2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共80題）1、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C2、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A3、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A4、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C5、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C6、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B7、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A8、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D9、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C10、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A11、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A12、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B13、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A14、證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A15、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A.監事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C16、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C17、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B18、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A19、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。A.期貨業協會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司董事會【答案】C20、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C21、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是()。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產【答案】B22、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A24、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C25、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D26、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B27、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。A.協會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C28、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C29、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D30、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B31、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D32、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數量少于規定的最低數量C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】A33、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B35、2015年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A36、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D37、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D38、經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行（），經營機構不得采取可能鼓勵其從業人員向投資者銷售不適當產品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。A.適當性義務B.正常展業C.工作保密D.熱情服務【答案】A39、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B40、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監事長C.總經理D.理事長【答案】D41、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B42、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統一開戶編碼【答案】D43、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院財政部門【答案】C44、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D45、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C46、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C47、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。A.中國證監會B.董事會C.中國期貨業協會D.監事會【答案】A48、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A49、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A50、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B51、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D52、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C53、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B54、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B55、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新期貨從業人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業協會D.財政部【答案】C56、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A57、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】A58、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B59、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是（）。A.全面結算會員期貨公司B.交易結算會員期貨公司C.一般結算會員期貨公司D.特別結算會員期貨公司【答案】A60、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B61、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C62、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C63、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D64、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。A.期貨公司B.中國證監會C.證券公司D.中國證券協會【答案】B65、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B66、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C67、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B68、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B69、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A70、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C71、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業協會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D72、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A.監事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C73、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A74、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C75、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D76、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B77、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的()和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D78、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，()應當登錄中國期貨保證金監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】C79、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D80、（）對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業協會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.中國金融期貨交易所【答案】C多選題（共35題）1、期貨交易所辦理（），應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.制定或者修改章程、交易規則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.依法開展經紀業務D.國務院期貨監督管理機構規定的其他事項【答案】ABD2、期貨交易的（）由國務院有關主管部門統一制定并公布。A.收費項目B.收費標準C.管理辦法D.自律準則【答案】ABC3、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB4、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD5、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務和期貨資產管理業務。下列關于擬設立期貨公司業務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業務B.經中國證監會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務C.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格D.從事商品期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格【答案】BC6、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有（）。A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄B.符合持續性經營規則C.近5年無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件D.近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】BD7、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD8、期貨公司從事期貨投資咨詢業務需要具備的資格是（）。A.經中國證券監督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業務資格B.從事期貨投資咨詢業務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業務從業經驗C.從事期貨投資咨詢業務的人員取得期貨投資咨詢業務從業資格D.注冊資本不低于1億元人民幣【答案】AC9、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。A.違反法律的強制性規定B.違反行政法規的強制性規定C.符合法律的強制性規定D.符合行政法規的強制性規定【答案】AB10、（）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。A.中國證監會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構D.期貨交易所和期貨公司【答案】CD11、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A.全面結算會員期貨公司B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部【答案】BC12、甲獲得從業資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格_請。但經過調查，發現甲在2007年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業資格哨請B.可以為甲辦理從業資格申請C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業務D.必須解聘甲【答案】AC13、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.全面結算會員期貨公司【答案】AD14、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態的資本補充機制B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準D.建立動態的風險監控機制【答案】ABCD15、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準【答案】AD16、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有（）。A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果C.1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話D.累計3次被行業自律組織紀律處分【答案】ABCD17、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗B.具有大學本科以上學歷C.具有大學專科以上學歷D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務、經濟管理工作3年以上經驗【答案】AC18、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD19、投資者可以分為（）和（）。A.普通投資者B.專業投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】AB20、中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行（）檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.定期B.不定期C.半年D.1年【答案】AB21、期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用（）。A.以期貨交易所風險準備金支付B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD22、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B.為客戶支付手續費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據客戶的要求支付可用資金【答案】ABD23、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB24、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析報告應當制作成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規.研究方法專業審慎，分析結論合理D.制作、提供的研究分析