......i工程咨詢服務中心承接環境影響評價文件編制質量內部控制管理制度（試行）根據貴州省化工研究院《工程咨詢服務中心管理辦法》，工程咨詢服務中心（以下簡稱“中心”）對本院工程技術服務業務中環境影響評價工作進行整合，建立本中心的質量內控管理制度，該管理制度在本院質量管理體系文件、院環境影響評價過程控制體系文件基礎上、依照中心實際情況制訂，在院質量管理體系、院環境影響評價過程控制體系下運行。1.組織形式和人員要求1.1中心主任、副主任由院黨委根據組織程序任命。1.2中心根據環境影響評價工作需要設置市場部、評價部等部門，考慮到我院長期以來均是以各工程咨詢部門為主體開展業務的現狀，市場部人員原則上以原有咨詢部門（組）推薦組成，評價部人員依據原有咨詢部門（組）的環境影響評價技術人員情況組成。1.3中心與院部簽訂目標責任書，根據簽訂的目標責任書進行目標分解。1.4中心負責環境影響評價的人員組成，并確保其符合環境影響評價質量控制要求。1.5中心根據各部門人員業績對人員進行能力評價，對環境影響評價工作中不能保證質量或不適宜環境影響評價工作的人員，中心通過約談或向院部報告形式進行告誡或勸退。項目承接2.1市場部負責對外承接環境影響評價文件編制業務，簽訂環境影響評價服務合同，并協助項目負責人對接項目管理部門和建設單位。2.2為規范對外承接業務過程中需進行的資質備案，避免重復備案，市場部人員在資質備案前應進行登記，備案授權書采取統一格式，備案材料采用院項目管理部統一裝訂的備案材料。2.3為確保環境影響評價過程統一管理和合同簽訂后的工作能夠及時有效進行，保證單位和個人的合法權益，規避法律、政策和技術風險，在環境影響評價項目合同到項目管理部登記蓋章的同時，業務人員應填寫項目環境影響評價風險情況調查表，對項目情況及風險概況等進行說明。2.4以下項目應進行合同評審，評審人員包括中心負責人、技術負責人、項目管理部、院領導等，業務人員應在合同評審表中如實說明項目情況及以下各項存在的原因,必要時評審組成員進行現場調查。會簽認可后方可在項目管理部登記和加蓋公章。環境風險較大或環境較敏感的項目；產業政策風險較大或經濟風險較大的項目；編制費用偏低或其它費用較高的項目；對院制式合同條款改動較大，或有在法律、技術上無把握的條款；業務人員、中心負責人、技術負責人、項目管理部、院領導認為其它應進行合同評審的項目。2.5市場部人員對外聯系過程中應加強相互溝通，避免聯系項目相互沖突。2.6市場部人員洽談合同前應盡量詳細了解項目特點、選址、周邊環境、產業政策等相關背景，對不能確定風險的項目需要同環評工程師、中心負責人進行會商，以確定是否繼續合同談判。2.7對于已經簽訂合同的項目如發現存在不可整改的重大隱患或單位資質限制，應及時采取終止措施，避免損失擴大。報告編制3.1評價部負責對承接的環境影響評價文件進行編制，編制過程及編制文件應符合院環境影響評價過程控制體系和本管理制度相關規定要求。3.2環境影響評價文件編制實行項目負責人制度，項目負責人對環境影響評價服務產品質量全面負責，按合同要求按期完成環評工作，通過審核、評審等技術過程，并按專家和管理部門的意見進行修改，達到相應的質量要求。3.3環境影響評價合同簽訂后，應及時組建項目組，進行現場踏勘。項目組成員包括項目主持人（項目負責人、報告書章節主持人）、環評技術人員等，其中項目負責人、章節主持人應具備相應環評工程師資格。3.4組建的環境影響評價項目組應能滿足該項目環境影響評價工作的需要，承接報告表編制的項目組環評工程師應不少于1人；承接報告書編制的項目組環評工程師應不少于3人，項目負責人主持編制的章節應不少于總論、工程分析、污染防治措施、評價結論等四個章節內容。4.質量審核4.1鑒于近幾年環保部、貴州省環境保護廳來我院檢查后提出的意見，各地區環境保護局對我院工程咨詢報告質量提出的意見，以及新的環境保護相關管理條例規定，經與院項目管理部協商，我院將再次更新相關質量審核制度，該審核制度經試行后編入院環境影響評價過程控制體系文件。4.2編制報告表項目實行二級審核，其中一級審核由負責該項目的注冊環評師（項目負責人）進行，二級審核由院技術負責人進行。報告表由注冊環評師（項目負責人）獨立完成的，一級審核實行交叉審核，由項目組外環評工程師進行審核。4.3編制報告書項目實行校核加二級審核，其中校核為由主持該項目章節的環評師對編制的相應章節進行校核，一級審核由負責該項目的注冊環評師（項目負責人）進行，二級審核由院技術負責人進行。報告書章節由注冊環評師獨立完成的，校核由相應環評工程師進行確認章節編制內容符合要求后交一級審核。4.4各次審核必須按順序由不同的人員進行審核。審核人員應認真負責，不得走形式，并對審核報告書（表）的相應內容負責。4.5環境影響報告書（表）評審會須由負責該項目的注冊環評師（項目負責人）參加，如果注冊環評師不能參加，需要由注冊環評師委托編制報告的其他評價人員參加（委托書復印件送項目管理部存檔備案）。環境影響報告書（表）評審會禁止委托沒有參加編制的環評人員參會。4.6各級審核人員需要對環境影響評價文本的技術質量，包括封面、目錄、文本、照片、附圖、附表、附件以及合同文本和委托書等進行詳細審核，并提出修改意見，修改人員應對修改的內容在修改表中進行詳細、明確的具體敘述，修改內容不得用“已進行修改”、“修改內容見**頁”等模糊不清的敘述表達方式。經審核完成和簽字確認后方可到項目管理部領取資質（領取資質時需根據項目管理部的規定提交資料存檔備案）。4.7環境影響報告書（表）重點審核內容校核（章節主持人審核，僅針對報告書）：環評工程師應對其主持的報告書章節逐章節進行審核，審核重點可參照一級審核的相應內容，確認章節編制是否滿足評價導則和報告書質量控制要求，章節附圖、附件、附表是否可行正確，是否有漏項缺項等。一級審核（項目負責人審核）：章節設置是否合理（僅針對報告書）；校核（僅針對報告書）是否認真；評價依據、評價等級（僅針對報告書）、使用的環境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規劃；評價因子是否準確和無遺漏；環境現狀調查是否全面，環境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現狀監測數據是否正確；采用的預測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環境影響評價結論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數據、文字描述是否前后一致；是否對錯別字進行了修改。二級審核（技術負責人審核）：在審定環境影響報告書交付企業和行政主管部門審查前對一級審核內容進行再次把關，審核內容還應包括：校核（僅針對報告書）及一級審核是否認真負責，審核記錄是否完整；報告是否有漏項缺項；是否滿足本單位質量控制要求；是否可交付企業和行政主管部門審查。5．檔案管理5.1項目負責人負責應交（存）檔案的收集、保管和交付，并確保存檔技術資料的真實有效和符合要求。5.2項目交項目管理部存檔的檔案要求按環境主管部門、院質量過程控制體系文件及相關管理制度執行。績效及獎懲在整合初期，仍沿用原有的效益分配制度，以后如需更改，另進行協商。項目承接、報告編制等過程中，如因項目組原因不能按時交付報告、報告出現質量問題、違反相關規定及其它原因而造成損失的，由相應責任人承擔。其它7.1本管理制度如有與院質量管理體系文件、環境影響評價過程控制體系文件規定相沖突的，應執行院相應的規定。7.2本管理制度根據國家法律、法規、標準、規范要求及本院質量管理體系文件、環境影響評價過程控制體系文件的修訂情況、中心的實際運行情況適時進行修訂和完善。7.3本管理制度從2016年2月1日起執行，報院項目管理部備案。附件附1中心人員組成名單表表1-1：市場部人員名單序號序號姓名聯系方式123……表1-2：評價部項目負責人名單序號序號姓名專業及特長個人資質123……表1-3：工程咨詢服務中心審核人員名單序號序號姓名聯系方式審核內容123……..附...附.2風險情況調查表、合同評審表表2-1：貴州省化工研究院承接環境影響評價項目風險情況調查表服務期生產線建設項目

表2-2：貴州省化工研究院承接環境影響評價項目合同評審表項目名稱項目名稱建設（委托）單位報告類型□報告表□報告表+專項□報告書報告書類別□化工石化醫藥□建材火電□社會服務項目所在地審批部門業務人員合同評審原因原因說明□環境風險較大□環境較敏感□產業政策風險較大□經濟風險較大□編制費用偏低□其它費用較高□對院制式合同條款改動較大，或有在法律、技術上無把握的條款□其它原因：評審意見可行性評審意見：評審結論：□可以簽訂評價合同□不可以簽訂評價合同評審人員簽名/日期中心負責人：技術負責人：項目管理部：院領導：3校核意見及修改表:表3-1：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書校審（章節主持人審核）意見表表號：項目名稱項目名稱建設（委托）單位章節主持人參與編制人員主持編制的章節校核內容（審核應包含審核人所有主持編制的章節，審核重點參照一審的相應內容）章節名稱審核意見校核人簽名/日期注：該審核表每個章節主持人各1份。表3-2：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書校審意見修改表表號：2-02項目名稱項目名稱校審人（章節主持人）章節修改情況：（修改人）簽名/日期校審確認：□已按意見進行了修改，章節質量符合要求，同意進入一審。□未達到質量要求，需重新進行修改、確認。4一審意見及修改表:表4-1：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書（表）一審（項目負責人審核）意見表表號：項目名稱項目名稱建設（委托）單位報告類型□報告表□報告表+專項□報告書報告書類別□化工石化醫藥□建材火電□社會服務項目所在地審批部門總投資（萬元）項目主持人（項目負責人）參與編制人員一級審核意見：（審核內容包括：章節設置的合理性（僅針對報告書）；校核（僅針對報告書）是否認真；評價依據、評價等級（僅針對報告書）、使用的環境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規劃；評價因子是否準確和無遺漏；環境現狀調查是否全面，環境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現狀監測數據是否正確；采用的預測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環境影響評價結論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數據、文字描述是否前后一致；是否對錯別字進行了修改等）審核人（項目負責人）簽名/日期表4-2：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書（表）審核（一審）修改表表號：項目名稱項目名稱報告修改情況：（修改人）簽名/日期一審二次意見：最終意見：□已按意見進行了修改，報告質量符合要求，同意進入二審。□未達到質量要求，需重新進行修改、確認。（項目負責人）簽名/日期5二審意見及修改表表5-1：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書（表）二審（技術負責人審核）意見表表號：項目名稱項目名稱二級審核意見：（審核內容包括：章節設置的合理性（僅針對報告書）；校審（僅針對報告書）及一級審核是否認真負責；審核記錄是否完整；評價依據、評價等級（僅針對報告書）、使用的環境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規劃；評價因子是否準確和無遺漏；環境現狀調查是否全面，環境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現狀監測數據是否正確；采用的預測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環境影響評價結論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數據、文字描述是否前后一致；報告是否有漏項缺項；是否滿足本單位質量控制要求；是否可交付企業和行政主管部門等）審核人（技術負責人）簽名/日期表5-2：貴州省化工研究院建設項目環境影響評價報告書（表）二審意見修改表表號：項目名稱項目名稱報告修改情況：（修改人）簽名/日期二審二次意見：最終意見：□已按要求修改，報告書（表）質量符合要求，可交付企業和行政主管部門審查。□未達到質量要求，需重新進行修改、確認。（技術負責人）簽名/日期......附6授權資質備案格式授權委托書XXXXXX 環境保護局：茲委托我院工程咨詢服務中心業務部員工XXX（身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ）代表本院前往你局辦理轄區范圍內承接環評文件編制的機構備案事宜。本院相關人員在工作中應嚴格遵守國家法律、法規，并自覺接受當地各級環境保護管理部門的監督和管理。委托有效期：壹月（至XXXX年XX月XX日）。聯系部門：貴州省化工研究院科研與項目管理部聯系電話：（0851）85925531、85925551傳真：（0851）85604697附7報告書（表）文本格式資質證書縮印件頁格式建設項目環境影響評價資質證書(按正本原樣邊長三分之一縮印的彩色縮印件)項目名稱：××××××文件類型：（注明環境影響報告書或者環境影響報告表）適用的評價范圍：法定代表人：×××（簽章）