第頁共頁證券行業年度工作總結____年已經過去，回首過去，____是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到____路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著____月份我們搬進慶春路____樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在____月份我們團隊近____人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。此后我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，并經過改革創新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到____點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年____月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。在團隊的活動方面，一個有戰斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為____月份我們取得了突出的成績，在____月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有____個人參加培訓，最終簽約的有____個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近____人，從____月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到____月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到____人，在八____月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，____年對團隊的要求勢必更加嚴格。對于自身的發展來說，____年更多的偏向了團隊管理，個人的業績并不好，曾經記得____年初給自己定下了____萬的客戶資產，最終在____年初達到了，在____年____月____日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。如果說____年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的____，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。證券行業年度工作總結（二）進入____證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：1、對證券行業有了初步了解2、業務開拓能力的提高在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使____服務真正的深入人心。3、工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：1、發傳單進入____證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。2、有效利用銀行資源在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用關系網絡現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。證券行業年度工作總結（三）____年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!證券行業年度工作總結（四）一、加強學習，提升素質二、積極上進，踏實工作自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，____月至____月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前忙碌于【學習之類或者是學習不夠之類】到____月才取得證券從業資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。三、正視問題，繼續努力通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到____月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。在今后工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。證券行業年度工作總結（五）____年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。工作主要成績如下：2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為：1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。在工作中存在問題與不足：1、技術業務還有待深入全面了解。2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。改進措施：1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。5、對公司推出的新產品及時了解。1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。部門及公司下一步發展的建議部門：1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。3、部門能有一個值班手機。公司：1、多提供一些培訓機會給大家。2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。證券行業年度工作總結（六）____年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理.1、恒生內控平臺和數據中心系統建設根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發，數據庫平臺是基于SQLSERVER____，而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫TERADATA，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統。2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。3、三方存管系統建設和后期維護“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。4、公司凈資本監控系統新報表報送規則根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，并于____年____月____日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監控系統還是老的報表，需要聯系恒生公司對原有凈資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，即可正式報送新報表。5、制作公司三方存管系統常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易AS、AR四臺。6、對中心機房B股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、咨詢接收和轉發機器的更換工作。7、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯系升級三方存管許可證和相關系統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。8、制作關于網上交易系統登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤，開通FTP用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。9、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。10、配合恒生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統的評估工作。11、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。12、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件數據等事宜，配合中北營業部切換NOVELL系統和網絡隔離。13、合并原漢唐和華創席位后，