且符合以下哪些條件人員從事期貨業務，應該為其辦理從業資格申請?（）A．品行端正，具備良好職業道德B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構行政處罰C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入方法，或者禁入期已經屆滿D．最近3年內未因違法違規行為被撤消證券、期貨從業資格44．期貨企業首席風險官不得（）。A．在期貨企業兼任除合規部門責任人以外其余職務，或者從事可能影響其獨立推行職責活動B．對期貨企業經營管理中存在違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延匯報或者作虛假匯報C．濫用職權，干預期貨企業正常經營D．向與履職無關第三方泄露期貨企業秘密或者客戶信息，損害期貨企業或者客戶正當權益45．首席風險官應該向（）匯報期貨企業經營管理行為正當合規性和風險管理情況。A．期貨企業董事會B．期貨企業總經理C．企業住所地中國證監會派出機構D．中國期貨業協會46．依照要求，期貨企業申請金融期貨交易結算業務資格應具備條件包含（）。A．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用統計，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查情形B．董事長、總經理和副總經理中，最少2人期貨或者證券從業時間在5年以上，其中最少1人期貨從業時間在5年以上且具備期貨從業人員資格、連續擔任期貨企業董事長或者高級管理人員時間在3年以上C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月風險監管指標連續符合要求標準D．申請日前3個會計年度中，最少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元47．期貨企業申請金融期貨全方面結算業務資格應具備條件包含（）。A．董事長、總經理和副總經理中，最少3人期貨或者證券從業時間在5年以上，其中最少2人期貨從業時間在5年以上且具備期貨從業人員資格、連續擔任期貨企業董事長或者高級管理人員時間在3年以上B．注冊資本不低于人民幣I億元，申請日前2個月風險監管指標連續符合要求標準C．申請日前3個會計年度中，最少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元D．申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣1o億元48．期貨企業申請金融期貨結算業務資格時，應該向中國證監會提交申請材料包含（）。A．《高級管理人員情況表》、《主要部門責任人情況表》和《從業人員情況表》B．從事金融期貨結算業務計劃書C．經具備證券、期貨相關業務資格會計師事務所審計控股股東最近一期財務匯報D．加蓋企業公章營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證實文件49．期貨企業應該在凈資本計算表附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債（），并在計算凈資本時按照一定百分比扣減。A．性質B．包括金額C．形成原因D．可能發生損失50．依照《期貨企業風險監管指標管理試行方法》要求，以下說法正確有（）。A．期貨企業向股東或者其關聯企業借入具備次級債務性質長久借款，能夠在計算凈資本時將所借人長久借款按照中國證監會要求百分比計入凈資本B．客戶確保金未足額追加，期貨企業在計算符合要求最低限額結算準備金時，應該對應扣除C．客戶確保金在報表報送日之前已足額追加，期貨企業能夠在報表附注中說明D．未足額追加客戶確保金應該按期貨交易所要求確保金標準計算，包含已經記入“應收風險損失款”科目標客戶因穿倉形成對期貨企業債務51．依照《期貨企業風險監管指標管理試行方法》要求，期貨企業應該連續符合風險監管指標標準包含（）。A．凈資本不得低于人民幣萬元B．凈資本與凈資產百分比不得低于40%C．負債與凈資產百分比不得低于150%D．凈資本不得低于客戶權益總額6%52．證券企業申請介紹業務時，應該向中國證監會提交申請材料有（）。A．分管介紹業務關于責任人簡歷、相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證實．B．關于技術系統準備情況說明C．與期貨企業擬訂立介紹業務委托協議文本D．介紹業務資格申請書53．證券企業受期貨企業委托從事介紹業務，應該提供以下哪些服務?（）A．代理客戶進行期貨交易B．代期貨企業收付期貨確保金C．幫助辦理開戶手續D．提供期貨行情信息、交易設施54．依照《證券企業為期貨企業提供中間介紹業務試行方法》要求，證券企業不得（）。A．代期貨企業、客戶收付期貨確保金B．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨確保金D．提供期貨行情信息55．期貨企業從業人員不得有以下哪些行為?（）A．以個人名義接收客戶委托代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易C．挪用客戶期貨確保金D．中國證監會禁止其余行為56．期貨從業人員應該保守秘密包含（）。A．國家秘密B．所在機構秘密C．投資者商業秘密及個人隱私D．在執業過程中所取得未公開主要信息57．依照《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》要求，以下說法正確有（）。A．期貨從業人員不得以個人或者他人名義參加期貨交易B．為期貨企業提供中間介紹業務機構從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨確保金C．期貨投資咨詢機構從業人員不得利用傳輸媒介或者經過其余方式提供、傳輸虛假或者誤導客戶信息D．期貨交易所非期貨企業結算會員從業人員不得代理客戶從事期貨交易58．有（）情形之一，應該認定時貨經紀協議無效。A．未按照客戶交易指令進行期貨交易B．不具備從事期貨交易主體資格客戶從事期貨交易C．違反法律、法規禁止性要求D．沒有從事期貨經紀業務主體資格而從事期貨經紀業務59．不具備主體資格經營機構因從事期貨經紀業務而造成期貨經紀協議無效，該機構未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構應該返還客戶確保金并賠償客戶損失。賠償損失范圍包含（）。A．期待利益損失B．稅金C．交易手續費D．利息60．依照最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題要求》，以下說法正確有（）。A．期貨企業執行非受托人交易指令造成客戶損失，而且客戶未予追認，應該由期貨企業和非受托人按各自過失大小負擔百分比責任B．客戶下達交易指令沒有品種、數量、買賣方向，期貨企業未予拒絕而進行交易造成客戶損失，由期貨企業負擔賠償責任，客戶給予追認除外C．客戶下達交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方．向，應該視為開倉交易D．期貨企業錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可以外，交易后果由期貨企業負擔三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)1．期貨企業分支機構在注銷經營許可證前，不得停頓經營活動。（）2．期貨企業在注銷期貨業務許可證前，應該將客戶確保金劃轉至期貨交易所設置賬戶。（）3．在期貨交易所進行期貨交易，應該是期貨交易所會員。（）4．期貨交易所向會員收取確保金，屬于期貨交易所全部，除用于期貨交易所日常管理和確保期貨交易所各項設施正常運行外，禁止挪作他用。（）5．期貨投資者保障基金是一個專門賠償期貨投資者投資收益低于預期收益部分資金。（），6．會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議，應該以書面形式委托其余理事代為出席，每位理事只能接收一位理事委托。（）7．會員制期貨交易所理事會應該將會議表決事項做成會議統計，由出席會議理事和統計員在會議統計上署名。（）8．會員制期貨交易所總經理每屆任期5年，沒有屆數限制，可連選連任。（）9．會員制期貨交易所總經理是當然理事。（）10．股東大會是企業制期貨交易所權力機構，由全體股東組成。（）11．企業制期貨交易所設董事會，每屆任期5年。（）12．企業制期貨交易所設董事長1人，副董事長1～2人。（）13．期貨企業申請金融期貨經紀業務資格，應該向中國證監會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門責任人情況表》和《從業人員情況表》。（）14．因為期貨企業法定代表人不進行詳細業務操作，所以不要求其具備期貨從業人員資格。（）15．機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令，期貨從業人員應該給予抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會匯報。（）16．首席風險官對于侵害客戶和期貨企業正當權益指令或者授意應該給予拒絕；必要時，應該及時向中國期貨業協會和期貨交易所匯報。（）17．期貨企業申請金融期貨結算業務資格，應該向中國證監會提交申請日前2個月月米期貨企業風險監管報表，及申請日前2個月風險監管指標連續符合要求標準書面確保。（）18．期貨企業持有金融資產，按照分類和可回收性情況采取不一樣百分比進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準，應該采取最低百分比進行風險調整。（）19．證券企業只能接收其全資擁有或者控股、或者被同一機構控制期貨企業委托從事介紹業務，不能接收其余期貨企業委托從事介紹業務。（）20．期貨交易所非期貨企業結算會員從業人員能夠依法代理客戶從事期貨交易。（）四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)1．張某、吳某、王某、李某四人同時申請一期貨企業董事長一職，以下分別是四人簡明情況，則能夠取得申請資格是（）。A．張某是大專學歷，從事期貨業務B．吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年C．王某是專科學歷，在某銀行工作了4年D．李某是經濟學博士學歷，剛才畢業很快2．李某為一期貨企業總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職期貨企業開立賬戶，今后數次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關準確信息，暗示一些期貨價格可能會上漲，結果王某從中贏利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據本案例，以下說法中，正確有（）。A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易內幕B_李某行為屬于商業受賄行為C．應該沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D．情節嚴重，暫停或者撤消其任職資格，涉嫌犯罪，依法追究其刑事責任3．，張某經過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證實。7月，張某被某期貨企業聘用，該期貨企業擬為其辦理從業資格申請。問：(1)依照《期貨從業人員管理方法》要求，張某參加期貨從業資格考試，應該符合哪些條件?（）A．具備高中以上文化程度B．年滿18周歲C．具備完全民事行為能力D．有推行職責所必需時間和精力(2)張某經過從業資格考試后，即可取得（）頒發從業資格考試合格證實。A．中國證監會B．中國期貨業協會C．期貨交易所D．商務部(3)期貨企業為張某辦理從業資格申請，依照《期貨從業人員管理方法》要求，張某應該符合以下哪些條件?（）A．品行端正，具備良好職業道德B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構行政處罰C．最近3年內未因違法違規行為被撤消證券、期貨從業資格D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人方法，或者禁入期已經屆滿(4)張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨企業應該在知悉或者應該知悉張某違法違規被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業協會匯報?（）A．5個B．7個C．10個D．20個4．甲為A期貨企業客戶，3月行情發生激烈波動，甲賬戶虧損100萬元，確保金不足，但A期貨企業未按約定通知追加確保金，造成客戶損失繼續擴大，增至130萬元。以下關于責任負擔說法中，正確是（）。A．甲交易確保金不足，A期貨企業未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發生擴大損失，A期貨企業應該負擔主要賠償責任，不過賠償額不超出損失80%B．甲交易確保金不足，A期貨企業未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發生擴大損失，A期貨企業應該負擔主要賠償責任，不過賠償額不超出損失70%C．A期貨企業沒有嚴格執行交易所確保金繳存百分比要求，屬于嚴重違規經營，應該全額負擔130萬元損失D．甲交易確保金不足，A期貨企業未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發生擴大損失，A期貨企業應該負擔30萬元賠償責任5．李果是持有甲期貨企業4%o股權股東。伴隨期貨市場不停發展和完善，以及金融期貨逐步推出，從事期貨交易人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛方，期貨企業前景看好。于是李果就增資擴大其股權份額，把持有該期貨企業4%股權增加到了8%，依照要求，李果這次股權變更應（）。A．報期貨交易所同意B．報期貨業協會同意C．報中國證監會同意D．報國務院同意6．甲期貨企業經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后差價利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨企業給予返還盈利。期貨企業拒不返還，于是該客戶將期貨企業告上法庭。以下說法中，正確是（）。A．客戶有權追回3萬元利潤B．3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有C．3萬元利潤由期貨企業和客戶之間按百分比分割D．3萬元屬于期貨企業技術結果，客戶無權追回7．乙期貨企業因為經營不善，資不抵債，現經企業股東大會討論經過，準備申請破產，關于乙期貨企業破產申請，以下說法中正確是（）。A．乙期貨企業申請破產，應經國務院期貨監督管理機構同意B．乙期貨企業申請破產，能夠直接向人民法院申請C．乙期貨企業應先行處理客戶確保金和其余財產，結清期貨業務D．乙期貨企業破產后，應在中國證監會指定報刊或者媒體上公告8．甲期貨企業接收客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某依照白糖期貨近期表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。不過，期貨企業依照本身以往交易經驗，預測白糖期貨走勢并不十分明朗，可能有下跌風險，于是私自做主沒有為吳某下達交易指令。結果白糖期貨價格快速上漲。造成吳某沒有贏利。據此，請作答：(1)在該案例中，甲期貨企業違反要求有（）。A．隱瞞主要事項，誘騙客戶發出交易指令B．使用其余不正當伎倆，誘騙客戶發出交易指令C．未將客戶交易指令下達成期貨交易所D．以上均不是(2)該案例中，甲期貨企業應負擔責任有（）。A．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上50萬元以下罰款；情節嚴重，責令停業整理或者吊銷期貨業務許可證B．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上50萬元以下罰款；情節嚴重，責令停業整理、C．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上30萬元以下罰款；情節嚴重，責令停業整理D．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上30萬元以下罰款；情節嚴重，責令停業整理或者吊銷期貨業務許可證(3)假設甲期貨交易所手續費收人為萬元，那么該交易所應提取風險準備金為（）。A．300萬元B．400萬元C．500萬元D．600萬元9．甲是上海期貨交易所會員，買入銅期貨合約手(5噸／手)，價格為65000元／噸。依照最低確保金要求——合約價格5%，會員甲需要繳納3250萬元確保金。會員甲想用其擁有國債沖抵，國債按照期貨交易所要求基準價計算價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債沖抵確保金最高金額是（）。A．2600萬元B．2700萬元C．2800萬元D．3000萬元10．高某于在A期貨企業開戶，一日，看到大豆期貨可能盈利，于是下達交易指令，買入50手11月份大豆合約，下單員甲當日按市價買入50手11月份大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣50手11月份大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到大豆合約價格高于自己買家，不可能虧損，向期貨企業索賠。以下關于責任負擔說法中，正確是（）。A．客戶下達交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向，應視為開倉交易，下單員乙有過失，乙應該負擔責任B．客戶下達交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格，應視為按市價交易，下單員乙無過失，損失由高某自己負擔C．客戶下達交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格，應視為按市價交易，下單員乙無過失，損失由高某和A期貨企業共同負擔D．客戶下達交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向，應視為開倉交易，下單員乙有過失，不過高某認可了平倉方向，乙不負擔責任，損失由高某和A期貨企業共同負擔

全國期貨從業人員資格考試《期貨法律法規》沖刺試卷(四)一、單項選擇題1．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第13條要求，期貨交易所合并、分立或者解散，應該經國務院期貨監督管理機構同意。2．C【解析】依照《期貨交易管理條例》第16條第3款要求，國務院期貨監督管理機構應該在受理期貨企業設置申請之日起6個月內，依照審慎監管標準進行審查，作出同意或者不一樣意決定。3．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第25條要求，期貨企業接收客戶委托為其進行期貨交易，應該事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶訂立書面協議。4．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第32條要求，期貨交易所會員、客戶能夠使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強有價證券沖抵確保金進行期貨交易。有價證券種類、價值計算方法和’中抵確保金百分比等，由國務院期貨監督管理機構要求。5．B【解析】依照《期貨交易管理條例》第45條要求，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應該遵照套期保值標準，嚴格恪守國務院國有資產監督管理機構以及其余關于部門關于企業以國有資產進入期貨市場關于要求。6．B【解析】期貨企業包括重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其余重大事件時，期貨企業及其相關股東、實際控制人應該自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面匯報。7．C【解析】期貨企業交易軟件、結算軟件供給商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照要求向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責令改過，處3萬元以上10萬元以下罰款。對直接負責主管人員和其余直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下罰款。8．B【解析】倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定標準化提貨憑證。9．A【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條第3款要求，對于因財務情況惡化、風險控制不力等存在較高風險期貨企業，應該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業詳細繳納百分比由中國證監會依照期貨企業風險情況確定。10．B【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第10條第2款要求，期貨交易所、期貨企業應該按季度繳納期貨投資者保障基金后續資金。11．D【解析】期貨交易所應該在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應該繳納保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條確定百分比代扣代繳期貨企業應該繳納保障基金。、12．A【解析】選項A不屬于應該召開暫時會員大會情形。13．B【解析】會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決經過。14．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第33條要求，會員制期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免。15．B【解析】總經理是會員制期貨交易所法定代表人。16．B【解析】會員制期貨交易所任免中層管理人員，應該在決定之日起10日內向中國證監會匯報。17．C【解析】企業制期貨交易所股東大會會議結束之曰起10日內，期貨交易所應該將會議全部文件匯報中國證監會。18．D【解析】選項D屬于企業制期貨交易所總經理行使職權。對于企業制期貨交易所董事長行使職權，考生能夠結合會員制期貨交易所理事長行使職權來加以記憶和掌握。19．A【解析】企業制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，股東大會經過。20．D【解析】期貨企業停業，應該向中國證監會提交以下申請材料：①停業申請書；②停業決議文件；③關于處理客戶確保金和其余資產、結清期貨業務情況匯報；④中國證監會要求其余材料。21．B【解析】期貨企業及其營業部許可證由中國證監會統一印制。22．C【解析】期貨企業及其營業部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業應該在30日內在中國證監會指定報刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國證監會重新申領。23．A【解析】依照《期貨企業管理方法》第36條要求，期貨企業股東及實際控制人所持有期貨企業股權被凍結、查封或者被強制執行，應該在3日內通知期貨企業。24．B【解析】期貨企業股東質押所持有期貨企業股權，期貨企業及其相關股東應該在5日內向期貨企業住所地中國證監會派出機構提交書面匯報。25．D【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第21條第2款要求，申請獨立董事任職資格，應該提供擬任人關于獨立性申明，申明應該重點說明其本人是否存在不得擔任期貨企業獨立董事情形。26．A【解析】申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外董事、監事和財務責任人任職資格，應該由擬任職期貨企業向企業住所地中國證監會派出機構提出申請。27．D【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第24條要求，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外董事、監事和財務責任人任職資格，應該由擬任職期貨企業向企業住所地中國證監會派出機構提出申請，并提交以下申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證實；④中國證監會要求其余材料。28．A【解析】取得從業資格考試合格證實或者被注銷從業資格人員連續2年未在機構中執業，在申請從業資格前應該參加協會組織后續職業培訓。29。B【解析】中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。30．D【解析】中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出同意或者不一樣意決定。31．D【解析】期貨企業取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格，金融期貨結算業務資格自動失效。32．C【解析】從事交易結算業務期貨企業，凈資本不得低予人民幣4500萬元。33．C【解析】依照《期貨企業風險監管指標管理試行方法》第23條要求，中國證監會對第18條至第21條要求風險監管指標設置預警標準。要求“不得低于”一定標準風險監管指標，其預警標準是要求標準120%。34．D【解析】中國證監會自受理證券企業申請介紹業務申請材料之日起20個工作日內，作出同意或者不予同意決定。35．D【解析】依照《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第39條要求，期貨從業人員采取虛假或輕易引發誤解宣傳方式進行自我夸大或者損害其余同業者聲譽，暫停其從業資格6個月至12個月。36．A【解析】期貨企業不妥延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失，應該負擔賠償責任，但因為市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交，期貨企業不負擔責任。37．C【解析】依照最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題要求》第26條要求，期貨企業與客戶對交易結算結果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業未能提供證據證實已經發出上述通知，對客戶因繼續持倉而造成擴大損失，應該負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失80%。38．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(試行)》第11條要求，期貨企業會員不得為測試得分低于80分投資者申請開立股指期貨交易編碼。39．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(試行)》第13條要求，期貨企業會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時間距投資者經過知識測試時間不得超出2個月。40．D【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(試行)》第15條要求，投資者在期貨企業會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應該具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統計。41．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(試行)》第15條第2款要求，期貨企業會員應該從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數據，并依照查詢結果對投資者仿真交易經歷進行認定。42．D【解析】依照《期貨從業人員管理方法》第31條要求，未取得從業資格，私自從事期貨業務，中國證監會責令改過，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。43．A【解析】《期貨從業人員管理方法》經中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議經過，自7月4日起施行。44．D【解析】期貨從業人員受到機構處罰，或者從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，機構應該在作出處罰決定、知悉或者應該知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會匯報。45．D【解析】依照《期貨從業人員管理方法》第28條要求，協會應該定時向中國證監會匯報期貨從業人員管理關于情況。46．B【解析】期貨從業人員自律管理詳細方法由中國期貨業協會制訂，報中國證監會核準。、47．A【解析】依照《期貨從業人員管理方法》第30條要求，期貨從業人員自律管理詳細方法應報中國證監會核準。48．A【解析】期貨企業首席風險官連續2次不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格，中國證監會及其派出機構能夠采取監管談話、出具警示函等監管方法。49．D【解析】依照《期貨交易所管理方法》第25條要求，選項A、B、C均屬于會員制期貨交易所理事會行使職權。選項D屬于會員大會行使職權。50．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第26條要求，會員制期貨交易所理事會會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。51．B【解析】依照《期貨交易所管理方法》第27條要求，會員制期貨交易所理事長、副理事長任免，由中國證監會提名，理事會經過。52．D【解析】依照《期貨企業管理方法》第19條要求，期貨企業變更股權或者注冊資本，單個股東或者關于聯關系股東擬持有期貨企業100%股權，中國證監會依照審慎監管標準進行審查，做出同意或者不一樣意決定。53．A【解析】依照《期貨企業管理方法》第21條要求，期貨企業變更住所，應該妥善處理客戶確保金和持倉，擬遷入住所和擬使用設施應該符合期貨業務需要。54．B【解析】依照《期貨企業管理方法》第21條要求，期貨企業在中國證監會不一樣派出機構轄區變更住所，應該符合連續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營統計，未發生重大風險事件。55．A【解析】依照《期貨企業管理方法》第23條要求，期貨企業申請設置營業部，應該未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。56．C【解析】依照《期貨企業管理方法》第23條要求，期貨企業申請設置營業部，申請現在3個月應該符合期貨企業風險監管指標標準。57．D【解析】依照《期貨企業管理方法》第24條要求，期貨企業申請設置營業部，應該向擬設置營業部所在地中國證監會派出機構提交以下申請材料：設置營業部申請書；擬設置營業部決議文件；申請日前3個月月末風險監管報表；營業部管理制度文本；擬任責任人任職資格申請材料或證實；擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件；營業場所全部權或者使用權證實和消防檢驗合格證實；中國證監會要求其余材料。58．A【解析】依照《期貨企業管理方法》第31條要求，期貨企業設置、變更、解散、破產、被撤消期貨業務許可或者其營業部設置、變更、終止，期貨企業應該在中國證監會指定報刊或者媒體上公告。59．D【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請期貨企業總經理、副總經理任職資格，應該具備以下條件：具備期貨從業人員資格；具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；經過中國證監會認可資質測試；具備從事期貨業務3年以上經驗，或者其余金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；擔任期貨企業、證券企業等金融機構部f-1責任人以上職務不少于2年，或者具備相當職位管理工作經歷。60．A【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第12條要求，申請期貨企業總經理、副總經理任職資格，應該擔任期貨企業、證券企業等金融機構部門責任人以上職務不少于2年，或者具備相當職位管理工作經歷。二、多項選擇題1．ABCD【解析】期貨交易內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響還未公開信息，包含：國務院期貨監督管理機構以及其余相關部門制訂對期貨交易價格可能發生重大影響政策，期貨交易所作出可能對期貨交易價格發生重大影響決定，期貨交易所會員、客戶資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定對期貨交易價格有顯著影響其余主要信息。2．ABCD【解析】依照《期貨交易管理條例》第12條要求，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所能夠按照其章程要求權限和程序，決定采取以下緊急方法，并應該立刻匯報國務院期貨監督管理機構：①提升確保金；②調整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶最大持倉量；④暫時停頓交易；⑤采取其余緊急方法。3．ABC【解析】期貨業協會是期貨業自律性組織，其業務活動應該接收國務院期貨監督管理機構指導和監督。4．AB【解析】期貨企業違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益，經國務院期貨監督管理機構同意，能夠對該期貨企業直接負責董事、監事、高級管理人員和其余直接責任人員采取以下方法：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其余方式處罰財產，或者在財產上設定其余權利。5．ABD【解析】依照《期貨交易管理條例》第21條要求，選項A、B、D符合題干要求。另外，依照該條要求，期貨企業或者其分支機組成立后無正當理由超出3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上，國務院期貨監督管理機構應該依法辦理期貨業務許可證注銷手續。6．ABCD【解析】依照《期貨交易管理條例》第70條第4款要求，期貨企業股東、實際控制人或者其余關聯人未經同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業股權，拒不配合國務院期貨監督管理機構檢驗，拒不按照要求推行匯報義務、提供關于信息和資料，或者報送、提供信息和資料有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。7．BCD【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條要求，期貨投資者保障基金后續資金起源包含：①期貨交易所按其向期貨企業會員收取交易手續費3%繳納；②期貨企業從其收取交易手續費中按照代理交易額千萬分之五至千萬分之十百分比繳納；③保障基金管理機構追償或者接收其余正當財產。8．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第21條第2款要求，有以下情形之一，應該召開暫時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程要求人數2／3；②1／3以上會員聯名提議；③理事會認為必要。9．ABC【解析】本題考查理事會職權，考生要將其與會員大會、總經理職權區分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使職權。10．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第28條要求，選項A、B、C屬于理事長行使職權。選項D屬于總經理行使職權。11．ABCD【解析】會員制期貨交易所理事會能夠依照需要設置監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處罰、調解、財務和技術等專門委員會。、12．ABCD【解析】依照《期貨交易所管理方法》第93條要求，期貨交易所制訂或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應該經中國證監會同意。13．CD【解析】依照《期貨企業管理方法》第14條要求，期貨企業變更股權有以下情形之一，應該經中國證監會同意：①單個股東持股百分比增加到5%以上，或者關于聯關系股東共計持股百分比增加到5%以上；②持有5%以上股權股東受讓股權，或者關于聯關系且共計持有5%以上股權股東受讓股權。14．ABCD【解析】期貨企業變更5%以上股權，應該符合以下條件：①擬變更股權不存在被查封、凍結等情形；②期貨企業與股東之間不存在交叉持股情形，期貨企業不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持情形；等等。15．ABCD【解析】期貨企業有以下情形之一，應該立刻書面通知全體股東，并向期貨企業住所地中國證監會派出機構匯報：①企業或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制方法；②擬更換董事長、總經理；③財務情況惡化，不符合中國證監會要求風險監管指標標準；④客戶發生重大透支、穿倉；⑤發生突發事件，對期貨企業和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其余可能影響期貨企業連續經營情形。16．ABCD【解析】依照《期貨企業管理方法》第39條要求，期貨企業董事會除應該行使《企業法》要求職權外，還應該推行以下職責：①審議并決定客戶確保金安全存管制度，確保客戶確保金存管符合關于客戶資產保護和期貨確保金安全存管監控各項要求；②審議并決定風險管理、內部控制制度。17．ABCD【解析】依照《期貨企業管理方法》第47條第1款要求，期貨企業應該按照中國證監會要求對營業部實施統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核實，建立規范、完善營業部崗位責任制度和業務操作規程。18．BCD【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請總經理、副總經理任職資格，應該具備以下條件：①具備期貨從業人員資格；②具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③經過中國證監會認可資質測試；④具備從事期貨業務3年以上經驗，或者其余金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；⑤擔任期貨企業、證券企業等金融機構部門責任人以上職務不少于2年，或者具備相當職位管理工作經歷。19．ABCD【解析】依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第13條要求，申請首席風險宮任職資格，除具備第11條要求條件外，還應該具備從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨企業交易、結算、風險管理或者合規責任人職務不少于2年；或者具備從事期貨業務1年以上經驗，并具備在證券企業等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。20．ABCD【解析】依照《期貨從業人員管理方法》第14條要求，期貨從業人員除了應該恪守選項A、B、C、D所列行為規范外，還應該恪守以下執業行為規范：當本身利益或者相關方利益與客戶利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，而且堅持客戶正當利益優先標準；具備良好職業道德與遵法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；不得為迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人正當權益；等等。21．ABCD【解析】期貨企業章程應該明確要求首席風險官任期、職責范圍、權利義務、工作匯報程序和方式。22．BCD【解析】期貨企業申請金融期貨全方面結算業務資格，除應該具備《期貨企業金融期貨結算業務試行方法》第7條要求基本條件外，還應該具備以下條件：①董事長、總經理和副總經理中，最少3人期貨或者證券從業時間在5年以上，其中最少2人期貨從業時間在5年以上且具備期貨從業人員資格、連續擔任期貨企業董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月風險監管指標連續符合要求．自勺標準；③申請日前3個會計年度連續贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，最少2年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標，凈資產應該不低于人民幣15億元。23．BCD【解析】依照《期貨企業風險監管指標管理試行方法》第18條要求，期貨企業除應該連續符合選項B、C、D所列風險監管指標標準外，還應該連續符合以下風險監管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權益總額6%；③凈資本與凈資產百分比不得低于40%；④要求最低限額結算準備金要求。本題是考查重點，需要考生熟練掌握。24．ABC【解析】依照《證券企業為期貨企業提供中間介紹業務試行方法》第9條第1款要求，證券企業受期貨企業委托從事介紹業務，應該提供以下服務：①幫助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會要求其余服務。該條第2款要求，證券企業不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。25．ABC【解析】期貨從業人員在向投資者提供服務前，應該了解投資者財務情況、投資經驗及投資目標，并應慎重、老實、客觀地通知投資者期貨投資特點以及在期貨投資中可能出現各種風險，不得向投資者作出不符合關于法律、法規、規章、政策等要求承諾或確保。26．ABC【解析】不具備主體資格經營機構未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構應該返還客戶確保金并賠償客戶損失。賠償損失范圍包含交易手續費、稅金及利息。27．BCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第4條要求，期貨企業會員只能為符合以下標準自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時確保金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎知識，經過相關測試；③具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統計，或者最近3年內具備10筆以上商品期貨交易成交統計；④不存在嚴重不良誠信統計；⑤不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易情形。28．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第9條要求，期貨企業會員應該建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門責任人、營業部責任人、復核評定人、開戶經辦人、客戶開發人員責任。29．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第1條要求，為保障股指期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者正當權益，依照《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理方法》《期貨企業管理方法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度要求(試行)》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則，制訂本方法。30．ABCD【解析】期貨企業首席風險官依照推行職責需要，享受以下職權：①參加或者列席與其履職相關會議；②查閱期貨企業相關文件、檔案和資料；③與期貨企業關于人員，為期貨企業提供審計、法律等中介服務機構關于人員進行談話；④了解期貨企業業務執行情況；⑤企業章程要求其余職權。31．ABCD【解析】期貨企業首席風險官應該在每年1月20日前向企業住所地中國證監會派出機構提交上一年度全方面工作匯報，匯報期貨企業合規經營、風險管理情況和內部控制情況，以及首席風險官推行職責情況，包含首席風險官所做盡職調查、提出整改意見以及期貨企業整改效果等內容。32．BCD【解析】依照《期貨企業首席風險官管理要求》第29條要求，首席風險官不推行職責或者有第13條所列行為，中國證監會及其派出機構能夠依照《期貨企業董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管方法；情節嚴重，認定其為不適當人選。33．ABD【解析】中國證監會及其派出機構將以下事項記入期貨企業及首席風險官誠信檔案：①中國證監會及其派出機構對首席風險官采取監管方法；②首席風險官培訓情況和考試成績；③中國證監會及其派出機構認定與首席風險官關于其余事項。34．ABCD【解析】依照《期貨企業管理方法》第27條第1款要求，期貨企業營業部終止，應該先行妥善處理該營業部客戶確保金和其余資產，結清期貨業務并終止經營活動。該法第28條要求，期貨企業因遭遇不可抗力等正當事由申請停業，應該妥善處理客戶確保金和其余資產，清退或轉移客戶。期貨企業恢復營業，應該符合期貨企業連續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨企業仍未能恢復營業或者仍不符合連續性經營規則，中國證監會能夠依照《期貨交易管理條例》第21條第1款要求注銷其期貨業務許可證。35．ACD【解析】依照《期貨企業管理方法》第29條要求，期貨企業停業，應該向中國證監會提交以下申請材料：①停業申請書；②停業決議文件；③關于處理客戶確保金和其余資產、結清期貨業務情況匯報；④中國證監會要求其余材料。36．BCD【解析】依照《期貨企業管理方法》第27條第1款和第30條要求，期貨企業營業部終止，期貨企業解散、破產以及期貨企業被撤消全部期貨業務許可，應該妥善處理客戶確保金和其余資產，結清期貨業務。37．ABCD【解析】依照《期貨企業管理方法》第31條要求，期貨企業設置、變更、解散、破產、被撤消期貨業務許可或者其營業部設置、變更、終止，期貨企業應該在中國證監會指定報刊或者媒體上公告。38．ABCD【解析】依照《