2011年中級經濟師_經濟基礎知識_預習筆記市場需求,供應和均衡價格第一部分經濟學一,市場需求

（一）需求的含義（駕馭）

需求是在確定時間內和確定價格條件下，消費者對某種商品或服務情愿而且能夠購買的數量。需求的構成要素有兩個：一是購買欲望；二是支付實力。

市場需求是消費者需求的總和。

（二）確定需求的基本因素（駕馭）影響需求變動的因素對需求的影響（1）消費者的偏好支配著消費者在運用價值相同或接近的替代品之間進行選擇。（2）消費者的個人收入一般狀況下，消費者收入變動將引起需求同方向變動

但對于劣質商品來說，需求是隨著收入的增長而下降的（3）產品價格產品自身價格和需求的變動呈反方向變化（4）替代品的價格商品的需求與替代品的價格呈同方向變化（5）互補品的價格商品的需求與互補品的價格呈反方向變化（6）預期（7）其他因素影響需求最關鍵的因素是該商品本身的價格（三）需求規律和需求曲線（駕馭）

需求規律：一般狀況下，需求與價格之間呈反方向變化。

需求曲線：把需求和價格之間的關系用曲線表示出來，這條曲線被稱為需求曲線。需求曲線從左上方向右下方傾斜。如2頁圖1-1。

二,市場供應

（一）供應的含義和影響供應的因素（駕馭）

供應是指某一時間內和確定的價格水平下，生產者情愿并可能為市場供應商品或服務的數量。供應是供應欲望和供應實力的統一。市場供應是全部生產者供應的總和。影響供應的因素對供應的影響（1）產品價格在其他條件不變的狀況下，某種產品自身的價格和其供應的變動呈正方向變化（2）生產成本在其他條件不變的狀況下，某種產品自身的成本和其供應的變動呈反方向變化（3）生產技術生產技術的進步或革新，將增加產品供應（4）預期（5）相關產品的價格（6）其它因素包括生產要素的價格以及國家政策等（二）供應曲線（駕馭）

供應規律：一般狀況下，供應與價格之間呈同方向變化關系。

供應曲線：用橫軸表示供應量，縱軸表示價格，將供應和價格之間的關系用曲線表示出來。供應曲線從左下方向右上方傾斜。如圖1-2

三,均衡價格（一）均衡價格的形成和變動

考試內容：駕馭均衡數量和均衡價格的含義

均衡價格是供應量和需求量相等時的價格，與均衡價格相對應的相等的供求數量稱為均衡數量。

（二）均衡價格模型的應用——最高限價與愛護價格措施（駕馭）最高限價愛護價格定義由政府為某種產品規定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之下進行也叫支持價格或最低限價，就是由政府規定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之上進行。目標愛護消費者利益或降低某些生產者的生產成本愛護生產者利益或支持某一產業的發展。措施類型屬于政府對價格的干預措施與均衡價格的關系最高限價低于均衡價格。愛護價格高于均衡價格。產生的影響實施最高限價，往往出現供不應求現象，造成短缺。往往出現供過于求現象保障措施必需有強有力的行政措施或安排措施，如憑票供應。需建立政府的收購和儲備系統。留意事項只宜短期,在局部地區實行，不應長期化。只宜在少數產品上實行，主要是農產品。四,彈性

（一）需求價格彈性

1.需求價格彈性的定義（駕馭）

需求價格彈性是指需求量對價格變動的反應程度，是需求量變動百分比與價格變動百分比的比率。即：

需求價格彈性系數=需求量的相對變動/價格的相對變動

Ed為負數，為簡便起見，取其確定值。

2.需求價格彈性系數的計算公式

（1）點彈性

點彈性是需求曲線某一點上的彈性。

（2）弧彈性

弧彈性適用于價格和需求量變動較大的場合。點彈性適用于價格和需求量變動較小的場合。

弧彈性系數的計算公式為：

3.需求價格彈性的基本類型

（1）需求富有彈性或高彈性。Ed>1

（2）需求單一彈性。Ed=1

（3）需求缺乏彈性或低彈性。Ed<1

4.影響需求價格彈性的因素影響因素對需求價格彈性的影響（1）替代品的數量和相近程度一種商品若有很多相近的替代品，則其需求價格彈性大。（2）商品的重要性基本必需品，彈性小；非必需品，彈性大。（3）商品用途的多少用途越多，需求價格彈性越大。（4）時間與需求價格彈性的大小至關重要時間越短，商品的需求彈性越缺乏；時間越長，商品的需求彈性就越大。5.需求價格彈性和總銷售收入的關系類型與總銷售收入的關系（1）需求富有彈性的商品銷售收入與價格變動呈反方向變動趨勢。

對于需求富有彈性的商品，才適于采納薄利多銷的政策。（2）需求單位彈性的商品價格變動不會引起銷售收入的變動。（3）需求缺乏彈性的商品銷售收入與價格變動成同方向變動趨勢。（二）需求交叉彈性

1.需求交叉價格彈性的定義和公式（駕馭）

定義：一種商品價格的相對變化與由此引起的另一種商品需求量相對變動之間的比率。

Eij=商品i的需求量的相對變動/商品j的價格的相對變動

2.需求交叉價格彈性的類型（駕馭）類型彈性值緣由舉例（1）替代品Eij>0商品的需求量與替代品的價格呈同方向變化牛肉價格上升，在羊肉價格不變的狀況下，將導致羊肉需求增加。（2）互補品Eij<0商品的需求量與互補品的價格呈反方向變化汽車價格下降，對汽車需求量增加，從而對汽油需求量增加。（3）無關的Eij=0（三）需求收入彈性

1.需求收入彈性的定義和公式

定義：需求量的變動和引起這一變動的消費者收入變動之比，它用以衡量需求變動對消費者收入變動的反應程度。

2.需求收入彈性的類型

Ey=1，表明收入變動和需求數量變動是成相同比例的；

Ey>1，表明收入彈性高——高檔品

Ey<1，表明收入彈性低——必需品

Ey=0

Ey<0——低檔物品

（四）供應價格彈性

1.供應價格彈性的定義和公式

定義：價格的相對變化與所引起的供應量的相對變化之間的比率。

供應價格彈性系數=供應量的相對變動/價格的相對變動

由于供應規律的作用，價格和供應量是呈同方向變化的，因此Es為正值。

2.供應價格彈性的類型

（1）Es>1，供應彈性足夠；（2）Es<1，供應彈性不足夠；（3）Es=1，供應單位彈性；（4）Es=0，供應完全無彈性；（5）Es=∞，供應完全有彈性。第（4）,（5）兩種狀況很少見。

3.影響供應價格彈性的因素（駕馭）影響供應價格彈性的因素對供應價格彈性的影響（1）確定供應彈性的首要因素：時間短期內，供應彈性一般較小；相反，在較長的時間內，供應彈性一般比較大。（2）資金有機構成產品的資金有機構成低，短期供應彈性較大，而長期供應彈性則小一些。

產品的資金有機構成高，短期供應彈性較小，而長期供應彈性則大。（3）生產周期和自然條件（4）投入品替代性大小和相像程度投入品替代性大，相像程度高，則供應彈性大。第二章消費者行為理論一,無差異曲線

（一）效用理論

1.經濟人假設

在探討消費者行為時，我們假定，消費者是追求效用最大化的和理性的。

2.效用的定義（駕馭）

商品或者服務滿意人們某種欲望的實力，或者是消費者在消費商品或服務時所感受到的滿意程度。效用沒有客觀標準。

3.基數效用論和序數效用論

基數效用論：效用是可以直接度量的，存在確定的效用量的大小。

序數效用論：消費者無法知道效用的數值，而只能說出自己的偏好次序。

基數效用論和序數效用論是分析消費者行為的不同方法，基數效用理論是運用邊際效用論分析的，而序數效用理論是用無差異曲線和預算約束線來分析的。二者得出的分析結論基本是相同的。

4.邊際效用理論（駕馭）

在基數效用理論中，將效用分為總效用和邊際效用。

一般來說，總效用（TU）取決于消費數量的多少，在確定范圍內，消費量越大，則總效用就越大。

邊際效用（MU）是指消費者增加一個單位的商品消費時所帶來的滿意程度的增加或者效用的增量。

從數學的意義上看，邊際效用就是總效用函數的斜率。

邊際效用遞減規律總效用邊際效用TU上升MU＞0，但遞減TU最大MU=0TU下降MU＜0（二）無差異曲線

1.關于消費者偏好的基本假定（駕馭）

每個消費者都要在個人收入和市場價格既定的約束條件下，選擇購買確定量的不同的商品或服務，以最大程度地滿意自己的須要。也就是說，消費者要選擇他能夠支付得起的最優的消費組合。消費組合也叫市場籃子。

關于消費者偏好的基本假定：

（1）完備性：保證消費者總可以把自己的偏好精確地表達出來。

（2）可傳遞性：可以保證消費者偏好的一樣性。

（3）消費者總是偏好于多而不是少。多多益善。

2.無差異曲線

定義：一條表示能夠給消費者帶來相同滿意程度的兩種商品的全部組合的曲線。無差異曲線：消費者滿意程度無差異,偏好無差異。

圖1-7某消費者的一條無差異曲線

駕馭無差異曲線的形態：教材14頁圖l-7

圖1-8無差異曲線

駕馭無差異曲線的特征：

（1）離原點越遠的無差異曲線，代表消費者的偏好程度越高。離原點越近，代表消費者的偏好程度越低。

（2）隨意兩條無差異曲線都不能相交——偏好的可傳遞性

（3）無差異曲線從左向右下傾斜，凸向原點。這是由商品邊際替代率遞減規律確定的。

（駕馭）商品邊際替代率，就是指在效用水平不變的條件下，消費者增加一單位某商品時必需放棄的另一種商品的數量。

假如用MRS表示商品邊際替代率，

15頁圖l-10：從A到B，消費者情愿放棄6個單位衣服以獲得額外l個單位食品，邊際替代率為6；從B到D，只情愿用4個單位衣服來換取l個單位食品，邊際替代率為4。

邊際商品替代率是無差異曲線的斜率。無差異曲線是凸向原點的，是因為邊際商品替代率遞減。駕馭邊際商品替代率遞減規律：在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品的消費數量的連續增加，消費者為得到一單位的這種商品所須要放棄的另一種商品的消費量是遞減的。二,預算約束

駕馭預算約束線的含義：表示在消費者的收入和商品的價格給定的條件下，消費者的全部收入所能購買到的兩種商品的各種組合。

預算線的斜率=，即兩種商品價格的比率的負值。斜率的大小表明在不改變總支出數量的前提下，兩種商品可以相互替代的比率。駕馭影響消費者預算約束的因素：收入,商品價格。

（一）收入變動對預算線的影響

在相對價格不變的狀況下，收入改變，會使預算線出現平行移動。收入增加使預算線向右平移，收入削減使預算線向左平移。

（二）相對價格變動對預算線的影響

假如一種商品X2價格不變，一種商品X1價格變動，則預算線中縱軸的截距固定不變，而橫軸的截距變化。X1價格上升，截距變短，預算線向內旋轉；X1價格下降，截距變長，預算線向外旋轉。

兩種商品的價格同比例同方向變化，會使預算線平移。同比例上升使預算線左移，相反則右移。兩種商品的價格，以及收入都同比例同方向變化，則預算線不動。

三,消費者均衡和需求曲線

（一）消費者均衡

駕馭消費者均衡的含義：實現效用最大化。

圖1-14消費者均衡

滿意效用最大化的商品組合必定位于預算線與無差異曲線相切的切點上。在切點C，無差異曲線I2的斜率恰好等于預算線的斜率。商品邊際替代率=商品的價格之比駕馭消費者效用最大化的均衡條件：在確定的預算約束下，為了實現效用最大化，消費者應當選擇商品的最優組合，使得兩種商品邊際替代率等于兩種商品的價格比。（二）消費者均衡和需求曲線

圖1-15需求曲線的推導

消費者均衡的實現是以三個條件為前提的：偏好不變,收入不變和價格不變。推導需求曲線的過程：價格變化。

價格-消費曲線（PCC）表示消費者偏好和收入不變時，與一種商品價格變化相聯系的兩種商品在不同價格下的效用最大化的各種組合。

需求曲線之所以向右下方傾斜，是因為價格的變化具有兩種效應：收入效應和替代效應。（1）收入效應：在名義收入不變時，因為該商品價格的變化，而導致消費者實際收入發生變化，進而導致消費者所購買的該商品數量的變化。

（2）替代效應：在實際收入不變的狀況下，因為該商品價格的變化引起的相對價格變化所導致的該商品需求數量的變化。

了解正常物品和低檔物品收入效應,替代效應與價格之間的關系。第三章生產和成本理論一,生產者的組織形式和企業理論

（一）生產者及其組織形式

駕馭生產者的組織形式：生產者即企業或廠商，企業的主要形式包括個人企業,合伙制企業和公司制企業。

1.個人企業

個人企業也稱為業主制企業，在個人企業中，投資人以其個人財產對企業債務擔當無限責任。了解其優缺點

2.合伙制企業

合伙人對合伙企業債務擔當無限連帶責任。了解其優缺點

3.公司制企業

公司制企業具有法人資格，公司享有法人財產權——即公司資本和財產不屬于出資人全部，而屬于公司法人。我國《公司法》規定，公司包括有限責任公司和股份。

公司制企業的特點是：（1）公司為股東全部；（2）公司股東擔當有限責任；（3）全部權與經營權相分別，分別由股東,董事會和經理層擁有，即公司為股東全部，公司的限制權在董事會監督下的經理層；（4）可以通過發行股票和債券的形式籌集資金。

駕馭生產者的基本假設：在生產者行為的分析中，一般假設生產者或企業的目標是追求利潤最大化。

（二）企業形成的理論

駕馭科斯的企業理論：企業是為了節約市場交易費用或交易成本而產生的，企業的本質或者顯著特征是作為市場機制或價格機制的替代物。

企業產生以后，社會上就形成了兩種交易，即企業外部的市場交易和企業內部的交易。兩種交易方式都要支付交易費用或成本。當企業交易方式的交易費用小于市場交易方式的交易費用時，企業就產生了。

交易成本的節約是企業存在的根本緣由，即企業是市場交易費用節約的產物。

導致市場機制和企業的交易費用不同的主要因素在于信息的不完全性。

二,生產函數和生產曲線

（一）生產及相關概念

生產要素一般被劃分為勞動,資本,土地和企業家才能四種類型。

從較長時期來看，企業的各項投入都是可以改變的；但在短期內，企業的投入分為不變投入和可變投入。

（二）生產函數

駕馭生產函數的含義：在確定時期內，在技術不變的狀況下，生產中所運用的各種生產要素的數量與所能生產的最大產量之間的函數關系。

生產函數是最大產量與投入要素之間的函數關系。

（三）一種可變要素的生產函數及其曲線

考試內容：駕馭一種可變要素的生產函數的各種曲線的基本形態和特征

1.一種可變要素的生產函數

一種可變要素的生產函數也稱短期生產函數，其基本形式：

該函數表示資本量固定不變，這時總產量的變化只取決于勞動量L的變化。

2.總產量,平均產量和邊際產量

總產量（TP）：生產出來的用實物單位衡量的產出總量。

平均產量（AP）：總產量除以總投入的單位數，或者說是每單位投入生產的產出。

邊際產量：在其他投入保持不變的條件下，由于新增一單位的投入而多生產出來的產量或產出。

3.總產量,平均產量和邊際產量曲線及其位置關系

教材25頁圖1-16。

（1）邊際產量曲線的圖形及邊際產量遞減規律

勞動的邊際產量先遞增，勞動投入達到確定程度L1后，MP最大，然后遞減，接著增加勞動投入到L3，MP=0。假如再增加勞動投入，邊際產量為負。

駕馭邊際產量遞減規律的含義：也稱為邊際酬勞遞減規律，在技術水平和其他投入保持不變的條件下，連續追加一種生產要素的投入量，總是存在著一個臨界點，在這一點之前，邊際產量遞增，超過這一點之后，邊際產量將出現遞減的趨勢，直到出現負值。（2）總產量曲線的圖形

依據MP曲線的圖形可以給出TP曲線。總產量曲線先以遞增的速度上升（此時MP遞增），后以遞減的速度上升（此時MP下降，但MP>0）,總產量達到最大值后下降。

MP>0時，TP上升；MP=0，TP最大；MP<0時，TP下降。

（3）平均產量曲線的圖形

MP曲線與AP曲線交于AP曲線的最高點。相交之前，MP>AP，AP上升；相交之后，MP<AP，AP下降。。（四）規模酬勞

規模酬勞也稱規模收益，是指在其他條件不變的狀況下，企業內部各種生產要素依據相同比例變化時所帶來的產量的變化。規模收益探討的是企業的長期生產決策問題。

依據生產規模和產量的變化比例的比較，可以將規模酬勞分為三類：

（1）規模酬勞不變，就是產量增加的比例等于各種生產要素增加的比例。

（2）規模酬勞遞增，即產量增加的比例大于各種生產要素增加的比例。

（3）規模酬勞遞減，即產量增加的比例小于各種生產要素增加的比例。

多數行業會有一個適度最佳規模或適度規模，此時企業的單位生產成本最小。

三,成本函數和成本曲線

（一）成本的含義（駕馭）

1.機會成本：當一種生產要素被用于生產單位某產品時所放棄的運用相同要素在其他生產用途中所得到的最高收入。

2.顯成本與隱成本

顯成本是指企業購買或租用生產要素所實際支付的貨幣支出。

隱成本是指企業本身所擁有的,并且被用于該企業生產過程的那些生產要素的總價格。事實上是自有要素的機會成本。

3.經濟利潤

在經濟學中，企業全部的顯成本和隱成本之和構成了企業的總成本。企業的經濟利潤是指企業的總收益和總成本之間的差額。企業所追求的最大利潤，指的是最大的經濟利潤。

經濟利潤也稱為超額利潤，企業的隱成本一般稱為正常利潤。（二）成本函數（駕馭）

1.成本函數的含義和類型

成本函數：就是表示企業總成本與產量之間關系的公式。

由于考察期的不同，分為短期成本函數和長期成本函數。

短期成本函數有固定成本與可變成本之分。C=b+f（q）

長期成本函數無固定成本。C=f（q）

短期成本函數和長期成本函數的區分在于是否含有固定成本。

2.短期成本函數分析

（1）短期總成本

短期總成本=總固定成本+總可變成本

TC=TFC+TVC

固定成本是指在短期內不隨產量增減而變動的那部分成本，如廠房和設備的折舊,管理人員的工資費用等。

（2）平均成本

平均成本（平均總成本，單位產品成本）分為平均固定成本與平均可變成本

ATC=TC/Q=AFC+AVC=TFC/Q+TVC/Q

（3）邊際成本

邊際成本是增加一個單位產量時總成本的增加額。

邊際成本是產量變動引起的可變成本的變動。（三）短期成本曲線

1.總成本,總固定成本和總可變成本曲線

在成本曲線中，橫軸表示產量，縱軸表示成本。

（1）總固定成本曲線是一條平行于橫軸的直線。

（2）總成本曲線是從縱軸一個截點，即產量為零時總成本等于固定成本的那個點開始，隨產量增加而逐步上升的曲線。剛開始以遞減的速度上升，之后以遞增的速度上升。

（3）總可變成本曲線從原點動身，之后隨產量增加而上升。

總可變成本曲線和總成本曲線的變動規律是一樣的。

2.平均總成本,平均固定成本,平均可變成本,邊際成本曲線

（1）平均固定成本曲線隨產量的增加而下降，漸漸接近橫軸

（2）平均總成本,平均可變成本,邊際成本曲線都是先下降后上升的U型曲線

（3）邊際成本曲線與平均總成本曲線交于平均總成本曲線的最低點。相交之前，MC<ATC，ATC下降；相交之后，MC>ATC，ATC上升。

（4）邊際成本曲線與平均可變成本曲線交于平均可變成本曲線的最低點。相交之前，MC<AVC，AVC下降；相交之后，MC>AVC，AVC上升。

（5）無論上升或下降，邊際成本曲線的變動快于平均可變成本曲線。

（6）留意29頁圖1-18中三個最低點的關系

邊際成本曲線最低點最先出現，其次是平均可變成本曲線最低點，最終是平均總成本曲線最低點。第四章市場結構理論一,市場結構的類型

（一）市場結構的含義和劃分市場結構的標準

駕馭市場結構的含義：一個行業內部買方和賣方的數量及其規模分布,產品差別的程度和新企業進入該行業的難易程度的綜合狀態。也可以說，市場結構就是指某種產品或服務的競爭狀態和競爭程度。

市場類型的劃分標準是市場上競爭程度或壟斷程度。

駕馭劃分市場結構的主要依據：

1.本行業內部的生產者數目或企業數目

2.本行業內各企業生產者的產品的差別程度。這是區分壟斷競爭市場和完全競爭市場的主要區分。

3.進入障礙的大小

依據以上三方面因素的不同特點，將市場分為完全競爭市場,壟斷競爭市場,寡頭壟斷市場和完全壟斷市場四種市場類型。（二）各種市場結構的特征（駕馭）

1.完全競爭市場的含義和特征

完全競爭又叫純粹競爭，是一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結構。其特征為：

（1）市場上有很多生產者與消費者，或買者和賣者，且生產者的規模都很小。每個生產者和消費者都只能是市場價格的接受者，而非確定者。

（2）企業生產的產品是同質的，既不存在產品差別。

（3）資源可以自由流淌，自由進入或退出市場。

（4）買賣雙方對市場信息都有充分的了解。

現實生活中，很難找到完全符合這些特征的市場，某些農產品如小麥,玉米等市場接近完全競爭市場。

2.完全壟斷市場的含義,成因和特征

含義：完全壟斷是指整個行業只有唯一供應者的市場結構。

成因：（1）政府壟斷；（2）對某些特殊的原材料的單獨限制而形成的對這些資源和產品的完全壟斷；（3）對某些產品的專利權而形成的完全壟斷；（4）自然壟斷。當行業中只有一家企業能夠有效率地進行生產，或者當一個企業能以低于兩個或更多企業的成本為整個市場供應一種產品時，這個行業就是自然壟斷。自然壟斷與規模經濟有著親密的關系。

完全壟斷市場的特征：

（1）只有一個生產者，因而它是價格的確定者，而不是價格的接受者。

（2）完全壟斷者的產品是沒有合適替代品的獨特性產品。

（3）其他企業進入這一市場特別困難。

在實際生活中，公用事業,電力,固定近似于完全壟斷市場。3.壟斷競爭市場的含義和特征

壟斷競爭市場又叫不完全競爭市場，是指一種既有壟斷又有競爭,既不是完全競爭又不是完全壟斷而接近于完全競爭的市場結構。

特征：

（1）具有很多的生產者和消費者

（2）產品具有差別性（與完全競爭市場的主要區分）

（3）進入或退出市場比較簡單，不存在什么進入障礙

壟斷競爭是比較符合現實生活的市場結構，如香煙,啤酒,糖果等產品市場。

4.寡頭壟斷市場的含義和特征

寡頭壟斷是指少數幾個企業限制一個行業供應的市場結構。主要特征是：

（1）在一個行業中，只有很少幾個企業進行生產

（2）它們所生產的產品有確定的差別或者完全無差別

（3）他們對價格有很大程度的限制

（4）進入這一行業比較困難

在西方發達國家，寡頭壟斷市場在國民經濟中占有特別重要的地位。如汽車工業,鋼鐵工業等。

四種市場結構分析表（按競爭程度由高到低,壟斷程度由低到高排序）市場結構生產者的數量單個廠商對價格的限制程度產品差別程度進出的難易程度典型行業完全競爭市場很多價格的接受者無差別簡單某些農產品市場，如玉米,小麥壟斷競爭市場較多有確定程度的限制有差別比較簡單香煙,啤酒,糖果等寡頭壟斷市場少數幾個有較大程度的限制有確定的差別或者完全無差別比較困難汽車,鋼鐵等完全壟斷市場一個價格的確定者無相近替代品特別困難公用事業,電力,固定等二,完全競爭市場中生產者的行為

（一）完全競爭市場行業的供求曲線和個別企業的需求曲線

在完全競爭市場上，整個行業的需求曲線和某個企業的需求曲線是不同的。

整個行業的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，供應曲線是一條向右上方傾斜的曲線。由整個行業的供求確定其均衡價格，如34頁1-19中（a）所示。

單個廠商面臨的需求曲線是一條平行于橫軸的水平線，如34頁1-19中（b）所示。（二）完全競爭企業的收益曲線（駕馭）

收益是指企業出售產品的收入。企業出售確定數量的產品獲得的全部收入叫做總收益。

R=P·Q

平均收益是按銷售量平均計算的收益。

AR=R/Q

邊際收益是增加一個單位產品的銷售時總收益的增加量。在完全競爭市場上，MR=AR

在完全競爭市場上，單個企業的AR,MR,需求曲線是同一條線。

（三）完全競爭市場上企業產量決策的基本原則（駕馭）

在任何一個市場上，無論長期決策還是短期決策，企業進行產量決策的依據是：MR=MC的原則，因為此時企業的利潤最大。利潤最大的含義：有利潤時利潤最大，有虧損時虧損最小。

MR>MC，說明增加產品的銷售企業的利潤增加（或虧損削減）

MR<MC，說明削減產品的銷售企業的利潤增加（或虧損削減）

（四）完全競爭市場上企業的供應曲線

單個企業的邊際成本曲線是其供應曲線。

三,完全壟斷市場中生產者的行為

（一）完全壟斷市場的需求曲線

完全壟斷企業的需求曲線就是行業的需求曲線。這與完全競爭市場不同的。完全壟斷企業的需求曲線是向右下方傾斜，斜率為負。

（二）完全壟斷企業的平均收益和邊際收益

在完全壟斷市場上，即平均收益曲線與需求曲線是重合的；但邊際收益曲線位于平均收益曲線的下方，而且比平均收益曲線陡峭。（三）完全壟斷企業進行產量和價格決策的基本原則（駕馭）

完全壟斷企業進行產量和價格決策的基本原則：MR=MC。

完全壟斷企業和完全競爭企業的成本曲線是相同的。完全壟斷企業依據邊際成本等于邊際收益的原則確定了均衡產量，依據這個產量就可以確定均衡價格。

與完全競爭市場相比較，在完全壟斷條件下，企業向市場供應的產品數量較少，而產品價格較高，完全壟斷企業可以獲得超額利潤。但在完全壟斷市場上，完全壟斷企業并不是為所欲為的。

（四）價格卑視（熟識）

價格卑視也叫差別定價，價格卑視一般可分為三類：

第一類價格卑視（完全價格卑視）——價格因人因量而異

第二類價格卑視（批量作價）——價格因量而異

第三類價格卑視——價格因人而異

實行價格卑視的基本條件是：

第一，必需有可能依據不同的需求價格彈性劃分出兩組或兩組以上的不同購買者。

第二，市場必需是能夠有效地隔離開的，同一產品不能在不同市場之間流淌。

企業實行價格卑視的基本原則是，不同市場的邊際收益相等。第五章市場失靈和政府的干預一,市場失靈的含義

（一）資源最優配置的含義和標準

駕馭資源最優配置的含義：當整個經濟的價格體系恰好使全部的商品供求都相等時，經濟就處于一般均衡狀態或瓦爾拉斯均衡狀態，當經濟處于一般均衡狀態時，資源便實現了最優配置。

駕馭資源實現最優配置的標準：當一種資源的任何重新安排，已經不可能使任何一個人的境況變好，而不使一個人的境況變壞。

帕累托改進：既定的資源配置狀態能夠在其他人福利水平不下降的狀況下，通過重新配置資源，使得至少有一個人的福利水平有所提高，則稱這種資源重新配置為帕累托改進。

帕累托最優狀態是不存在帕累托改進的資源配置狀態。帕累托最優狀態又被稱作經濟效率。（二）市場失靈的含義

熟識實現帕累托最優標準的條件：經濟主體是完全理性的；信息是完全的；市場是完全競爭的；經濟主體的行為不存在外部影響。

駕馭市場失靈的含義：由于市場機制不能充分地發揮作用而導致的資源配置缺乏效率或資源配置失當的狀況。

二,市場失靈的緣由

導致市場失靈的緣由主要有壟斷,外部性,公共物品和信息不對稱等。（一）壟斷與市場失靈

考試內容：駕馭壟斷對市場機制運行的影響

在不完全競爭市場上，生產者不再是完全的價格接受者，資源已不可能在部門之間自由流淌，導致生產者生產的產量不是最大的產量，市場價格不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產成本要高，消費者將不再可能獲得最大滿意。市場機制很難充分有效地發揮作用，資源不可能實現最優配置。（二）外部性與市場失靈

考試內容：駕馭外部性對市場機制運行的影響

所謂外部性或外部影響，是指某個人或某個企業的經濟活動對其他人或其他企業造成了影響，但是卻沒有因此付出代價或得到利益。外部性可以分為外部經濟與外部不經濟。

由于外部影響的存在，市場機制就不能有效地進行資源配置，導致資源配置失當。存在外部不經濟時，會造成產品供應過多，超過了帕累托最優所要求的產量水平；存在正外部性時，通常會使市場主體的活動水平低于社會所須要的水平，這就是資源的無效率配置。（三）公共物品與市場失靈

考試內容：駕馭公共產品對市場機制運行的影響

1.公共物品的含義

公共物品：滿意社會公共須要的物品。公共物品是和私人物品相對應的，私人物品有兩個明顯的特征：競爭性和排他性。

2.公共物品的特點

（1）非競爭性。即消費者對某一種公共物品的消費并不影響其他人對該公共物品的消費。

（2）非排他性。

3.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類：純公共物品和準公共物品。純公共物品是具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，如國防,治安等，純公共物品只能由政府供應。

準公共物品是指具有有限的非競爭性和非排他性的物品。如教化,醫療衛生,收費馬路等。

4.公共物品和市場失靈

由于純公共物品存在非競爭性和非排他性，消費者更情愿實行搭便車行為，導致市場產量遠遠低于最優產量。

對于準公共物品來說，如教化,醫療服務等，市場機制可以發揮確定的作用，通過準市場機制來引導資源的配置。（四）信息不對稱與市場失靈

考試內容：駕馭信息不對稱對市場機制運行的影響

信息不對稱是指市場上買賣雙方駕馭的信息量不一樣的一種狀況。由于信息不對稱的存在，就會產生逆向選擇和道德風險等問題。三,政府對市場的干預

駕馭政府對市場失靈進行干預的方式和措施。市場失靈的緣由政府進行干預的方式和措施壟斷（1）通過法律手段來限制壟斷和反對不正值競爭；

（2）對壟斷行業進行公共管制，主要是對壟斷行業的產品或服務的價格進行管制——或規定限價，或規定利潤率。外部性（1）稅收和補貼手段

（2）將相關企業合并從而使外部性內部化的手段以及明晰產權。

駕馭科斯定理：只要財產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產權賜予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的帕累托最優。

一旦考慮到交易成本，引伸出的一個重要結論：不同的產權制度，會導致不同的資源配置效率。公共物品政府擔當了主要供應者的職責，例如國防,治安,消防和公共衛生。信息不對稱政府對很多商品的說明,質量標準和廣告都做出了具體的法律規定，政府還通過多種方式為消費者供應信息服務。第六章國民收入核算和簡單的宏觀經濟模型一,國民收入核算

（一）國內生產總值的含義

（駕馭）國內生產總值（GDP）的含義：按市場價格計算的一個國家（或地區）在確定時期內生產活動的最終成果。

國內生產總值有三種形態，即價值形態,收入形態和產品形態。（二）國內生產總值的計算方法（駕馭）

在實際核算中，國內生產總值的計算方法有三種，即生產法,收入法和支出法。其中，支出法和收入法是核算GDP的兩種主要方法。

1.支出法

通過核算在確定時期內全部經濟單位（居民,企業,政府,進出口部門），對最終產品的支出總量相加，得出總支出來計量GDP的方法。包括消費支出,固定投資支出,政府購買和凈出口。

假如用字母C表示消費，用I表示投資，用G表示政府購買，用（X-M）表示凈出口，用支出法計算GDP的公式可以表示為：

GDP=C+I+G+（X-M）

2.收入法——也稱為要素成本法

用收入法核算國內生產總值包括供應生產要素所取得的收入，也包括一部分非生產要素（間接稅,折舊,公司未安排利潤等）的收入。

按收入法核算所得的國內生產總值為：

國內生產總值=工資+利息+租金+利潤+間接稅和企業轉移支付+折舊+統計誤差二,宏觀經濟均衡的基本模型

考試內容：駕馭兩部門,三部門和四部門條件下的儲蓄-投資恒等式。含義從支出角度看GDP從收入角度看GDP儲蓄-投資恒等式兩部門經濟只有消費者（居民）和企業兩個部門消費支出和投資支出的總和。

GDP=Y=C+I國內生產總值=消費+儲蓄

GDP=Y=C+S。I=S

三部門經濟消費者（居民）,企業,政府部門消費支出,投資支出和政府購買支出的總和GDP=Y=C+I+GT表示政府凈收入

國民收入Y=C+S+T。I=S+（T-G）

（T-G）可以看作是政府部門的儲蓄，S為家庭儲蓄和企業儲蓄之和，可以通稱為私人儲蓄四部門經濟消費者（居民）,企業,政府部門和國外部門消費支出,投資支出,政府購買支出和凈出口的總和GDP=C+I+G+（X-M）Y=C+S+TI+G+（X-M）=S+T

簡化為：I=S+（T-G）+（M-X）

其中，（M-X）可以代表外國在本國的儲蓄。三,消費,儲蓄和投資

（一）消費理論

1.凱恩斯的消費理論

凱恩斯的消費理論是建立在三個假設或三個前提上的：

（1）邊際消費傾向遞減規律——即隨著人們收入的增長，人們的消費隨之增長，但消費支出在收入中所占比重卻不斷削減。

邊際消費傾向（MPC）是指消費的增量和收入的增量之比率

0<MPC<1。

（2）收入是確定消費的最重要的因素。

可以把消費看作是收入的函數。

（3）平均消費傾向（APC）會隨著收入的增加而削減。

平均消費傾向（APC）是指消費總量在收入總量中所占的比例

平均消費傾向可能大于,等于或小于l。

消費函數：

式中，代表必不可少的自發消費部分，為邊際消費傾向，和Y的乘積表示由收入引致的消費。因此，消費等于自發消費和引致消費之和。

2.莫迪利安尼的生命周期理論

強調了消費與個人生命周期階段之間的關系，認為人們會在更長的時間范圍內支配他們的生活消費開支，以達到他們在整個生命周期內消費的最佳配置，實現一生消費效用的最大化。各個家庭的消費取決于家庭所處的生命周期階段。

年青時期：收入偏低，消費可能會超過收入

中年時期：收入大于消費

老年時期：消費超過收入

一個家庭的消費函數：

3.弗里德曼的長久收入理論

消費者的消費支出不是依據他的當前收入確定的，而是依據他的長久收入確定的。所謂長久收入，是指消費者可以預期到的長期收入。

該理論認為，長久性收入是穩定的，所以消費函數是穩定的。（二）儲蓄函數

儲蓄是收入中減去消費的余額。從公式Y=C+S可得：

S=Y-C

依據凱恩斯的假定，收入是確定儲蓄最主要的因素。儲蓄與收入之間的依存關系被稱為儲蓄函數。

儲蓄函數的公式（駕馭）：為邊際儲蓄傾向（MPS），或用S表示。邊際儲蓄傾向同邊際消費傾向相像：

并且0<MPS<1。

平均儲蓄傾向同平均消費傾向相像：

駕馭消費函數和儲蓄函數的關系是：消費函數和儲蓄函數互為補數，二者之和總是等于收入。APC+APS=1；MPC+MPS=1

（三）投資函數

投資是形成固定資產的活動，一般不包括金融投資在內。

確定投資的因素有很多，主要因素有實際利率,預期收益率和投資風險等。預期的通貨膨脹率和折舊等也在確定程度上影響投資。

凱恩斯認為，實際利率越低，投資量越大。因此，投資是利率的減函數。

投資函數：

e表示自主投資，-dr表示引致投資。

（四）投資乘數

投資乘數=國民收入增量/投資增量

投資乘數的公式：

s為邊際儲蓄傾向。上式表明投資乘數k為邊際儲蓄傾向s的倒數。

第七章宏觀經濟運行分析一,經濟增長

（一）經濟增長與經濟發展

駕馭經濟增長的含義：一個國家或地區在確定時期內的總產出與前期相比所實現的增長。總產出通常用國內生產總值（GDP）來衡量。

熟識經濟增長率的計算公式：

用現行價格計算的GDP，可以反映一個國家或地區的經濟發展規模；用不變價格計算的GDP可以用來計算經濟增長速度。

經濟增長率并不能全面反映一個國家或地區經濟發展的實際狀況。

駕馭經濟增長和經濟發展的區分：（1）經濟發展是一個比經濟增長含義更廣的概念。（2）從經濟增長與經濟發展的關系來看，經濟增長是經濟發展的前提,基礎和核心，沒有確定的經濟增長，就不會有經濟發展。

（二）確定經濟增長的基本因素（駕馭）

1.勞動的投入數量

2.資本的投入數量

資本的投入數量受多種因素制約，其中最重要的是資本的利用率或生產實力利用率。

3.勞動生產率

4.資本的效率

（三）經濟增長因素分解

1.兩因素分解法（熟識）

假定其他因素不變，把經濟增長率依據勞動和勞動生產率兩項因素進行分解。

經濟增長率=工作小時數的增加率+每小時產出的增加率

2.三因素分解法（駕馭）

就是運用生產函數，把經濟增長依據勞動投入,資本投入和全要素生產率等三個因素進行分解，計算這三項因素對經濟增長的貢獻份額。

經濟增長率=技術進步率+（勞動份額×勞動增加率）+（資本份額×資本增長率）

全要素生產率（簡稱TFP）：技術進步對經濟增長的貢獻率，即將勞動,資本等要素投入數量等因素對經濟增長率的貢獻扣除之后，技術進步因素對經濟增長的貢獻份額。由于是由美國經濟學家羅伯特·索羅首先提出的，因此也叫“索羅余值”。

駕馭：

（四）經濟周期和經濟波動

1.經濟周期波動的類型（熟識）

（1）經濟周期的含義

又稱商業循環，是指總體經濟活動沿著經濟增長的總體趨勢而出現的有規律的擴張和收縮。經濟周期指的是總體經濟活動，而不是個別部門或個別經濟總量指標。

（2）經濟周期的類型分類標準分類結果依據周期波動的時間長短長周期,中周期和短周期依據經濟總量確定下降或相對下降的不同狀況古典型周期：經濟運行處在低谷時的經濟增長為負增長。增長型周期：假如處在低谷時的經濟增長率為正值，即經濟總量只是相對削減而非確定削減。2.經濟周期的階段劃分和階段特征（熟識）

可以把經濟周期首先劃分為兩個階段，即擴張階段和緊縮或衰退階段，假如衰退特殊嚴峻，則可稱為蕭條。擴張階段又可以再細分為復蘇階段和旺盛階段。緊縮階段的最低點叫做谷底，擴張階段的最高點叫做峰頂。谷底和峰頂也叫轉折點或拐點。

在經濟的復蘇和旺盛階段，經濟上可能出現的一般特征是，伴隨著經濟增長速度的持續提高，投資持續增長，產量不斷擴大，市場需求旺盛，就業機會增多，企業利潤,居民收入和消費水平都有不同程度的提高，但也常常伴隨著通貨膨脹。

在經濟的衰退或蕭條時期，伴隨著經濟增長速度的持續下滑，投資活動萎縮，生產發展緩慢，甚至出現停滯或下降，產品滯銷，就業機會削減，失業率提高，企業利潤水平下降，虧損,破產企業的數量增多，居民收入和消費水平呈不同程度的下降趨勢。

二,價格總水平

（一）價格總水平的含義和度量

駕馭價格總水平的含義：也叫一般價格水平，是指一個國家或地區在確定時期內全社會各類商品和服務價格變動狀態的平均或綜合，一般用價格指數來度量。

度量價格總水平的方法主要有兩種：一是編制各種價格指數，如消費者價格指數,批發價格指數等；二是計算國內生產總值縮減指數。

價格指數有很多種類，很多國家或地區都是用消費者價格指數（CPI）作為度量價格總水平的主要指標。

（二）確定價格總水平變動的因素（駕馭）

1.貨幣供應量,貨幣流通速度和總產出

以M代表確定時期內貨幣的供應數量，V代表貨幣流通速度，P代表價格總水平，T代表各類商品的交易數量，則有：

價格總水平的變動與貨幣供應量,貨幣流通速度的變化成正比，而與總產出的變化成反比。

2.總需求和總供應

價格總水平是由總需求和總供應共同確定的。假如總需求增長快于總供應的增長，價格總水平就有可能上升；反之，假如總需求增長慢于總供應的增長，價格總水平就有可能下降。

（三）價格總水平變動的經濟效應（熟識）（1）對工資的影響實際工資的變動與名義工資變動成正比，與價格總水平變動成反比。（2）對利息率的影響實際利率=名義利率-價格總水平變動率

在名義利率不變時，實際利率與價格總水平變動成反比（書上的說法是錯誤的），在價格總水平不變時，名義利率與實際利率相等。（3）對匯率的影響匯率事實上由兩國價格總水平變動之比確定。

價格總水平的變動會在確定條件下影響到匯率的變動，從而影響一個國家的進出口產品價格，并進而影響到凈出口和總供求關系。（4）間接效應對企業生產經營決策的影響，對收入安排結構的影響，以及對經濟增長的影響。三,就業和失業

（一）就業和失業的一般含義

就業的含義：確定年齡段內的人們所從事的為獲得酬勞或經營收入所進行的活動。可以從三個方面對就業進行界定，即就業者條件；收入條件；時間條件。

失業的含義：有勞動實力并情愿就業但在目前沒有從事有酬勞或收入的工作的現象。

依據國際勞工組織的統計標準，凡是在規定年齡內在確定期間內屬于下列狀況的均屬于失業人口：沒有工作；當前可以工作；正在找尋工作。

（二）我國的就業和失業的含義和統計口徑

就業人口，是指在16周歲以上，從事確定社會勞動并取得勞動酬勞或經營收入的人員。其中，城鎮就業人口，是指在城鎮地區從事非農業活動的就業人口。

城鎮登記失業人員，指有非農業戶口，在確定的勞動年齡段內（16歲至退休年齡），有勞動實力，無業而要求就業，并在當地就業服務機構進行求職登記的人員。

（三）就業與失業水平的統計

失業率是失業總人數與民用勞動力總人數的比率，即：

失業率=失業總人數／民用勞動力總人數×l00%

就業率是就業人口與民用成年人口總數的比率，即：

就業率=就業人口／民用成年人口總數×100%

目前，我國統計部門計算和公布的就業和失業水平方面的指標主要是城鎮登記失業率。

我國的失業率和西方發達國家的失業率的含義和計算是具有很大差別的，在進行國際對比時確定要留意其不可比性。（四）失業的類型（駕馭）

1.自愿失業

自愿失業是指勞動者不情愿接受現行的工資水平而寧愿不工作的一種狀態，也可以說是當工資水平下降時勞動者自愿退出勞動力隊伍的狀況。自愿失業包括摩擦性失業和結構性失業兩種形式。摩擦性失業是因為勞動者找到最適合自己的偏好和技能的工作須要確定的時間而引起的失業，也就是由于勞動者從一個工作轉換到另一個工作的過程中出現的失業。結構性失業是由于產業結構調整所造成的失業。

2.需求不足型失業（非自愿失業）

也叫非自愿失業，或者叫周期性失業，是指勞動者在現行工資水平下找不到工作的狀況，或是指總需求相對不足削減勞動力派生需求所導致的失業。這種失業是與經濟周期相聯系的。需求不足型失業是宏觀經濟探討關注的重點。（五）失業的經濟影響（熟識）

失業影響經濟增長的速度，使經濟增長速度低于正常的水平或者說潛在的增長率。

奧確定律：相對于潛在的GDP，GDP每下降2個或3個百分點，失業率就會上升l個百分點。或者說，相對于自然失業率，失業率每提高1個百分點，GDP就會下降2～3個百分點。

奧確定律的政策含義：在經濟增長和失業之間存在確定的負相關關系（留意書上61頁的說法是錯誤的），政府應當把促進經濟增長作為降低失業率的主要途徑。

62頁圖l-26菲利普斯曲線是一條描述通貨膨脹與失業或經濟增長之間相互關系的曲線。表明失業率與通貨膨脹率之間存在負相關關系。

（六）我國就業和失業問題的特點

由于二元結構和體制轉軌，我國的就業和失業沖突比較嚴峻。所謂二元結構，是現代工業部門和傳統農業部門并存的經濟結構。該理論把一個國家或地區的經濟分為兩個部門：一個是現代的城市工業部門；另一個是傳統的農村農業部門。

我國須要通過保持經濟長期穩定增長，加快體制改革和結構調整，加強教化，以及提倡新的就業觀念等多方面的措施才能夠實現擴大就業,削減失業的目的。第八章宏觀經濟調控目標和手段一,政府的經濟職能和宏觀經濟調控的目標

（一）政府的經濟職能（熟識）

在社會主義市場經濟體制中，政府的經濟職能主要有四項：經濟調整,市場監管,社會管理和公共服務。此外政府還要行使國有資產管理的職能。

（二）宏觀經濟調控的目標

1.宏觀調控的基本目標（駕馭）

促進經濟增長，增加就業,保持合理的失業率，穩定價格總水平和平衡國際收支。

2.宏觀經濟調控目標之間的關系（了解）

從根本上說，宏觀調控的四個政策目標是一樣的。但是具體說來，宏觀調控的四個政策目標之間，既存在著某種互補關系，也存在著沖突和沖突。

①經濟增長目標與增加就業目標——互補關系

②經濟增長,增加就業與價格穩定目標——存在沖突和沖突

3.政策目標選擇（了解）

政府選擇宏觀調控目標：

（1）首先考慮本國經濟運行周期的階段特征和社會所面臨的緊迫任務。當經濟運行處于過熱狀態時，政府應當把穩定價格總水平作為宏觀調控的主要政策目標，實行適度從緊的財政政策和貨幣政策；當經濟運行處于過冷狀態時，政府應把促進經濟增長,實現充分就業作為宏觀調控的主要政策目標，實行擴張性的財政政策和貨幣政策。

（2）其次考慮國際經濟形勢對本國經濟可能產生的影響。例如，當國際上出現金融危機并有可能對本國經濟形成嚴峻沖擊時，政府把平衡國際收支作為首選目標可能是明智的。

政府在選擇宏觀調控的政策目標時，應遵循如下原則：①在制定目標時，不能只追求單一目標，顧此失彼，而應綜合考慮。②在制定目標時，要遵循適度原則，以免對經濟運行形成較大沖擊和引起社會震蕩。③政策的相互協作原則。為實現宏觀調控的政策目標，在經濟政策的運用上，既要駕馭好財政政策和貨幣政策的松緊力度，又要留意政策的相互協作，同時還要把握好實施政策的時機，以增加政策的有效性。否則，宏觀調控的目標就難以實現。二,宏觀經濟調控的手段

（一）宏觀經濟調控的基本手段的含義和內容

在西方國家，宏觀經濟調控的基本手段就是財政政策和貨幣政策。而在我國，除了財政政策和貨幣政策外，還有國家支配或規劃。

1.國家支配或規劃

駕馭國家支配在宏觀調控中的作用：提出明確的宏觀調控目標和總體要求，為制定財政政策和貨幣政策供應依據。

2.財政政策

包括財政收入政策和財政支出政策。財政收入政策的基本內容是稅收政策。

在須要擴大需求時，采納減稅擴大財政支出的擴張性財政政策；

在須要抑制需求時，采納增稅壓縮財政支出的緊縮性財政政策。

具體內容第二部分財政中的“第十四章財政政策”

3.貨幣政策

西方國家貨幣政策的主要工具：公開市場業務,貼現率,法定打算金率。公開市場業務是指中央銀行在金融市場上通過買賣政府債券來調整貨幣供應量并影響利率的一種手段。

具體內容第三部分貨幣與金融中的“第十六章中央銀行與貨幣政策”

我國目前的貨幣政策的主要工具包括法定打算金率,公開市場業務,貼現率，還有利率,匯率以及窗口指導等。

（二）財政政策和貨幣政策的協調

在宏觀經濟調控中，財政政策和貨幣政策的基本目標是完全一樣的。兩者須要協調：雙松,雙緊,一松一緊,均為中性。（教材的123頁財政政策）

本章主要介紹政府的經濟職能和宏觀經濟調控的目標,宏觀經濟調控的手段兩節內容。第九章國際貿易和國際資本流淌一,國際貿易

（一）國際貿易的含義和分類（熟識）

國際貿易是指一個國家（或地區）同其他國家（或地區）之間進行商品和勞務的交換活動。

國際貿易的分類分類標準分類結果（1）依據貨物移動方向出口貿易,進口貿易,過境貿易（2）依據商品形式貨物貿易（有形貿易）和服務貿易（無形貿易）

主要區分是：貨物貿易的進口和出口須要經過海關手續，而表現在海關的貿易統計上；后者不經過海關手續，通常不顯示在海關的貿易統計上。二者都是國際收支的組成部分。（二）國際貿易理論的演化

1.確定優勢理論（熟識）

確定優勢理論是亞當·斯密在18世紀提出的。確定優勢理論認為，各國在生產技術上的確定差異導致在勞動生產率和生產成本的確定差異，這是國際貿易和國際分工的基礎。各國應當集中生產并出口具有確定優勢的產品，而進口不具有確定優勢的產品，其結果是可以節約社會資源，提高產出水平。

2.比較優勢理論（駕馭）

大衛·李嘉圖在19世紀初提出了比較優勢理論。他認為，確定國際貿易的因素是兩個國家產品的相對生產成本，而不是生產這些產品的確定生產成本。只要兩國之間存在生產成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢地位，國際貿易仍會發生，而且貿易會使雙方獲得收益。英國勞動投入葡萄牙勞動投入酒10090呢絨10060英國在生產酒和呢絨上都處于劣勢地位，而葡萄牙則在兩種產品的生產上都處于優勢地位：依據確定優勢理論，兩國之間的貿易不可能發生。但是，依據比較優勢理論，雖然英國在酒和呢絨的生產技術上都處于劣勢，但在酒生產上的差距小一些，即在酒上具有相對優勢，英國可以生產酒，而由葡萄牙生產呢絨，并進行國際貿易。比較優勢理論的基本原理：假如每個國家都出口本國具有比較優勢的產品，則兩國都可以從國際貿易中受益。

（3）赫克歇爾-俄林理論——要素稟賦理論

20世紀初，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林開始從生產要素稟賦的差別來說明各國生產成本和價格的不同，重新分析國際貿易的基礎，這就是要素稟賦理論。要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。要素稟賦理論認為，各國的資源條件不同，也就是生產要素的供應狀況的不同，是國際貿易產生的基礎。依據赫克歇爾和俄林的理論，各國應當集中生產并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產品，進口那些須要密集運用本國稀缺要素的產品。國際貿易的基礎是生產資源配置或要素儲備比例上的差別。（如中國生產勞動密集型產品）

（4）規模經濟貿易理論——當代貿易理論，美國經濟學家克魯格曼提出

大規模的生產可以降低單位產品的生產成本。各國利用規模經濟來生產有限類別的產品，同時通過國際貿易實現產品的流淌，這樣才能實現國際分工的規模效益，這是現代國際貿易的基礎。

（三）影響國際貿易的因素（熟識）影響出口貿易的因素影響進口貿易的因素（1）自然資源的豐裕程度（1）一國的經濟總量或總產出水平

一般狀況下，一國的經濟總產出水平越高，經濟總量越大，則進口貿易額就越大。（2）生產實力和技術水平的凹凸（3）匯率水平

對外貶值，將增加出口，同時也有利于增加本國旅游收入及其他勞務收入；反之則相反。（留意書中關于匯率的說法比較混亂，有時是按直接標價法說，有時是按間接標價法說，關鍵留意本幣是對外貶值還是升值）（2）匯率水平

貨幣升值（購買力增加），則進口將增加，反之則相反。（4）國際市場需求水平和需求結構（3）國際市場商品的供應狀況和價格水平的凹凸（四）政府對進出口貿易的干預（熟識）

政府對進出口貿易進行干預或限制的目的主要是為了愛護國內產業免受國外競爭者的損害，維持本國的經濟增長和國際收支平衡。對進口貿易的干預對出口貿易的干預——出口補貼關稅限制（壁壘）直接補貼非關稅限制（壁壘）進口配額制,自愿出口限制,卑視性公共選購 ,技術標準和公共衛生檢疫標準間接補貼出口退稅,出口信貸等

實行出口補貼的目的是降低本國出口產品的價格，提高在國際市場上的競爭力，擴大出口。

留意外貿依存度的概念：確定時期一個國家或地區的進出口總額占其GDP的比重。

二,國際資本流淌

（一）國際資本流淌含義和類型（熟識）

國際資本流淌是指資本在國家之間或地區之間的轉移。

資本流淌的內在動力：資本流淌給流出國與流入國都能帶來收益。

國際資本流淌的分類分類標準分類結果從時期的長短來分長期資本流淌：期限一年以上的資本流淌或未規定運用期限的資本流淌，包括國際直接投資,間接投資和國家貸款等；短期資本流淌：期限不超過一年的資本流淌，包括國際證券投資和國際貸款等。從資本流淌方式來分外國直接投資：直接投資總是要求企業的全部權和經營管理權。依據國際貨幣基金組織的定義，國際直接投資應當擁有國外企業股權的25%以上，而美國對國際直接投資的定義規定的標準為限制股權10%以上。國際證券投資國際貸款（二）國際資本流淌的動因

一般來說，資本在國際間流淌的主要動因是追求利潤。

（三）國際資本流淌的影響

熟識資本流淌對資本流入國和資本流出國的主動影響和消極影響。資本輸入國資本輸出國主動影響消極影響主動影響消極影響①資本流入可以緩解本國資本的不足，促進本國經濟增長和就業，同時也有利于資源的合理配置。①短期的資本流入簡單造成本國貨幣金融秩序的混亂，并有可能引發金融危機。①資本的流出，可以為相對過剩的資本找到更為有利的投資場所，獲得高額利潤。長期過度的資本流出會導致資本輸出國經濟增長的停滯，并削減本國的就業機會。②資本流入意味著本國外匯收入的增加，從而有利于平衡國際收支。②資本流入過多會加重外債負擔，并有可能陷入債務危機。②資本流出會帶動本國出口貿易的發展，擴大本國商品在外國的市場份額和占據世界市場。③資本流入還能夠促進本國對外貿易的發展。③對長期投資假如利用不當，還可能成為資本輸出國的附庸。了解干預的手段主要有：①實行外匯管制；②頒布特地的政策法規與條例；③對償債實力進行限制；④制定財政政策和金融政策，利用政策手段對資本的國際流淌加以限制。第二部分財政第十章公共財政職能一,公共財政的含義及其特征

（一）財政的基本含義（駕馭）

財政是一種以國家（政府）為主體，通過政府的收支活動，集中一部分社會資源用于履行政府職能和滿意社會公共須要的理財活動或經濟活動。

（二）公共財政的基本含義（駕馭）

公共財政是指國家（政府）集中一部分社會資源，用于為市場供應公共物品和服務，滿意社會公共須要的安排活動或經濟行為。公共財政是與現代市場經濟相適應的財政形態。

公共財政特指以市場經濟為基礎的財政；生產建設性財政是與支配經濟相適應的財政形態。

（三）公共財政的基本特征（駕馭）

1.公共財政是彌補市場失靈的財政。

公共財政活動的領域主要是在市場失靈領域。

2.以滿意社會公共須要作為公共財政的動身點和落腳點。

3.公共財政必需為市場供應一視同仁的服務。

4.公共財政具有非市場營利的性質。

5.公共財政是法治化的財政。

二,公共財政的基本職能

考試內容：駕馭公共財政各項職能的含義及實現職能的機制和手段。

在社會主義市場經濟條件下，公共財政職能主要有：資源配置,收入安排,經濟穩定和發展職能。

（一）資源配置職能——實現資源的優化配置

1.資源配置職能的含義

通過財政收支，引導社會資金流向，彌補市場缺陷，最終實現全社會資源配置效率的最優狀態。

2.公共財政配置資源的范圍

公共財政配置資源范圍的大小取決于政府職能范圍的大小。主要是市場配置無效而又為社會公共須要的公共物品和服務。

在市場經濟條件下，財政配置的范圍包括：

（1）滿意政府執行職能的須要；

（2）市場不能有效供應而社會又須要的準公共物品和服務的支出；

（3）對社會資源配置的引導支出。

3.公共財政配置社會資源的機制和手段

（1）依據政府職能的動態變化確定社會公共須要的基本范圍，確定公共財政收支占國內生產總值的合理比例，從總量上實現高效的社會資源配置；

（2）優化財政支出結構；

（3）為公共工程供應必要的資金保障；

（4）通過政府直接投資,財政貼息,稅收優惠等方式，引導和調整社會投資方向，提高社會整體投資效率；

（5）通過體制,機制改革，提高財政自身管理和運營效率。

（二）收入安排職能

1.收入安排職能的目標——實現公允安排

2.財政實現收入安排職能的機制和手段

（1）依據市場和政府的職責分工，明確市場和財政對社會收入安排的范圍和界限；

（2）加強稅收調整：如企業所得稅,個人所得稅,遺產稅和資源稅；

（3）發揮財政轉移支付作用；

（4）發揮公共支出的作用。

（三）經濟穩定和發展職能

1.財政經濟穩定職能主要包括實現充分就業,穩定物價水平和國際收支平衡。

2.財政實現經濟穩定和發展職能的機制和手段

（1）通過財政政策和貨幣政策的協調協作，推動社會總供求的基本平衡，保證物價和經濟發展的穩定，實現充分就業和國際收支平衡。

（2）通過稅收,財政補貼,財政貼息,公債等，調整社會投資需求水平，影響就業水平，使經濟保持確定的增長；通過財政直接投資，調整社會經濟結構，調整社會有效供應實力。

（3）通過稅收等調整個人消費水平和結構。

（4）財政加大對節約資源,能源和環境愛護的投入，加大對科技,文化,衛生,教化事業的投入，完善社會保障制度等，實現經濟和社會的協調健康發展。

第十一章財政支出概述一,財政支出原則與分類

（一）財政支出的含義（駕馭）

財政支出是指政府為履行職能，取得所需商品和勞務而進行的財政資金支付，是政府行為活動的成本。財政支出的過程就是執行政府政策的過程。

（二）財政支出的原則（駕馭）

1.公允安排原則

通過再安排訂正市場機制導致的財寶安排不公允狀況，實現社會安排公允，縮小貧富差距。

2.效益原則

含義：以市場機制發揮基礎性作用為基點的，遵循市場效率準則來支配財政支出，優化資源配置，以最小的社會成本取得最大的社會效益。

這個原則包括宏觀和微觀兩個含義：從宏觀上看，要實現社會均衡，即實現社會效益最大化。從微觀上看，要進行成本-效應分析。

3.穩定與發展原則

財政支出的穩定與發展原則是指通過正確支配財政支出的方向和規模，支持宏觀經濟的穩定和發展。在社會總供應大于社會總需求時增加財政支出，反之則削減財政支出。

（三）財政支出分類

1.按政府職能分類

在財政支出分類中，按政府職能分類是各國最常用的一種分類方法。依據政府職能對財政支出進行分類，財政支出分為社會管理支出和經濟管理支出。財政社會管理支出包括國防支出,社會文教支出,行政支出和其他支出等；財政經濟管理支出主要是經濟建設支出。

2006年，國務院制定了新的政府收支分類體系，并從2007年開始依據新的分類體系編制政府預算和部門預算。我國政府支出的功能分類包括：一般公共服務,外交,國防,公共平安,教化,科學技術等17大類。

我國現在預算支出分為“類”,“款”,“項”等不同級別的科目，共有17個“類”級科目，“類”級科目綜合反映政府的職能活動。

駕馭按職能分類的重要意義：

（1）能夠清楚地反映政府各項職能活動支出的總量,結構和方面，有利于依據公共財政要求和宏觀調控須要，及時有效地進行總量限制和結構調整；

（2）為全面地,多角度地政府支出進行分析創建了有利條件；

（3）便于進行國際比較。

2.按支出訪用部門分類

我國依據政府部門即政府組織機構分類，財政支出分為外交部,國防部,國家發展和改革委員會等部門的支出。

3.按支出經濟分類

支出經濟分類，就是依據政府支出的經濟性質和具體用途進行的一種分類。我國2006年建立了新的支出經濟分類體系。政府支出經濟分類包括12個“類”級科目，如工資福利支出,對個人和家庭的補助等。

駕馭財政支出經濟分類的意義：（1）可以使政府收支分類體系更加完整，使政府每一項支出的具體用途得到全面,具體,清楚的反映；（2）有利于進一步規范和強化預算管理。

4.按財政支出能否直接得到等價補償分類（駕馭）

按財政支出在經濟上是否直接獲得等價補償，或者說財政支出是否與商品和服務發生了交換分類，分為購買性支出和轉移性支出。

購買性支出直接表現為政府購買商品和服務的活動。購買性支出包括政府消費性支出和投資性支出。購買性支出遵循等價交換原則，體現了政府的市場性再安排活動，反映了政府在配置資源方面的作用。

轉移性支出，是指政府付出財政資金卻不能得到直接的補償，不存在等價交換問題，換言之，轉移性支出直接表現為資金無償,單方面的轉移，包括政府補助支出,捐贈支出和債務利息支出。這種支出體現了政府的非市場性再安排活動，顯示了政府在公允收入安排方面的作用。

將財政支出分為購買性支出和轉移性支出的重要意義，（1）這種分類對于分析政府職能的方向具有重要意義。在財政支出總額中，購買性支出所占比重大，表明財政具有較強的資源配置職能；轉移性支出所占比重大，表明財政具有較強的收入安排職能。（2）購買性支出和轉移性支出的運用效益是有差別的。購買性支出對政府具有較強的效益約束；轉移性支出對政府的效益約束較弱。二,財政支出規模及其增長趨勢

（一）衡量財政支出規模的指標（熟識）

衡量財政支出規模可采納兩大指標，即確定規模指標和相對規模指標。常用相對規模指標來衡量財政支出規模，我國常用兩種測量方法來反映：（1）當年財政支出占當年國內生產總值的比重；（2）當年中央財政支出占全國財政支出的比重。

財政支出占國內生產總值的比重反映政府干預經濟的程度。中央財政支出占全國財政支出的比重反映中央政府對地方政府的限制程度。

依據各國財政支出的實踐，財政支出從長期看呈現不斷增長的趨勢。

（二）財政支出規模增長的理論觀點

對財政支出增長現象的說明主要有：瓦格納的政府活動擴張法則,皮考克和魏斯曼的“梯度漸進增長理論”,馬斯格雷夫的“經濟發展階段增長理論”,鮑莫爾的“非均衡增長理論”等。

1.瓦格納的“政府活動擴張法則”

公共支出之所以會不斷增長，是因為伴隨著工業化進程，社會和經濟的發展增加了對政府活動的需求。因“政府職能不斷擴大以及政府活動持續增加”導致公共支出增長。

2.皮考克和魏斯曼的“梯度漸進增長理論”

他們將公共支出增長的因素歸結為兩種：

（1）內在緣由

公眾可容忍的稅收負擔是財政支出的最高限度。

公眾可容忍稅收水平的提高，是公共收入增長的內在緣由，隨公共收入增長，公共支出隨之上升。

（2）外在緣由

公共收入因動蕩緣由增加后，很難再降低。

公共支出和公共收入總是同步增加的。

3.馬斯格雷夫的“經濟發展階段增長理論”

馬斯格雷夫用經濟發展階段論來說明公共支出增長的緣由。認為：財政支出數量的變化，是隨著不同時期財政支出作用的變化而變化的。

4.鮑莫爾的“非均衡增長理論”

政府部門的投資效率偏低導致政府支出規模不斷擴大。

三,我國財政支出結構

（一）財政支出總量快速增長,支出結構有所調整

在財政支出總量持續增長的同時，財政支出結構逐步優化。財政支出的重點也逐步由經濟建設向供應公共物品和服務轉化。

（二）財政支出結構存在的問題

了解財政支出結構存在問題的主要表現：主要是“越位”與“缺位”問題仍比較突出。

財政支出“缺位”主要表現在：（1）社會保障支出水平偏低；（2）基礎性科研和義務教化保障力度不夠；（3）對農村公共服務的保障水平嚴峻短缺；（4）財政對城市公共設施和各項社區基礎設施建設的投入偏少。

財政支出“缺位”帶來的消極影響：（1）政府沒有擔當起彌補市場失靈的責任，降低了某些公共物品和服務的數量和質量；（2）影響了經濟體制改革的進一步深化；（3）擾亂了國民收入安排秩序，產生了很多亂收費,亂攤派問題。（三）依據公共財政要求優化支出結構

把更多財政資金投向公共服務領域。

1.嚴格限制一般性開支

2.大力支持教化事業發展

重點：義務教化；逐步完善高等教化,職業教化貧困生資助體系。

3.大力支持醫療衛生事業發展

4.大力支持就業和社會保障工作

5.大力支持生態環境建設

四,財政支出績效考評

（一）財政支出績效考評的含義（熟識）

財政支出績效考評，是指運用確定的考核方法,量化指標及評價標準，對部門為實現其職能所確定的績效目標的實現程度，以及為實現這一目標而支配的預算的執行結果所進行的綜合性考核與評價。

建立財政支出績效考評體系的核心，是把現代市場經濟的一些理念融入財政預算支出管理中，提高政府管理效率,資金運用效益和公共服務水平。

財政支出績效評價的主體是政府及其財政部門；績效評價的對象是