國際分工與國際貿(mào)易理論第一頁，共189頁。第一節(jié)國際分工的基本內(nèi)容一、國際分工的含義與作用1、國際分工的含義指世界各國生產(chǎn)貨物與服務的勞動分工，是社會分工發(fā)展的結(jié)果。2、國際分工的作用

1）是國際貿(mào)易的基礎。

2）可以產(chǎn)生專業(yè)化效應，規(guī)模經(jīng)濟效應，競爭效應。對世界生產(chǎn)力的發(fā)展和資源有效配置有明顯促進作用。第二頁，共189頁。二、二戰(zhàn)后國際分工的特點1.發(fā)達國家之間的分工居于主導地位2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工逐步增強3.發(fā)達國家與發(fā)展中國家的分工形式發(fā)生變化：工農(nóng)——工業(yè)4.區(qū)域性經(jīng)濟組織內(nèi)部分工加強5.國際服務分工逐步形成：發(fā)達國家與發(fā)展中國家的服務業(yè)發(fā)展領域各不同。6.跨國公司內(nèi)部與外部分工的發(fā)展第三頁，共189頁。三、國際分工的發(fā)展規(guī)律(一)被納入國際分工體系的國家和地區(qū)不斷增多。(二)各國參加國際分工的程度不斷加深。（各產(chǎn)業(yè)）(三)國際分工形式多樣化。（垂直、水平、網(wǎng)狀）(四)構(gòu)筑國際分工的紐帶增多（貨物、資本、服務）第四頁，共189頁。四、國際分工發(fā)展的制約因素社會生產(chǎn)力是決定因素自然條件是基礎資本流動是推動力量政府行為的影響

五、國際分工的性質(zhì)——兩重性？一方面可節(jié)約社會勞動，另一方面又帶來國際分工利益的不平等。第五頁，共189頁。第二節(jié)國際貿(mào)易基本理論

絕對優(yōu)勢理論古典國際貿(mào)易理論比較優(yōu)勢理論新古典國際貿(mào)易理論赫——俄理論產(chǎn)品生命周期理論新國際貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論第六頁，共189頁。絕對優(yōu)勢理論亞當·斯密（AdamSmith）現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的始祖（1723至1790）重要的著作：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（1776）“看不見的手”第七頁，共189頁。在《國富論》中，亞當?斯密通過對國家和家庭進行對比來描述國際貿(mào)易的必要性。他認為，既然每個家庭都認為只生產(chǎn)一部分它自己需要的產(chǎn)品而用那些它能出售的產(chǎn)品來購買其他產(chǎn)品是合算的，同樣的道理應該適用于每個國家。時代：18世紀，英國正處于工場手工業(yè)向機器大工業(yè)過渡時期絕對優(yōu)勢理論產(chǎn)生背景第八頁，共189頁。斯密的貿(mào)易理論斯密的貿(mào)易理論包括兩個重要部分，一是“絕對利益說”(absolute

advantage)，另一個是“剩余出路說”(ventforsurplus)

前者以提高勞動生產(chǎn)率為基點，后者則隱含著規(guī)模收益遞增的條件。第九頁，共189頁。原理：每個國家都有其絕對有利的、適于某些特定產(chǎn)品的生產(chǎn)條件，而導致生產(chǎn)成本絕對低，這叫做絕對利益原則，又稱絕對優(yōu)勢說。他認為各國存在生產(chǎn)技術(shù)上的差別，以及由此造成的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別是國際貿(mào)易和國際分工的基礎。各國應該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比什么都生產(chǎn)更為有利。絕對利益說第十頁，共189頁。假設前提:世界上只有兩個國家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個國家、兩種產(chǎn)品模型或2×2模型；兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動；兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率上的絕對差異；給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國內(nèi)不同部門流動但不能在國家之間流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場；無運輸成本；兩國之間的貿(mào)易是平衡的。第十一頁，共189頁。絕對優(yōu)勢的衡量有兩種辦法：

（1）用勞動生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量：產(chǎn)品j的勞動生產(chǎn)率可用來表示，其中Qj是j產(chǎn)品的產(chǎn)量，L是勞動投入。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。第十二頁，共189頁。（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量：單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動使用量）可用表示。如在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。第十三頁，共189頁。國際分工前國家酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110示例:第十四頁，共189頁。按照判斷絕對優(yōu)勢的方法，我們判斷兩國各自具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品。從勞動生產(chǎn)率的角度：兩國的勞動生產(chǎn)率（Qj/L）酒（人均產(chǎn)量）毛呢（人均產(chǎn)量）英國1/120=0.008英國1/70=0.014從生產(chǎn)成本的角度：前一頁表葡萄牙1/80=0.0125葡萄牙1/110=0.009第一步：計算絕對優(yōu)勢第十五頁，共189頁。

通過以上分析,我們發(fā)現(xiàn),英國在生產(chǎn)毛呢上具有絕對優(yōu)勢,葡萄牙在生產(chǎn)酒上具有絕對優(yōu)勢.兩國開展國際分工，專門生產(chǎn)其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，即葡萄牙專門生產(chǎn)酒，英國專門生產(chǎn)毛呢。第十六頁，共189頁。國際分工后英國120+70人專門生產(chǎn)毛呢產(chǎn)量為：190/70=2.714單位葡萄牙110+80人專門生產(chǎn)葡萄酒產(chǎn)量為：190/80=2.375單位第二步：專業(yè)化分工生產(chǎn)第十七頁，共189頁。1.提高了勞動生產(chǎn)率。分工后兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量都增加了，這顯然是勞動生產(chǎn)率提高的結(jié)果。2.提高了消費水平。假定英國用1單位毛呢換葡萄牙1單位酒，則英國酒和毛呢的消費量分別為1單位和1.714單位，葡萄牙酒和毛呢的消費量分別為1.375單位和1單位，都比分工前增加了。3.節(jié)約了社會勞動。貿(mào)易利益第十八頁，共189頁。貿(mào)易交換比例實際中的交換比例取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給和需求。有一點是明確的，葡萄牙用1單位葡萄酒換取的毛呢不能少于80/110單位，否則不如自己生產(chǎn)；進口1單位葡萄酒，英國愿意支付的毛呢不會超過120/70單位，否則無利可圖。兩國都能從分工和貿(mào)易中獲利的毛呢/葡萄酒交換比例應在80/110（0.727）與120/70（1.714）之間第十九頁，共189頁。積極意義亞當·斯密第一次運用勞動價值論說明了國際貿(mào)易的基礎和利益，為科學的國際貿(mào)易理論的建立做出了可貴的貢獻。局限性該理論只說明了國際貿(mào)易中的一種特殊的現(xiàn)象，即至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對優(yōu)勢的國家，才能參加國際分工和國際貿(mào)易并從中獲得利益。而在生產(chǎn)上并不具有優(yōu)勢的國家能否參加國際分工和國際交換，能否獲得利益，斯密的理論并沒有回答。理論評價：第二十頁，共189頁。經(jīng)濟發(fā)展水平差異很大的地域間，由于落后國家和地區(qū)各部門的勞動生產(chǎn)率均顯著低于先進國家和地區(qū)，用絕對利益原則作指導，前者就只好閉關(guān)自守，避開同后者的經(jīng)濟交流了。

這種情況與以后的生產(chǎn)力布局和國際貿(mào)易的發(fā)展實況不一致。第二十一頁，共189頁。剩余出路說假定一國在開展國際貿(mào)易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品以供出口，這樣貿(mào)易就為本國的剩余產(chǎn)品提供了“出路”。這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門轉(zhuǎn)移資源，也不必減少其他國內(nèi)經(jīng)濟活動，因而出口所帶來的收益及換回的本國所需要的產(chǎn)品，也沒有機會成本，因而必然促進該國的經(jīng)濟增長。對外貿(mào)易不僅通過擴大生產(chǎn)使國民財富增加，而且還增加了消費者的利益，從而有利于國民經(jīng)濟的發(fā)展。第二十二頁，共189頁。絕對成本說練習以勞動計算的單位生產(chǎn)成本英國葡萄牙布酒4863各國專業(yè)化地生產(chǎn)絕對成本低的產(chǎn)品，用以交換別國絕對成本低的產(chǎn)品以國際分工為基礎的國際貿(mào)易國際貿(mào)易的成因在于兩國絕對成本的差異不存在絕對成本差異的國家之間就不能開展貿(mào)易嗎？第二十三頁，共189頁。比較優(yōu)勢理論大衛(wèi)·李嘉圖DavidRicardo1772—1823代表作：政治經(jīng)濟學及賦稅原理第二十四頁，共189頁。谷物法小麥種植面積擴大，牧草減少，羊毛價格上漲小麥價格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國報復，工業(yè)品出口減少損害了資產(chǎn)階級的利益要求自由貿(mào)易二、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢說（一）產(chǎn)生背景第二十五頁，共189頁。原理比較優(yōu)勢說(也稱比較成本說)的基本思想在于，不同國家生產(chǎn)不同產(chǎn)品會存在勞動生產(chǎn)率或成本上的差異，各國應分工生產(chǎn)各自具有相對優(yōu)勢，即勞動生產(chǎn)率相對較高或成本相對較低的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易獲得利益。比較優(yōu)勢(comparativeadvantage)是指一國(數(shù)種產(chǎn)品中)生產(chǎn)成本相對低的優(yōu)勢。核心原則：“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”第二十六頁，共189頁。比較優(yōu)勢說的理論前提世界上只有兩個國家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個國家、兩種產(chǎn)品模型或2×2模型；兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動；兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差異；給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國內(nèi)不同部門流動但不能在國家之間流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場；無運輸成本；兩國之間的貿(mào)易是平衡的。第二十七頁，共189頁。比較優(yōu)勢的衡量

某種商品所具有的比較優(yōu)勢可以用相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本或者機會成本三種方法來確定。（1）用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量。相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成：產(chǎn)品A的相對勞動生產(chǎn)率（相對于產(chǎn)品B）產(chǎn)品A的勞動生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QA/L）=產(chǎn)品B的勞動生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QB/L）

如果一個國家某種產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率高于其他國家同樣產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。反之，則只有比較劣勢。第二十八頁，共189頁。以勞動計算的單位生產(chǎn)成本英國葡萄牙布酒4863布的相對勞動生產(chǎn)率=英國=21/41/8酒的相對勞動生產(chǎn)率=1/81/4=1/2葡萄牙布的相對勞動生產(chǎn)率=1/61/3=1/2酒的相對勞動生產(chǎn)率=1/31/6=2第二十九頁，共189頁。（2）用相對成本來衡量。所謂“相對成本”，指的是一個產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示：單位產(chǎn)品A的要素投入量（aLA）產(chǎn)品A的相對成本=------------------------（相對于產(chǎn)品B）單位產(chǎn)品B的要素投入量（aLB）如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。第三十頁，共189頁。（3）一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢還可用該產(chǎn)品的機會成本來衡量。減少的產(chǎn)品B的產(chǎn)量產(chǎn)品A的機會成本=----------------------增加的產(chǎn)品A的產(chǎn)量

如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的機會成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。第三十一頁，共189頁。比較優(yōu)勢示例

國際分工前如果按照斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，兩國似乎沒有進行國際貿(mào)易的可能性。現(xiàn)在，讓我們按照上述的方法來確定兩國各自所具有的比較優(yōu)勢的商品。國家酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）英國11201100葡萄牙180190第三十二頁，共189頁。

（1）用相對勞動生產(chǎn)率來衡量兩國生產(chǎn)商品的相對勞動生產(chǎn)率

酒毛呢英國0.831.2葡萄牙1.1250.89第三十三頁，共189頁。（2）用相對成本來衡量兩國生產(chǎn)商品的相對成本酒毛呢英國1.20.83葡萄牙0.891.125第三十四頁，共189頁。（3）用機會成本來衡量兩國生產(chǎn)商品的機會成本

酒毛呢英國1.20.83葡萄牙0.891.125第三十五頁，共189頁。由此可見，三種方法的結(jié)論是相同的，都能確定兩國各自具有的比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。然后，兩國開展國際分工，專門生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，即葡萄牙專門生產(chǎn)酒，英國專門生產(chǎn)毛呢，其結(jié)果如下表：國際分工后酒毛呢英國（100+120）÷100=2.2葡萄牙（90+80）÷80=2.125第三十六頁，共189頁。貿(mào)易利益分工后貿(mào)易利益酒毛呢英國1.11.1葡萄牙1.0251.1第三十七頁，共189頁。（三）理論評價積極意義它論證了無論是生產(chǎn)力水平高還是生產(chǎn)力水平低的國家，只要按照“兩優(yōu)取重，兩劣擇輕”的原則進行國際分工和貿(mào)易，都可以得到實際利益，即增加物質(zhì)財富。這一理論為各國參加國際分工和國際貿(mào)易的必要性作了理論上的論證。局限性簡化了復雜的經(jīng)濟情況，是以一系列的假定為前提的。從而大大削弱了比較成本理論的適用性。第三十八頁，共189頁。一、分析工具（一）生產(chǎn)可能性曲線一國生產(chǎn)要素得到充分利用情況下，所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量組合的連線A（0，100）B（100，0）OXYC（X1，Y1）第三十九頁，共189頁。生產(chǎn)可能性曲線的性質(zhì)生產(chǎn)可能性曲線的斜率等于邊際機會成本AB5434OXY為獲得一種收益而放棄的另一種收益最大產(chǎn)量組合不等于最佳產(chǎn)量組合，確定最佳產(chǎn)量，要引入無差異曲線第四十頁，共189頁。（二）無差異曲線能為消費者帶來相同效用滿足的不同商品組合的連線OXYA（10，40）B（25，15）UA=UB無差異曲線的性質(zhì)：無數(shù)條無差異曲線離原點越遠，效用水平越大不相交凸向原點負斜率第四十一頁，共189頁。生產(chǎn)可能性曲線與無差異曲線相結(jié)合：均衡（最佳）產(chǎn)量和消費量OXYEACBU0U2U1無效率不可能盡管產(chǎn)量最大，但效用小于E均衡點：產(chǎn)量最大，效用最大第四十二頁，共189頁。沒有貿(mào)易時的均衡OEABUQwQcL/aLWL/aLC第四十三頁，共189頁。開展國際貿(mào)易前，一國國內(nèi)的生產(chǎn)和消費狀況YXOBAT生產(chǎn)可能性曲線邊際機會成本為1X=1Y交換比率線交換比率為1X=2YX產(chǎn)量擴大X價格下跌，比如：1X=1.5Y國內(nèi)均衡時，生產(chǎn)可能性曲線與交換比率線重合，實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)第四十四頁，共189頁。根據(jù)生產(chǎn)可能性曲線的斜率

判斷一國的比較優(yōu)勢YXOBAYXOB1A1A國B國1X=1Y相對于B國而言，X成本更低1X=3Y相對于A國而言，X成本更高，Y成本更低第四十五頁，共189頁。三、古典國際貿(mào)易模型（一種要素）YXOABYXOCDTT1X=1Y1X=3Y國際市場上X價格下跌，Y價格下跌，最終形成一個均衡價格，設為T（1X=2Y）A國B國第四十六頁，共189頁。國際貿(mào)易的影響YXOABYXOCDTTEJU0U1U0U1FM價格：X產(chǎn)品（有比較優(yōu)勢）相對與國內(nèi)價格提高生產(chǎn)：X產(chǎn)品產(chǎn)量擴大（完全專業(yè)化）消費：消費組合位于位置更高的無差異曲線上，福利提高A國X產(chǎn)品：生產(chǎn)OB，消費OX0，剩余X0B（出口）A國Y產(chǎn)品：生產(chǎn)：0，消費：OY0（進口）X0Y0B國X產(chǎn)品：生產(chǎn)0，消費OX1（進口）B國Y產(chǎn)品：生產(chǎn)OC，消費OY1，剩余Y1C（出口）X1Y1第四十七頁，共189頁。在古典貿(mào)易模型中，假設A國有120名勞動力，B國有50名勞動力，如果生產(chǎn)棉花的話，A國的人均產(chǎn)量是2噸，B國也是2噸；要是生產(chǎn)大米的話，A國的人均產(chǎn)量是10噸，B國則是16噸。畫出兩國的生產(chǎn)可能性曲線并分析兩國中哪一國擁有生產(chǎn)大米的絕對優(yōu)勢？哪一國擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢？第四十八頁，共189頁。泰格.伍茲應該自己修剪草坪嗎？

泰格.伍茲（TigerWoods）是當代最天才的高爾夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一定也是做得出類拔萃，并能節(jié)省大量時間。例如他只用2小時就能完成修剪工作，而同樣的2小時如果用于拍攝運動廣告，可以賺到1萬美元；鄰居吉姆能用4小時完成修剪工作，同樣的4小時他可以在麥當勞工作掙20美元。那么，泰格.伍茲應該自己修剪草坪嗎？第四十九頁，共189頁。

假設世界上打字最快的打字員同時是一名腦外科醫(yī)生，那么，他應該自己打字還是雇傭一名秘書？第五十頁，共189頁。

貿(mào)易中的大國和小國的獲利情況？第五十一頁，共189頁。要素稟賦理論李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是以勞動價值論為基礎的，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產(chǎn)率的差異。但是,如果我們假定各國之間生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率相同,那么,產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因又是什么呢?

這個問題是由生產(chǎn)要素稟賦理論得到解釋的。第五十二頁，共189頁。要素稟賦理論創(chuàng)立者：瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾（E·Heckscher,1879-1952）和俄林（B·Ohlin,1899-1979）。赫克歇爾，于1919年發(fā)表了《對外貿(mào)易對國民收入之影響》的著名論文，提出了要素稟賦理論的基本觀點。俄林，接受了其師赫克歇爾的觀點，于1933年出版了《域際和國際貿(mào)易》(InterregionalandInternationalTrade)一書，并因此獲1977年諾貝爾經(jīng)濟學獎。要素稟賦理論也稱為赫—俄理論（H-0理論）。第五十三頁，共189頁。要素稟賦理論可以分為：狹義的要素稟賦論也稱為要素供給比例理論。廣義的要素稟賦理論不僅包括要素供給比例理論，還有要素價格均等化理論。第五十四頁，共189頁。相關(guān)概念：生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動所必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動、資本三要素，如果加上技術(shù)則稱之為四要素。要素稟賦：指一國或地區(qū)所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量要素豐裕度：指一國的生產(chǎn)要素稟賦中某種要素供給的比例大于別國同種要素的供給比例，其相對價格低于別國同種要素的價格。衡量方法有二：（1）以生產(chǎn)要素的供給總量來衡量。假設A、B兩國資本和勞動的比例分別是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La>Kb/Lb，則相對于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對于A國而言，B國是勞動力豐裕的國家。第五十五頁，共189頁。（2）以生產(chǎn)要素的相對價格來衡量。假設A、B兩國資本要素價格為r，勞動要素價格為w，兩國的利率工資比分別是ra/wa和rb/wb，若ra/wa

＜rb/wb

，則相對于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對于A國而言，B國是勞動力豐裕的國家。（要素豐裕和要素稀缺程度是一個相對的概念，它與一國實際擁有的生產(chǎn)要素絕對量有很大區(qū)別）第五十六頁，共189頁。部分國家的要素稟賦國家資本/勞動資本/土地勞動/土地澳大利亞巴西加拿大日本香港美國7415.51151.610583.13358.51368.510260.967.242.8198.05286.590739.11058.60.0090.0380.0191.57466.3040.103第五十七頁，共189頁。要素密集度：指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素的配合比例。是一個相對的概念。一般來說，如果某一要素投入比例大，可以稱該產(chǎn)品為該要素密集程度高。假設兩種產(chǎn)品A、B，使用兩種生產(chǎn)要素，資本K和勞動L，其生產(chǎn)中所使用的資本/勞動的投入比例分別為Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La>Kb/Lb，則可以稱A產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，B為勞動密集型產(chǎn)品。第五十八頁，共189頁。要素稟賦理論的假設條件

(1)兩種生產(chǎn)要素(2)兩種可貿(mào)易產(chǎn)品(3)兩個國家(4)每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的(5)生產(chǎn)技術(shù)假定相同(6)生產(chǎn)規(guī)模報酬不變(7)兩國的消費偏好相同(8)完全競爭的商品市場(9)無運輸成本，無關(guān)稅，或其他阻礙國際貿(mào)易自由的障礙第五十九頁，共189頁。生產(chǎn)與貿(mào)易模式勞動充裕的國家擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，資本充裕的國家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動充裕的國家應該生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國家應該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品第六十頁，共189頁。具體分析

（一）商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易的直接原因所謂商品價格的國際絕對差異是指不同國家的同種商品用同一貨幣表示的價格是不同的。商品總是由價格低的國家向價格高的國家流動。當兩國的價格差額大于運輸成本時，國際貿(mào)易可以帶來利益。第六十一頁，共189頁。（二）各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件

盡管商品價格的國際絕對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，但并非有商品價格的國際絕對差異就會發(fā)生國際貿(mào)易，還必須符合比較優(yōu)勢的原則。赫—俄理論認為，交易雙方國內(nèi)商品價格（成本）的比例不同（在完全競爭市場條件下，商品價格等于生產(chǎn)成本），國際貿(mào)易才會發(fā)生。第六十二頁，共189頁。（三）各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的所謂要素價格，是指要素的報酬，即生產(chǎn)要素勞動、資本、土地所獲得的相應工資、利息、地租的貨幣收入。假定各國的生產(chǎn)函數(shù)是相同的，但各國的要素價格比例不同。由于商品價格等于生產(chǎn)要素價格乘以相同的生產(chǎn)函數(shù)，因此各國的商品價格比例則不同。第六十三頁，共189頁。（四）要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的赫—俄理論認為，在要素的供求決定要素價格的關(guān)系中，要素供給是主要的。在各國需求一定的情況下，各國的要素供給不同對要素價格的影響是不同的。在一般情況下，要素供給豐富的國家，其價格就相對低廉，要素供給稀缺的國家，其價格就相對昂貴。※

因此，一個國家應出口大量使用本國豐裕要素所生產(chǎn)的商品，進口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產(chǎn)的商品。第六十四頁，共189頁。要素供給比例不同要素價格比例不同商品價格比例不同國際貿(mào)易第六十五頁，共189頁。

舉例技術(shù)系數(shù)勞動a資本c要素價格工資w利息i成本P=aw+ci紡織品0.750.25

40

日元200日元

P=80日元

機器0.250.75

40

日元200日元P=160日元紡織品0.750.25

1美元1美元P=1美元機器0.250.75

1美元1美元P=1美元日本美國第六十六頁，共189頁。要素價格均等化理論赫克歇爾和俄林認為，國際貿(mào)易使生產(chǎn)要素的國際價格趨向于相等，即要素價格均等化理論。美國經(jīng)濟學家薩繆爾森（P·Samuelson,1915年-）在1948、1949、1953年先后在三篇論文中對要素價格均等化作了數(shù)學證明，指出國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。故這一理論合稱為赫-俄-薩（H-O-S）原理。第六十七頁，共189頁。

他們認為，在自由貿(mào)易條件下，國際間的商品流動在一定程度上可以替代國際間要素的流動，從而抵銷了各國生產(chǎn)要素的差異。也就是說，國際貿(mào)易不僅會使各國商品價格均等化，而且會使各國生產(chǎn)要素的價格均等化。比如，甲國的資本相對豐富、勞動相對稀缺，故利息率較低、工資較高；乙國的勞動相對豐富、資本相對稀缺，故工資較低、利息率較高。在自由貿(mào)易中，甲國擴大生產(chǎn)并出口資本密集型商品，減少生產(chǎn)并進口勞動密集型商品；這就使甲國的資本需求量增加，而勞動需求量減少，從而使甲國的資本價格上漲，勞動價格下跌。第六十八頁，共189頁。

相反，乙國擴大生產(chǎn)并出口勞動密集型商品，減少生產(chǎn)并進口資本密集型商品，使得勞動需求增加、價格上漲，資本需求減少、價格下降。由于同一種生產(chǎn)要素價格在兩國的反向運動，最終導致兩國的同一要素價格均等化。在現(xiàn)實生活中，國際貿(mào)易并不能使各國同質(zhì)的生產(chǎn)要素收入相等，比較符合實際的說法是，國際貿(mào)易減少了同質(zhì)生產(chǎn)要素如工資和利率的國際差異，而不是將其完全消除。第六十九頁，共189頁。對赫克歇爾－俄林資源稟賦模型的實證檢驗：里昂惕夫之謎

一、里昂惕夫的實證檢驗：1947年，美國向世界其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而換取的是相對資本密集的進口產(chǎn)品！

二、其他的資本勞動比率（K/L）研究：“里昂惕夫之謎”仍然存在！第七十頁，共189頁。

赫克歇爾－俄林模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù)學者數(shù)據(jù)年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O預測:>1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)鮑德溫(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)斯特南德和馬斯克斯(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)

第七十一頁，共189頁。三、對里昂惕夫之謎的解釋（1）生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)；

所謂要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-intensityReversal)是指某一特定商品，在勞動力相對豐富的國家屬于勞動密集型產(chǎn)品，而在資本相對豐富的國家則屬于資本密集型產(chǎn)品。

第七十二頁，共189頁。（2）關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘；

一些經(jīng)濟學家認為，里昂惕夫的結(jié)論受到關(guān)稅和貿(mào)易壁壘的影響。由于國際間的商品流動要受貿(mào)易參加國關(guān)稅及非關(guān)稅的限制，這就使建立在完全競爭的市場假設前提下H-O理論不能成立。第七十三頁，共189頁。（3）技能和人力資源；里昂惕夫認為美國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)之所以出現(xiàn)出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品，是因為各國的勞動力不同質(zhì)。勞動可區(qū)分為非熟練勞動和熟練勞動，熟練勞動需要更多的教育和培訓，在這些勞動力投入的背后，實際上是大量的資本投入。

第七十四頁，共189頁。（4）自然資源。美國學者凡涅克（J.Vanek）在1959年指出，里昂惕夫進行研究時，只局限勞動和資本兩種投入，沒有考慮自然資源的影響。實際上美國進口的資本密集型產(chǎn)品中包含了大量資源密集型產(chǎn)品。第七十五頁，共189頁。

關(guān)于對里昂惕夫之謎的解釋，實際上是從不同側(cè)面對要素稟賦理論假定前提的修正，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生奠定了基礎。第七十六頁，共189頁。思考題

“中國加入世貿(mào)組織會造成工人工資下降，失業(yè)增加。”你同意這種觀點嗎？請闡述。第七十七頁，共189頁。美國國會在2000年就是否給與中國永久正常貿(mào)易地位一案進行投票表決。此案在美國國內(nèi)引起了很大的爭議，各方都在努力游說。反對該提案的主要是美國的各個工會組織，而支持的多是大公司。為什么？第七十八頁，共189頁。假設A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)相同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動為2。A國擁有160單位勞動和100單位資本；B國擁有120單位勞動和80單位資本。則哪個國家為資本充裕的國家？哪種產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品？假設所有要素都充分利用，計算各國各自最多能生產(chǎn)多少服裝或多少食品？假設兩國偏好相同，兩國間進行貿(mào)易，哪個國家會出口服裝？哪個國家出口食品？第七十九頁，共189頁。

一國有400單位的勞動和600單位的土地，用于生產(chǎn)酒和奶酪。生產(chǎn)1單位酒需要10單位勞動和5單位土地，生產(chǎn)1單位奶酪需要4單位勞動和8單位土地。（1）奶酪和酒的生產(chǎn)中密集使用的要素分別是什么？（2）該國是否可用本國擁有的資源來生產(chǎn)90單位酒和50單位奶酪？為什么？第八十頁，共189頁。

在土地便宜的美國，用來養(yǎng)牛的人均土地要高于用于種植小麥所用的人均土地。但是在那些比較擁擠的國家里，土地昂貴而勞動力便宜，用于養(yǎng)牛的人均土地通常比美國用于種植小麥的人均土地要少。我們是否可以說，與種植小麥相比，養(yǎng)牛業(yè)是土地密集的？為什么是或為什么不是？第八十一頁，共189頁。

請評論以下論斷：“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里沒有一種資源是豐裕的。不用談資本，也更不用說土地，在一些又小又窮的國家甚至連勞動都不豐裕。”第八十二頁，共189頁。等產(chǎn)量、等成本曲線的說明第八十三頁，共189頁。要素密集度逆轉(zhuǎn)第八十四頁，共189頁。投入兩種生產(chǎn)要素時的生產(chǎn)可能性曲線YXOTUE由于要素邊際替代率遞減，使邊際機會成本遞增，故生產(chǎn)可能性曲線凹向原點其斜率就是E點的斜率，即E點的邊際機會成本。國內(nèi)均衡時等于國內(nèi)價格比率國內(nèi)均衡時最佳的產(chǎn)量組合與消費組合X0Y0第八十五頁，共189頁。貿(mào)易影響（一）：價格YXOE貿(mào)易前國內(nèi)的均衡，T為國內(nèi)交換比率TT1開展貿(mào)易后，該國出口X產(chǎn)品，使國內(nèi)X產(chǎn)品的供給減少，導致X價格上升。該國進口Y產(chǎn)品，使Y供給增加，價格下跌。價格比率線斜率增大，變?yōu)門1。設其為國際交換比率A國第八十六頁，共189頁。貿(mào)易影響（二）：生產(chǎn)YXOETT1SX0Y0X1Y1由于國際市場X產(chǎn)品價格高于國內(nèi)，該國X產(chǎn)量增加。要增加X的生產(chǎn)，必須減少Y的生產(chǎn)。生產(chǎn)組合移動到S由于S點上國際交換比率（T1的斜率）與國內(nèi)邊際機會成本相等。該國的X產(chǎn)量不再增加。因而在邊際機會成本遞增時，不會出現(xiàn)生產(chǎn)的完全專業(yè)化。A國第八十七頁，共189頁。貿(mào)易影響（三）：消費YXOETT1SA國U0U1C貿(mào)易后，該國消費者可以按國際市場價格T1消費產(chǎn)品，相當于預算約束發(fā)生了變化。無差異曲線外移至U1。消費組合移動到C。U1的位置高于U0，故消費者獲得更大的效用滿足，福利改善。第八十八頁，共189頁。貿(mào)易均衡YXOETT1SU0U1CX1X2Y1Y2X產(chǎn)品：生產(chǎn)OX1，消費OX2，余額為X2X1：出口Y產(chǎn)品：生產(chǎn)OY1，消費OY2，差額為Y1Y2：進口第八十九頁，共189頁。貿(mào)易獲益貿(mào)易使一國消費者福利改善，但對生產(chǎn)者則有不同的影響出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者DXSXQXPXOEQ0P0HGFP1出口△HEP0：貿(mào)易前出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)者剩余△HGP1：貿(mào)易后出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)者剩余差額：P1GEP0貿(mào)易使出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者受益第九十頁，共189頁。對進口競爭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的影響DYSYQYPYOEP0P1FH進口K△P1FK：貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余△P0EK：貿(mào)易前的生產(chǎn)者剩余差額：P0EFP1貿(mào)易使進口競爭行業(yè)生產(chǎn)者受損第九十一頁，共189頁。一、斯托爾珀—薩繆爾森定理要素報酬的決定：生產(chǎn)要素報酬=產(chǎn)品價格（P）×生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量（MP）邊際產(chǎn)品價值（VMP）W=P×MPLR=P×MPK第九十二頁，共189頁。短期：生產(chǎn)要素不流動由于要素不流動，國際貿(mào)易只影響商品價格出口產(chǎn)品（X）價格上漲W=PX×MPLW提高R=PX×MPKR提高出口行業(yè)所有生產(chǎn)要素所有者的報酬都提高進口產(chǎn)品（Y）價格下跌W=PY×MPLW減少R=PY×MPKR減少進口競爭行業(yè)所有生產(chǎn)要素所有者的報酬都減少第九十三頁，共189頁。長期出口行業(yè)W=PX×MPLPX上漲，MPL增加W提高R=PX×MPKPX上漲，MPK減少R？進口競爭行業(yè)W=PY×MPLPY下跌，MPL增加W？R=PY×MPKPY下跌，MPK減少R下降出口行業(yè)密集使用的要素報酬會提高進口競爭行業(yè)密集使用的要素報酬會下降第九十四頁，共189頁。貿(mào)易前國內(nèi)均衡狀態(tài)下，勞動市場是均衡的WX=WY，RX=RY貿(mào)易后要素市場也將形成均衡WX上漲，RY會下降長期來看，開展國際貿(mào)易后，出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素的報酬會提高；進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素報酬會減少。無論這些要素在哪個行業(yè)中使用都是如此。——斯托爾珀—薩繆爾森定理第九十五頁，共189頁。名義工資(名義要素報酬)W實際工資（實際要素報酬）W/P第九十六頁，共189頁。顯性比較優(yōu)勢指數(shù)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）最初由Balassa(1965,1977)提出，后被廣泛應用于各種比較優(yōu)勢的計算，其基本思想是：一國某種出口商品在本國出口中所占的比重與世界此類產(chǎn)品出口占世界出口的比重之比。其公式為：第九十七頁，共189頁。上式中，為j國i類產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，為j國i類產(chǎn)品的出口額，為j國總出口額，為世界i類產(chǎn)品出口額，為世界總出口額。，說明j國在i類產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，產(chǎn)品競爭力較強；若，則說明j國在i類產(chǎn)品上具有比較劣勢，產(chǎn)品競爭力較弱。第九十八頁，共189頁。1980-2000年間部分年份中國的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)年份SITC0SITC1SITC2SITC3SITC4SITC5SITC6SITC7SITC819801.720.491.420.890.530.821.270.111.8919851.940.462.011.790.790.6819901.460.481.230.830.640.701.260.492.2619931.220.810.870.600.570.551.150.443.0319950.940.830.720.540.600.641.350.542.8219970.930.530.640.510.770.621.280.612.9619980.880.480.560.450.330.591.190.662.9119990.860.370.630.320.160.641.190.712.8120000.910.330.580.290.160.531.250.802.76資料來源：傅朝陽.我國出口商品比較優(yōu)勢的實證分析.2005第九十九頁，共189頁。特定要素模型考慮流動要素的影響QLMPLL第一百頁，共189頁。WWW0W0LXLYPYMPLYPXMPLXX行業(yè)Y行業(yè)工資決定與勞動分配第一百零一頁，共189頁。WWW0W0LXLYPYMPLYPXMPLXX行業(yè)Y行業(yè)貿(mào)易影響（探討短期效應）BCWBWC第一百零二頁，共189頁。1、商品價格變動幅度和工資的變動幅度的比較W=PXMPLX顯然，價格的變動幅度大于工資率的變動2、實際工資變化呢?w/p，如果用PX來衡量，即傾向于消費X，實際工資下降，PY，實際工資上升3、X行業(yè)特定要素的收益增加（名義和實際一樣）Y行業(yè)特定要素收益減少RX=PXMPKX第一百零三頁，共189頁。

在古典貿(mào)易模型中，假設A國有120名勞動力，B國有50名勞動力，如果生產(chǎn)棉花的話，A國的人均產(chǎn)量是2噸，B國也是2噸；要是生產(chǎn)大米的話，A國的人均產(chǎn)量是10噸，B國則是16噸。畫出兩國的生產(chǎn)可能性曲線并分析兩國中哪一國擁有生產(chǎn)大米的絕對優(yōu)勢？哪一國擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢？

第一百零四頁，共189頁。下表列出了加拿大和中國生產(chǎn)1單位計算機和1單位小麥所需的勞動時間。假定生產(chǎn)計算機和小麥都只用勞動，加拿大的總勞動為600小時，中國總勞動為800小時。

計算機小麥中國100小時4小時加拿大60小時3小時第一百零五頁，共189頁。（1）

計算不發(fā)生貿(mào)易時各國生產(chǎn)計算機的機會成本。（2）哪個國家具有生產(chǎn)計算機的比較優(yōu)勢？哪個國家具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢？（3）如果給定世界價格是1單位計算機交換22單位的小麥，加拿大參與貿(mào)易可以從每單位的進口中節(jié)省多少勞動時間？中國可以從每單位進口中節(jié)省多少勞動時間？如果給定世界價格是1單位計算機交換24單位的小麥，加拿大和中國分別可以從進口每單位的貨物中節(jié)省多少勞動時間？（4）在自由貿(mào)易的情況下，各國應生產(chǎn)什么產(chǎn)品，數(shù)量是多少？整個世界的福利水平是提高還是降低了？試用圖分析。（以效用水平來衡量福利水平）第一百零六頁，共189頁。設中國是汽車進口的小國，對汽車的需求和供給分別為：Dc=2000-0.02P

Sc=1200+0.02P并設國際市場上汽車的價格為10000，請用數(shù)字和圖形說明下列問題：（1）

貿(mào)易前，中國汽車的產(chǎn)量和價格；（2）

自由貿(mào)易下，中國汽車的產(chǎn)量及進口或出口量；（3）

自由貿(mào)易對國內(nèi)消費者、廠商和整個社會的福利影響第一百零七頁，共189頁。假設A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)相同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動為2。A國擁有160單位勞動和100單位資本；B國擁有120單位勞動和80單位資本。則（1）

哪個國家為資本充裕的國家？（2）

哪種產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品？（3）

假設所有要素都充分利用，計算各國各自最多能生產(chǎn)多少服裝或多少食品？（4）

假設兩國偏好相同，兩國間進行貿(mào)易，哪個國家會出口服裝？哪個國家出口食品？第一百零八頁，共189頁。設越南（V國）和馬來西亞（M國）兩國大米市場的需求曲線分別為：PV=1.5–Q,PM=2.2-2Q供給曲線分別為：PV=0.1+Q,

PM=0.6+2Q請計算：（1）

兩國自給自足時大米市場均衡時的產(chǎn)量和價格。（2）

自由貿(mào)易時國際市場大米的價格和各國的進口量或出口量。（3）

自由貿(mào)易帶來的消費者和生產(chǎn)者的福利收益或損失，以及兩國的凈福利收益或損失。第一百零九頁，共189頁。第四節(jié)新國際貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期理論規(guī)模經(jīng)濟理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論第一百一十頁，共189頁。背景:當代國際貿(mào)易中的新現(xiàn)象同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加產(chǎn)業(yè)領先地位不斷轉(zhuǎn)移第一百一十一頁，共189頁。國際貿(mào)易為什么會在相似的要素密集型產(chǎn)品和相似的要素充裕國家之間進行呢?為什么資源稟賦的模式基本沒有變化,而某些制造品的比較優(yōu)勢會從發(fā)達國家逐漸轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家?WHY?第一百一十二頁，共189頁。產(chǎn)品生命周期理論第一百一十三頁，共189頁。

一、技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論(TheoryofTechnologicalGap)是以不同國家之間技術(shù)差距的存在來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因。它是美國經(jīng)濟學家波斯納(M.Posner)1961年在《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中首先提出的。第一百一十四頁，共189頁。

技術(shù)差距理論認為，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達國家最早產(chǎn)生，然后進入世界市場。這時其他國家雖然想對新產(chǎn)品進行模仿，但由于同先進國家之間存在著技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時間的努力才能實現(xiàn)。因而先進國家可以在一段時間內(nèi)壟斷這一產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷加以擴大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進口該新產(chǎn)品。第一百一十五頁，共189頁。幾個概念需求滯后是指創(chuàng)新國出現(xiàn)新產(chǎn)品后，其他國家消費者沒有產(chǎn)生需求到逐步認識到新產(chǎn)品的價值而開始進口的時間間隔。模仿滯后是指創(chuàng)新國制造出新產(chǎn)品到模仿國能完全仿制這種產(chǎn)品的時間間隔。模仿滯后由反應滯后和掌握滯后所構(gòu)成。

反應滯后指創(chuàng)新國生產(chǎn)到模仿國決定自行生產(chǎn)的時間間隔。

掌握滯后指模仿國從開始生產(chǎn)到達到創(chuàng)新國的同一技術(shù)水平并停止進口的時間間隔。第一百一十六頁，共189頁。第一百一十七頁，共189頁。技術(shù)領先的國家，具有較強開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，這樣形成或擴大了國際間的技術(shù)差距，從而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。第一百一十八頁，共189頁。思考

需求滯后和模仿滯后之間有什么關(guān)系？這些關(guān)系會對貿(mào)易產(chǎn)生什么影響？第一百一十九頁，共189頁。

一個國家發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出新產(chǎn)品后，會不會向其他國家出口，取決于其他國家生產(chǎn)者對新技術(shù)的模仿速度及消費者對新產(chǎn)品的接受速度。

第一百二十頁，共189頁。

如果生產(chǎn)者的模仿速度較快，即模仿滯后較短，而消費者的接受速度較慢，即需求滯后較長，則貿(mào)易不會發(fā)生，因為在創(chuàng)新國向其他國家出口之前，他們已經(jīng)能自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品了。

第一百二十一頁，共189頁。如果模仿滯后長于需求滯后，貿(mào)易就會發(fā)生：在其他國家生產(chǎn)者還沒有模仿出新產(chǎn)品之前，創(chuàng)新國就能向其他國家出口。也就是說，其他國家需求滯后越短，模仿滯后越長，則創(chuàng)新國依靠技術(shù)差距獲得的比較利益越大．第一百二十二頁，共189頁。理論的評價技術(shù)差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。這也較好地解釋了實踐中常見的技術(shù)先進國與落后國之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期。但是技術(shù)差距理論沒有說明技術(shù)差距的大小及形成的原因，也就沒有解釋技術(shù)差距如何隨著時間的推移而消失，因而無法解釋貿(mào)易量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動。第一百二十三頁，共189頁。

二、產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論是將市場學的產(chǎn)品生命周期與技術(shù)進步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成和發(fā)展的理論，它從動態(tài)的角度分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的利益。第一百二十四頁，共189頁。(一)產(chǎn)品生命周期階段理論

美國學者弗農(nóng)(Vernon)提出了產(chǎn)品生命周期理論，這是對技術(shù)差距理論的總結(jié)與擴展。弗農(nóng)把產(chǎn)品生命周期分為產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標準化階段。將貿(mào)易國家分為三類：第一類是技術(shù)創(chuàng)新國家，如美國等，它們是技術(shù)、知識與資本充裕型國家；第二類是一般發(fā)達國家，如西歐、日本，它們是資本充裕型國家；第三類是發(fā)展中國家，它們是勞動充裕型國家。第一百二十五頁，共189頁。主要觀點在產(chǎn)品生命周期的不同階段，產(chǎn)品的要素密集度會發(fā)生規(guī)律性的變化，比較優(yōu)勢將隨之從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家，從而引起國際貿(mào)易中商品流向的變化。第一百二十六頁，共189頁。1.產(chǎn)品創(chuàng)新階段技術(shù)特性：創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新技術(shù)，但技術(shù)尚需改進生產(chǎn)地特性：創(chuàng)新國產(chǎn)品要素特性：技術(shù)密集型成本特性：無競爭者，還不是企業(yè)最關(guān)注的問題產(chǎn)品的價格特性：生產(chǎn)商數(shù)目少，沒有相近的替代品，產(chǎn)品價格較高產(chǎn)品的進出口特性：制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷世界市場，國外富有者和在創(chuàng)新國的外國人開始購買該產(chǎn)品，出口量從涓涓細流開始。第一百二十七頁，共189頁。2.產(chǎn)品成熟階段技術(shù)特性：技術(shù)已定型，技術(shù)訣竅擴散到國外，技術(shù)壟斷優(yōu)勢開始喪失生產(chǎn)地特性：開始在東道國設立子公司進行生產(chǎn)產(chǎn)品要素特性：資本密集型成本特性：東道國的制造成本要比創(chuàng)新國的進口產(chǎn)品低產(chǎn)品的價格特性：產(chǎn)品有了廣泛的市場，廠商只有降價才能擴大銷路產(chǎn)品的進出口特性：創(chuàng)新國對東道國的出口有所下降，但由于有規(guī)模經(jīng)濟效應，對其他絕大多數(shù)市場的出口仍可繼續(xù)，當然出口增長率要減慢第一百二十八頁，共189頁。3.產(chǎn)品標準化階段技術(shù)特性：產(chǎn)品完全標準化生產(chǎn)地特性：已逐漸開始向一般發(fā)達國家，甚至發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，范圍在不斷擴大產(chǎn)品要素特性：勞動密集型成本特性：成本在競爭中的作用十分突出產(chǎn)品的價格特性：較低產(chǎn)品的進出口特性：其他國家產(chǎn)品在一些第三國市場上和創(chuàng)新國產(chǎn)品競爭，并逐漸取代，創(chuàng)新國開始由出口轉(zhuǎn)變?yōu)檫M口第一百二十九頁，共189頁。（二）制成品生命周期理論P85圖

第一百三十頁，共189頁。

第一階段，新產(chǎn)品創(chuàng)新階段。美國生產(chǎn)全部新產(chǎn)品，并向歐洲出口。

第二階段，新產(chǎn)品開始進入成熟階段。歐洲開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，美國仍控制新產(chǎn)品市場，并開始向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。

第三階段，歐洲替代美國成為新產(chǎn)品的主要出口地。美國在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢完全喪失，發(fā)展中國家的新產(chǎn)品需求市場開始為歐洲國家所控制。第一百三十一頁，共189頁。

第四階段，新產(chǎn)品進入標準化階段，美國成為凈進口國，歐洲國家成為新產(chǎn)品的供給者，發(fā)展中國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品。第五階段，產(chǎn)品完全標準化，歐洲競爭優(yōu)勢下降，發(fā)展中國家成為凈出口者。至此，制成品貿(mào)易完成了一個周期。事實上，在第二、三階段時，美國又開始其他新產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)了，一個新的周期早已開始。第一百三十二頁，共189頁。

雖然新產(chǎn)品的生命周期在美國結(jié)束，但其他生產(chǎn)這一產(chǎn)品的發(fā)達國家可能處于周期的第三或第四階段。同時，發(fā)展中國家很可能在國內(nèi)開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品，并逐漸向發(fā)達國家增加出口。這種新產(chǎn)品的生命周期，在生產(chǎn)國之間呈波浪式推進。當美國發(fā)明新產(chǎn)品并大量向歐洲出口時，正是歐洲大量進口之際；當美國出口下降時，正是歐洲開始生產(chǎn)以替代進口時期；當美國出口由高峰急劇下跌時，正是歐洲出口迅速增長時期；而歐洲出口明顯下降，則是發(fā)展中國家擴大出口時期。第一百三十三頁，共189頁。

產(chǎn)品生命周期理論是一個動態(tài)理論。其動態(tài)含義表現(xiàn)為：

1.生產(chǎn)要素的動態(tài)變化工業(yè)制成品的生產(chǎn)要素隨其生命周期不斷變化。在新產(chǎn)品的生命周期的不同階段，制造新產(chǎn)品所投入的要素比例是變動的。在新產(chǎn)品階段，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型。到了成熟階段，產(chǎn)品由技術(shù)密集型轉(zhuǎn)向資本密集型。進入標準化階段，價格競爭成為能否占領市場的關(guān)鍵（勞動密集型）。第一百三十四頁，共189頁。2.貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉(zhuǎn)移根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的要素密集型的特點，比較優(yōu)勢將發(fā)生國與國之間的轉(zhuǎn)移。就不同類型的國家而言，在產(chǎn)品生命周期的不同階段比較優(yōu)勢是不同的。美國在開發(fā)新產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。其他發(fā)達國家生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，一方面可以把處于生命周期早期階段的產(chǎn)品出口到欠發(fā)達國家，另一方面又可以把處于后期階段的產(chǎn)品出口到比他們發(fā)達的國家。發(fā)展中國家半熟練勞動資源豐富，在生產(chǎn)標準化產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。因此，一種產(chǎn)品在它的生命周期的運動過程中，比較優(yōu)勢是從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。第一百三十五頁，共189頁。實例中國電器走向世界，美國自行車“遠足”中國第一百三十六頁，共189頁。

卡爾馬計算機公司設計出了一種新的產(chǎn)品，其功能比現(xiàn)有產(chǎn)品稍有改進，但是外觀作了很大改動。其實際生產(chǎn)成本并不比現(xiàn)有的產(chǎn)品高，公司卻決定將現(xiàn)有產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到新加坡和韓國等地生產(chǎn)，而在美國的工廠生產(chǎn)這種新的產(chǎn)品。用產(chǎn)品生命周期理論對公司的這一決定進行分析。第一百三十七頁，共189頁。

為創(chuàng)造技術(shù)發(fā)明的領先優(yōu)勢，我們應該采取怎樣的產(chǎn)業(yè)政策？第一百三十八頁，共189頁。規(guī)模經(jīng)濟理論第一百三十九頁，共189頁。什么是規(guī)模經(jīng)濟？

規(guī)模經(jīng)濟，指的是隨著廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本下降，廠商因生產(chǎn)規(guī)模擴大而獲得額外的報酬，規(guī)模經(jīng)濟也稱為“規(guī)模報酬遞增”。第一百四十頁，共189頁。外部的規(guī)模經(jīng)濟

主要源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大而非企業(yè)的規(guī)模擴大。外部的規(guī)模經(jīng)濟一般出現(xiàn)在競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)。內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟

主要來于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴大而不是行業(yè)的規(guī)模。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟使大企業(yè)比小企業(yè)具有成本優(yōu)勢，從而導致不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。第一百四十一頁，共189頁。規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易無論是內(nèi)部還是外部規(guī)模經(jīng)濟都能帶來產(chǎn)品成本的降低，從而在國際貿(mào)易中獲得價格優(yōu)勢，擴大出口。第一百四十二頁，共189頁。外部規(guī)模經(jīng)濟引發(fā)的國際貿(mào)易一、存在外部規(guī)模經(jīng)濟時完全競爭市場上的國際貿(mào)易QPOD1S1P1AC1MC1P，COqq1Q1貿(mào)易前，行業(yè)供求（S1，D1）決定了市場均衡價格（P1）。企業(yè)邊際成本和平均成本分別為MC1和AC1。第一百四十三頁，共189頁。QPOD1S1P1AC1MC1P，COqq1Q1S2行業(yè)規(guī)模擴大，供給增加到S2AC2企業(yè)平均成本下降同時市場價格下跌，貿(mào)易得以發(fā)生Q2P2D2MC2國外需求增加，需求曲線移動國際市場價格確定在P2企業(yè)產(chǎn)量不變國際貿(mào)易的成因在于外部規(guī)模經(jīng)濟導致的價格變動第一百四十四頁，共189頁。二、存在外部規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易均衡：坎姆模型XYO規(guī)模報酬遞增的生產(chǎn)可能性曲線：邊際機會成本遞減ET設兩國其他條件相同，貿(mào)易前均衡點為EUJHU1T1E1設兩國生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生變化，生產(chǎn)組合各自移動到J和H，按照與貿(mào)易前相同的交換比率（T1）開展貿(mào)易T2貿(mào)易的發(fā)生是因為行業(yè)規(guī)模擴大后，X產(chǎn)品形成了價格優(yōu)勢（T2與T1對比）設X和Y為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的兩種產(chǎn)品第一百四十五頁，共189頁。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟引發(fā)的國際貿(mào)易：不完全競爭市場QOD1MR1MCQ1P1P，CEAC設邊際成本不變由于規(guī)模經(jīng)濟使平均成本下降，企業(yè)開展貿(mào)易。面對國際市場需求D2MR2P2AC2Q2需求曲線和邊際收益曲線右移，但斜率更小（彈性更大）短期內(nèi)價格（P2）高于平均成本（AC2），企業(yè)獲得壟斷利潤無壟斷利潤第一百四十六頁，共189頁。長期均衡QOP，CD2MR2MCQ2AC2P2AC短期壟斷利潤MR3D3Q3P3新企業(yè)進入該行業(yè)對該企業(yè)產(chǎn)品的需求減少行業(yè)規(guī)模擴大使平均成本下降。競爭使壟斷利潤消失規(guī)模經(jīng)濟導致產(chǎn)品價格下降，從而產(chǎn)生了貿(mào)易。貿(mào)易后消費者剩余增加（福利改善），生產(chǎn)專業(yè)化程度提高第一百四十七頁，共189頁。思考下述例子中，主要顯示出的是外部規(guī)模經(jīng)濟還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟？云南省昆明市郊斗南鎮(zhèn)的鮮花市場；天津的食街；微軟公司；香港作為亞洲的金融中心；美國的大型家庭農(nóng)場第一百四十八頁，共189頁。下述例子中，決定貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢還是規(guī)模經(jīng)濟？加拿大是主要的新聞紙出口國；Intel生產(chǎn)了世界上半數(shù)以上的CPU；美國和日本相互出口復印機；中國是主要的電視機出口國；東南亞國家大量出口運動服裝和鞋。第一百四十九頁，共189頁。美國為什么在噴氣式飛機制造方面還保留有比較優(yōu)勢，而在鋼鐵制造和汽車生產(chǎn)方面都正在失去比較優(yōu)勢？第一百五十頁，共189頁。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第一百五十一頁，共189頁。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industrytrade)是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在兩國間互相進口與出口。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個基本條件：一是產(chǎn)品中使用的生產(chǎn)要素相近或相似；二是消費具有相互替代性。

隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模不斷擴大，已逐漸成為影響整個國際貿(mào)易發(fā)展格局的重要貿(mào)易形式。第一百五十二頁，共189頁。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類

根據(jù)美國學者格魯貝爾和澳大利亞學者勞埃德（）在其《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——差別產(chǎn)品的國際貿(mào)易理論和度量》專著中的研究，把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為

同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第一百五十三頁，共189頁。同質(zhì)產(chǎn)品(HomogeneousProducts)是指：（1）產(chǎn)品可以完全相互替代；（2）生產(chǎn)區(qū)位不同：（3）制造時間不同。第一百五十四頁，共189頁。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括以下情況:1．大宗原材料的國際貿(mào)易2．轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動3．產(chǎn)量的季節(jié)性差別導致的國際貿(mào)易4．由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務進行了國際貿(mào)易第一百五十五頁，共189頁。差異產(chǎn)品(DifferentiatedProducts)又叫異質(zhì)產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。

垂直差異產(chǎn)品:僅僅在質(zhì)量上存在差異的產(chǎn)品

水平差異產(chǎn)品:指有著同樣質(zhì)量，但其特色（Characteristic）或特質(zhì)不同的產(chǎn)品第一百五十六頁，共189頁。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的度量

在格魯貝爾和勞埃德計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（Intra-industryTradeIndex）時，同類產(chǎn)品是按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標準分類（SITC）的三位數(shù)來劃分的。SITC將國際貿(mào)易中的商品分為10大類（Section）,大類以下分為63個部（Division），部以下又分為233個組（Group），組以下又分為786個小組（Subgroup），小組以下又分為1924個項目（Item）。三位數(shù)的劃分即是在SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品。第一百五十七頁，共189頁。國際貿(mào)易標準分類的示例節(jié)項目

8各種制成品

85鞋類

851鞋

851．01鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋851．02鞋底的外層和鞋幫是皮革或者復合皮革的鞋，鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋第一百五十八頁，共189頁。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量。其中X和M分別表示對一種特定產(chǎn)業(yè)或某一類商品的出口額和進口額。T的取值范圍為0到