XXXX公司運營風險管理制度〔模板〕XXXX公司運營風險管理制度第一章總那么為保證公司標準、穩健的運作，堅實樹立合法合規經營的理念和風險限制優先的意識，造就從業人員的合規和風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證公司及其從業人員懇切信用、勤勉盡責、恪盡職守，防范和限制公司經營及業務開展過程中的各類風險，依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監視管理暫行方法》、《私募投資基金管理人內部限制指引》等法律法規、標準性法律文件及相關監管要求制定本制度。本制度所稱風險，是指對實現公司經營目標可能產生負面影響的不確定因素。本制度所稱風險管理，是指圍繞公司經營目標，對日常經營和業務開展過程中的風險進展識別、評估、監測和限制的根本過程。公司及公司子公司〔或公司投資設立的其他企業〕適用本制度。其次章根本原那么風險管理應貫穿事前防范、事中監視、事后檢查彌補的指導思想。風險管理的具體目標是：〔一〕公司的經營和業務開展嚴格遵守國家有關法律法規規章，監管機關的相關規定和公司各項規章制度；〔二〕建立健全的法人治理構造，形成科學合理的決策機制、執行機制、監視機制和反應機制；〔三〕建立行之有效的風險管理體系和風險管理流程，確保各項業務活動的安康運行和管理資產的平安完整；〔四〕在合理限制風險的根底上實現公司的長期可持續開展；〔五〕股東及客戶的合法權益不受侵擾，維護公司的信譽及良好形象。風險管理的根本原那么：〔一〕全面管理和重點監控相統一的原那么：建立覆蓋全部業務流程和操作環節，能夠對風險進展持續監控、定期評估和剛好預警的全面風險管理體系，同時依據公司實際有針對性地實施重點風險監控，剛好發覺、防范和化解對公司經營有重要影響的風險；〔二〕獨立集中和分工協作相統一的原那么：建立全面評估和集中管理風險的機制，保證風險管理的獨立性和客觀性，同時強化業務部門的風險管理主體職責，在保證風險管理職能部門和業務部門分工明確、密切協作的根底上，使業務開展和風險管理平行推動，實現對風險的過程限制；〔三〕充分有效和本錢限制相統一的原那么：建立和自身經營目標、業務規模、資本實力、管理實力和風險狀況相適應的風險管理體系，同時合理權衡風險管理本錢和效益的關系，合理配置風險管理資源，實現適當本錢下的有效風險管理。公司設有三道風控防線：〔一〕前臺業務團隊：對客戶和公司負責，基于客戶偏好、監管合規、內部風險偏好等要求主動設定和調整業務的行為，為風險限制負主要責任；〔二〕風險管理職能部門：包括風險管理部和合規部。和業務部門相互獨立，全面評估、監控和報告風險，審核關鍵業務，檢視公司內控體系并推動內控流程和機制的優化，參和風險的處理，推動風險管理系統建立，對第一道防線實行獨立監視和制衡；〔三〕內部審計團隊：對公司內控體系的健全性、合理性和有效性進展獨立審計，同時覆蓋第一道防線和其次道防線。第三章組織構造和職責分工公司應建立覆蓋全部業務單位的風險管理組織體系。公司任命合規風控負責人，負責組織和指導公司日常的風險管理工作，提出防范和化解重大風險的建議，監視風險管理運行體系的有效性。風險管理部包括風險管理職能部門和法律合規職能部門。主要負責落實和執行關于風險管理工作的各項準備，并組織實施對各類風險的識別、評估、監測、限制等工作。風險管理部主要的風險管理職責如下：〔一〕執行公司的風險管理戰略和決策，擬定公司風險管理制度，并協同各業務部門制定風險管理流程、評估指標；〔二〕對投資風險進展定性和定量評估，改良風險管理方法、技術和模型，組織推動建立、持續優化風險管理信息系統；〔三〕對新產品、新業務進展獨立監測和評估，提出風險防范和限制建議；〔四〕負責督促相關部門落實公司各項風險管理決策和風險管理制度，并對風險管理決策和風險管理制度執行狀況進展檢查、評估和報告；〔五〕組織推動風險管理文化建立。公司合規部門主要的風險管理職責如下：〔一〕擬定公司法律合規管理制度，并協同各業務部門制定法律合規管理流程；〔二〕負責公司對外和內部法律事務及合同審核，參和公司司法案件的處理；〔三〕對公司制定的重要規章制度進展合規性審查，為公司業務開展和日常經營供應法律合規詢問看法；〔四〕對公司業務操作及流程合法合規狀況進展監視檢查；〔五〕推動公司內控機制和業務流程的完善，組織業務部門內控整改；〔六〕跟蹤監管法規，組織合規培訓和傳播；〔七〕監管溝通和協調；〔八〕踴躍推動合規文化建立。員工的風險管理職責：每位員工都是其崗位風險限制的干脆責任人，應當堅實樹立內控優先和全員風險管理理念，加強法律法規和公司規章制度培訓學習，增加風險防范意識，嚴格執行法律法規、公司制度、流程和各項管理規定，發覺風險問題應剛好報告直屬上級和風險管理職能部門。各部門負責人對其部門業務的風險管理負有管理責任，業務人員對本崗位業務的風險管理負有干脆責任。公司設立內部審計職能，開展公司內控專項審計工作。公司聘請外部專業機構進展至少每年一次的獨立外部審計。第四章風險管理工作內容和流程風險管理工作的主要內容包括風險信息收集和整理、風險識別和評估、風險管理策略制定、風險監控、風險報告的編制、風險管理工作評估和改良。風險信息收集主要指對公司日常經營和業務開展過程中各項風險信息的匯總和整理。風險管理人員應建立快速高效的信息收集渠道，并有責任核查重大風險信息的真實性和有效性。風險識別和評估是指公司對于業務信息、管理信息和重要業務流程等在內的各項風險信息進展識別并評估其發生風險的可能性及影響程度，保證每一項風險都能被理解、歸類。風險管理策略是指依據風險的自身狀況和外部環境，接受風險擔當、幸免、轉移、消退、弱化、對沖、補償或者分擔等一系列風險管理工具的總體策略，確保把風險限制在公司的可承受范圍以內。風險監控是指對不同類型風險進展動態監測和限制。風險管理部門應定期評估風險管理工作，并依據評估的結果對風險管理各項工作剛好進展改良。公司應當保存公司風險管理體系活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、精確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第五章主要風險的評估和限制公司在日常經營和業務開展過程中涉及到的風險主要有投資風險，以及法律風險、合規風險、道德風險、操作風險等。投資風險主要是指公司開展資產管理投資業務時所面臨的風險，主要包括市場風險、信用風險和流淌性風險。操作風險主要是指由于內部程序、人員、系統的不完善或失誤、或外部事務造成干脆或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風險、交易風險、資金管理和清算交割風險、信息技術系統風險等。法律風險主要是公司經營管理過程中，因違反國家法律、法規的規定，或違反合同有關規定的風險。合規風險主要是指公司因未能遵循合規規那么而引發法律責任、監管懲處、財務損失和聲譽損失的風險。道德風險主要是指公司員工基于個人利益訴求，而違反職業道德、公司制度，乃至法律法規對公司經營造成損失的風險。公司應接受必要的措施充分識別并評估風險，依據公司自身或客戶的風險容忍度適當擔當風險，對于無法承受的風險進展轉移，或建立合理的限制機制。建立信息和溝通機制，加強部門和員工的溝通和信息傳遞，加強公司各項政策和文化傳播內容的傳達，促進內部限制有效運行。第六章風險管理體系的監視和評價公司應對公司風險管理體系的執行狀況進展定期和不定期的檢查、監視及評價，排查公司風險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并剛好予以改良，確保有關制度的有效執行。風險合規和審計人員可定期或不定期地檢查各部門的風險管理工作，并將檢查結果報告公司管理層。對于各