內審檢查表9001條款及要9001條款及要14001條款及18001條求要求款及要Q否適宜？各職責間關系是否明確？

審核部門 審核人 檢查記錄5.3組織的崗位、職責和權限

E/S:查看部門職責與權限，各部門職責是否有重疊或真空？4.4.1資權限是否明確？理解是否清晰？源、作是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保5.3組織的崗位用、職各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改、職責和權限責、責進機會？在組織推動以顧客為關注焦點？在策劃和實施管理任和權體系變更時保持完整性？限 是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業健康安全職高管理者報告職業健康安全管理體系業績和任何改進的需續改進，并能在控制的領域內承擔責任？Q：1）識別？

建立了部門崗位職責、分工明確合理，職責無重疊，任命了管理者代表和安全事務代表，并通過員工會議讓員工知曉為了滿足公司質量管理體系要求公司7.1.2人員 2）是否確定了從事影響產品質量工作人員所必需的能力？否對影響產品質量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考的要求持證上崗？Q：1、公司是否提供適當的工作環境？

對各個崗位進行了認定或評估，現有員工基本能滿足公司工作需要；7.1.4過程運行環境

2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？

有固定的辦公場所和電腦、交通工具、不定期開展業務培訓7.1.6組織的知識

Q：公司是否定期總結并收集各項管理經驗，并進行交流？以確保經驗知識的積累； 獲取組織內部人員的知識和經驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與關方分享組織知識；根據改進的結果更新必要的組織知識Q：1）行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經驗提出了要求？

公司不定期走訪客戶、對執行標準實時更新、內部開研討會以獲得公司業務活動所需相關知識能

針對需求是否提出了培訓計劃（員）或采取其他措施并組織實施？通過何種方式宣傳/關性和重要性，并為實現質量目標做出貢獻？

公司對各部門崗位人員每年度進行一次能力評估，對新進員工進行上崗前7.2能力 7.2能力溝通 信息交流

力、意4）是否適當地保存了教育、培訓、技能、經驗的記錄？識和培訓 5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。E/S:哪些？確保員工能夠勝任？有無相應的記錄證明人員能力？Q：1）確保對質量/環境/職業健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？有效的利用？溝通的內容是否能促進組織質量活動協調和質量/環境/職溝通、參與和協商

培訓，有年度培訓計劃，并按計劃時間進行培訓，有培訓記錄。考核成績全部合格質量管理體系建立初期通過會議與員工進行溝通、部門之間、公司與外部的溝通有研討會、郵件、微信、QQ等溝通方式；對客戶開展回訪制。溝通 7.4信息交流

溝通、參E/S:組織如何進行內外部溝通？與和協商 如何策劃內外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？息。E:出的合理化建議？外部信息交流的內容？正面的？負面的（如投訴）？時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？

質量管理體系建立初期通過會議與員工進行溝通、部門之間、公司與外部的溝通有研討會、郵件、微信、QQ等溝通方式；對客戶開展回訪制。形成文件

7.5文件化的

文Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質量管理體系文的信息 信息

件 件信息？并保持和保留這些文件信息？E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主7.5.1總則 7.5.1總則

文要要素及其相互作用的描述？相關文件的查詢途徑？標準所件控制要求的文件和記錄？為確保涉及職業健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？4.5.4記如何進行文件的分發、存儲、更新、保留和處置等？錄控制說明？文件都有哪些形式？是否經過評審和批準？期的規定？記錄是否按檔案管理規范的要求處理和管理？Q：是否規定了文件的保管辦法？

各部門針對質量管理體系的要求，基本完善了本部門的文件體系信息。通過近4放有編審批，發放有發放記錄；對外部文件獨立成冊；控制程序完整，記錄主要分為人員及培訓、內審、管評、合規性評價、銷售記錄等類別。7.5.2創建和更新

新

是否規定了評審文件的有效性？是否規定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？廢文件有文件發放回收記錄、文件修訂有修訂人、批準及日期記錄創建和更新 新

創建和更

日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？Q：文件化信息內容是否完整？版本是否有效？維護、查閱、處置管理做出了規定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。 與本組

文件管理規定了保存期限、過期、作廢文件有文件發放回收記錄、文件修訂有修訂人、批準及日期記錄形成文件7.5.3的信息的控制息的控制8.2

4.4.7應

些？是否有保存期的規定？用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規范的要求處置和管理？E/S:有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現場有效性如

制定了火災應急預案、高空墜落應急預案、高溫中暑