第九章公共政策分析模型與框架公共政策的政治分析模型制度分析模型中(新制度主義)精英分析模型的主見(jiàn)及其評(píng)價(jià)集團(tuán)分析模型的主見(jiàn)及其評(píng)價(jià)完全理性決策模型有限理性決策模型漸進(jìn)決策模型公共政策的分析框架（支持聯(lián)盟、間斷性均衡、政策創(chuàng)新與擴(kuò)散框架）公共政策的政治分析模型

政治分析模型的主要觀點(diǎn)認(rèn)為，公共政策是政治系統(tǒng)的產(chǎn)出，政策過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)政治過(guò)程。政治分析模型一般包括政治系統(tǒng)模型、制度分析模型、精英分析模型、集團(tuán)分析模型。

政治系統(tǒng)模型代表人物：托馬斯·戴伊政治學(xué)角度的政策分析應(yīng)回答三個(gè)問(wèn)題：

政府做了什么或沒(méi)做什么？政府為什么要這樣做？政府行為產(chǎn)生了什么樣的結(jié)果？核心問(wèn)題是分析社會(huì)環(huán)境、政治系統(tǒng)特征和公共政策內(nèi)容之間的相關(guān)性。輸入：·需求·支持轉(zhuǎn)換（黑箱）：政治系統(tǒng)（決策者）對(duì)社會(huì)進(jìn)行價(jià)值分配的結(jié)構(gòu)與過(guò)程輸出：·決策與行動(dòng)·權(quán)威性?xún)r(jià)值安排·公共政策方案環(huán)境：政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等因素輸出對(duì)環(huán)境的影響系統(tǒng)理論模型制度分析模型制度是一種秩序！橫向上，制度包含政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)制度和技術(shù)制度。超出政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等單一學(xué)科界定。縱向上，包含規(guī)范性行為準(zhǔn)則、憲法、制度支配。政策是制度變遷和互動(dòng)的產(chǎn)物舊制度主義從美國(guó)哥倫比亞高校建立政治學(xué)系（1887年）到20世紀(jì)中葉，是政治學(xué)的舊制度主義時(shí)期。干脆傳承古典主義政治學(xué)傳統(tǒng)的舊制度主義的主要特征是：第一，政治制度與價(jià)值的統(tǒng)一性以及由此帶來(lái)的政治科學(xué)與政治哲學(xué)的合一性。其次，整體主義的方法論和世界觀。第三，制度中心主義和制度確定論。新制度主義產(chǎn)生的淵源新制度經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)生于20世紀(jì)60年頭，是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中最有影響的分支之一。新制度經(jīng)濟(jì)分析完全承襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心假設(shè)、方法和工具，在新古典的范式里探討資源配置所依靠的制度條件，并將傳統(tǒng)理論視為外生常量的產(chǎn)權(quán)制度、交易費(fèi)用和組織結(jié)構(gòu)作為關(guān)鍵變量來(lái)分析代表人物有：羅納德·科斯、阿爾欽、張五常、道格拉斯·C·諾斯、威廉姆森等人。新制度主義理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯·諾斯等人在20世紀(jì)70年頭創(chuàng)立。他將制度因素引入經(jīng)濟(jì)史探討之中并發(fā)覺(jué)了制度與制度變遷在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與停滯中所起的作用，建立了一套“制度—選擇—經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)果”的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和方法。該理論與方法在80年頭被運(yùn)用于政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多領(lǐng)域。美國(guó)斯坦福高校教授詹姆士?馬奇和伯根高校的教授約翰?奧爾遜教授于1984年發(fā)表的《新制度主義：政治生活中的組織因素》一文中闡述了新制度主義產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)緣由：“社會(huì)制度、政治制度和經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)變得更加浩大，更加困難和豐富多樣，自不待言，對(duì)集體生活也更加重要。”自此，“新制度主義”一詞在政治科學(xué)領(lǐng)域中頻繁出現(xiàn)。三類(lèi)制度主義理性選擇制度主義更多受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，它是將理性選擇與制度研究結(jié)合起來(lái)形成的一個(gè)學(xué)派。制度是人為的創(chuàng)造、設(shè)計(jì)和創(chuàng)新的，這些都是基于個(gè)體的理性假設(shè)的基礎(chǔ)上的；制度構(gòu)成了一種“策略背景”，可以塑造人的行為、影響政治結(jié)果歷史制度主義強(qiáng)調(diào)了國(guó)家本身具有獨(dú)立性和自主性，反對(duì)行為主義忽視國(guó)家的作用，要求回歸國(guó)家。社會(huì)學(xué)制度主義從質(zhì)疑傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理性人假設(shè)開(kāi)始，認(rèn)為個(gè)人并不是尋求利益最大化的理性人或者“經(jīng)濟(jì)人”，而是“社會(huì)人”。遵從適當(dāng)性邏輯，關(guān)注的重點(diǎn)是：為什么組織采用一套特定的制度形式、程序或象征符號(hào)，這些是如何在組織內(nèi)傳播的。新制度主義流派劃分：三分法

基本理論

◆制度的界定～是一種通過(guò)規(guī)則約束特定行為和關(guān)系的一套行為規(guī)范，是正式規(guī)則和非正式規(guī)則約束下的秩序，是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、基本法規(guī)、官僚體制運(yùn)作的程序等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特殊是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。◆制度的形成～⑴博弈→次序→非正式約束（如貫例）→正式約束。制度往往是臨界點(diǎn)上各種政治力氣沖突的結(jié)果。制度與政策形成的路徑有所區(qū)分。⑵制度的產(chǎn)生和建構(gòu)涉及人與人、人與組織、組織與組織之間的交易成本問(wèn)題。（張五常的《佃農(nóng)理論》）◆制度的形式～正式制度包括由政府和社會(huì)組織機(jī)構(gòu)頒布、執(zhí)行的各種法律、法規(guī)、規(guī)章、章程、條例與準(zhǔn)則；非正式制度包括中共同體內(nèi)自發(fā)演化而來(lái)的各種慣例、內(nèi)化規(guī)則、風(fēng)俗、禮貌等一些不成文的社會(huì)規(guī)范理，前者對(duì)人們行為的約束與懲處是通過(guò)組織實(shí)施的，后者則無(wú)需通過(guò)組織就能夠自找實(shí)施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正式制度的保障

新制度主義理論新制度主義中，制度的作用主要被界定為通過(guò)在不確定上設(shè)置確定性，從而降低交易成本。其中，市場(chǎng)和政府是有效地使交易成本最小化的兩種社會(huì)制度。交易成本：確定社會(huì)關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作、達(dá)成交易過(guò)程中所支付的成本，即人-人關(guān)系成本，如市場(chǎng)交易的談判、簽約成本、信息成本。囚徒兩難逆境公地悲劇集體行動(dòng)的逆境制度的其次個(gè)作用：供應(yīng)合法性機(jī)制。合法性機(jī)制：社會(huì)的法律制度、文化期盼、觀念制度成為人們廣為接受的社會(huì)事實(shí)，具有強(qiáng)大的約束力，規(guī)范著人們的行為。我們對(duì)政府、醫(yī)生、老師等有著猛烈的社會(huì)期盼為什么很多公共政策那么相像？（政策仿照或政策學(xué)習(xí)）在公共政策分析過(guò)程中，新制度主義將制度結(jié)構(gòu)視為社會(huì)和政治活動(dòng)的單元結(jié)構(gòu)，對(duì)個(gè)體、機(jī)構(gòu)或群體形成制約，并在歷史的長(zhǎng)河中，對(duì)個(gè)體形成預(yù)期和習(xí)慣，從而形成路徑依靠。在制定任何一項(xiàng)公共政策過(guò)程中，政策制定者可供選擇的范圍取決于制度的實(shí)力。具體講，制度影響問(wèn)題的詮釋和可能的解決方案、憲制方案的選擇和實(shí)施方案的途徑及貫徹方案的程度，從而影響行動(dòng)。

啟示◆政策對(duì)制度的依附性～⑴政策在本質(zhì)上是制度的產(chǎn)物，好的制度一般可產(chǎn)生好的政策，無(wú)效的制度則總是產(chǎn)生無(wú)效甚至失敗的政策。因此，要制定出有效的政策，就必需建立有效的制度并推動(dòng)其向良性的方向變遷與創(chuàng)新。⑵某種制度可能有利于或不利于某些政策的形成和實(shí)施。制度分析認(rèn)為某種制度特征的組織必會(huì)做出某種行動(dòng)的選擇。（如：政府該不該救市？）⑶良好的政策須要適當(dāng)?shù)闹贫然A(chǔ)（如：意識(shí)形態(tài)）與其政策在制度機(jī)制上兼容，并考慮其對(duì)制度資源的效應(yīng)。（如：我國(guó)電影須要實(shí)行分級(jí)規(guī)制嗎？）⑷政策與制度建設(shè)關(guān)系也是雙向的。一方面制度化程度低下往往限制政策發(fā)揮效能；另一方面，政策實(shí)力的超常發(fā)揮又阻礙了制度的建設(shè)。（如：質(zhì)檢、城管等用“大檢查”運(yùn)行方式來(lái)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，而非制度化運(yùn)作）⑸持續(xù)不斷的制度結(jié)構(gòu)是社會(huì)和政治生活的基本建筑材料，個(gè)人的偏好、實(shí)力和基本的認(rèn)同以這些體制結(jié)構(gòu)作為條件。⑹任何制度本身也有不完善的地方，就是有空子可鉆，但是應(yīng)當(dāng)有別的東西可以支撐它——意識(shí)形態(tài)。◆制度支配和設(shè)計(jì)～⑴制度設(shè)計(jì)的難點(diǎn)在于利益制衡。只要制定出促進(jìn)分權(quán)和保障自由競(jìng)爭(zhēng)的制度機(jī)制，政治過(guò)程就可以生產(chǎn)出具備正值性的政策，所以應(yīng)當(dāng)留意探究制度支配問(wèn)題。⑵制度是內(nèi)生，而政策主要是外生的，因此，制度的移植比政策的借鑒難度要大得多。精英分析模型精英分析模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位的精英們所持的信念、價(jià)值觀和偏好的一種決策理論。該模型認(rèn)為,民眾遠(yuǎn)離公共決策過(guò)程,對(duì)政策既缺乏愛(ài)好,又所知特別有限,一般民眾很少向政府提出政策性的要求;此外,民眾力氣分散,缺乏組織,具有“搭便車(chē)”的傾向。政策是從精英向下流至民眾,而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。

公共政策是那些具統(tǒng)治地位的領(lǐng)袖人物的偏好與價(jià)值觀的產(chǎn)物。領(lǐng)袖人物按自己的價(jià)值偏好作出政策選擇，政府不過(guò)是領(lǐng)袖們選擇的政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，群眾對(duì)政策是麻木不仁的，輿論不過(guò)是左右群眾、宣揚(yáng)政策的工具。精英官員與行政人員一般群眾政策方向

政策執(zhí)行政策主要反映了精英們的偏好權(quán)力流動(dòng)政策結(jié)果18代表人物

帕累托米歇爾斯托馬斯·戴伊在《理解公共政策》一書(shū)中對(duì)精英理論的基本觀點(diǎn)做了概括：1.社會(huì)分化成掌權(quán)的少數(shù)人和無(wú)權(quán)的多數(shù)人，少數(shù)人駕馭社會(huì)價(jià)值的安排權(quán)，多數(shù)人參與不了公共政策的確定。2.作為統(tǒng)治者的少數(shù)人并非是作為被統(tǒng)治者的多數(shù)人的代表。精英人物主要來(lái)自經(jīng)濟(jì)地位較高的社會(huì)階層。3.從被統(tǒng)治的非精英階層進(jìn)人統(tǒng)治人的精英階層，這個(gè)變更過(guò)程確定是緩慢且持續(xù)的從而才能保持社會(huì)的穩(wěn)定并避開(kāi)革命的發(fā)生。4.在社會(huì)制度的基本價(jià)值觀和維護(hù)這一社會(huì)制度的發(fā)展方面，精英階層表現(xiàn)出看法的一樣性。5.公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價(jià)值觀。6.精英是活躍的，公眾是麻木的，二者信息嚴(yán)峻不對(duì)稱(chēng)。全國(guó)人大代表構(gòu)成

◆政策形成的沖突～“公共悖論”。全部政策形成機(jī)制都涉及兩個(gè)層面的群體——精英和民眾。因此，“公共悖論”（公共政策應(yīng)依據(jù)多數(shù)人的意愿和利益而由“少數(shù)人”代表或代理者確定的。）是全部公共政策繞不開(kāi)的一個(gè)重要前提。◆公共政策的偏向～政策產(chǎn)生的前提是精英集團(tuán)對(duì)基本的“游戲規(guī)則”具有共識(shí)，政策方案只有與此相符才可能進(jìn)入政策議程。公共政策并不能很好的反映公眾的要求，而主要反映精英的愛(ài)好和偏好。公共政策的變革和創(chuàng)新只是精英們對(duì)其價(jià)值觀重新定義的結(jié)果。公共政策往往偏離社會(huì)預(yù)期的公共利益的志向狀態(tài)。◆精英模式的信息流～精英模式的公共政策是領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)向下傳達(dá)到民眾，而不是政府響應(yīng)民眾的政策需求的結(jié)果。對(duì)精英分析模型的評(píng)價(jià)◆精英模式的優(yōu)點(diǎn)～⑴精英模式實(shí)質(zhì)是托付代理制的簡(jiǎn)化。其優(yōu)點(diǎn)節(jié)約成本，效率較高。因?yàn)榭茖W(xué)而合理的規(guī)則往往只能由具有確定學(xué)問(wèn)基礎(chǔ)和實(shí)力，駕馭管理方法的精英完成。困難的社會(huì)依靠精英去運(yùn)行⑵精英模式使公共政策成為政治權(quán)力的產(chǎn)物，從確定程度上說(shuō)，加快了政治系統(tǒng)對(duì)公共問(wèn)題的反應(yīng)實(shí)力。⑶現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)重要特征就是職業(yè)分工越來(lái)越細(xì)，專(zhuān)業(yè)化程度越來(lái)越高，社會(huì)各種困難的成分越來(lái)越多。而對(duì)于這樣一個(gè)日益困難化、專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化的社會(huì)進(jìn)行日常管理，必需依靠一個(gè)職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的精英群體。⑷精英模式對(duì)資源的壟斷，一旦由于初步的成功獲得民眾的信任，就可以用比短期選民政府長(zhǎng)遠(yuǎn)得多的眼光，思索政權(quán)的利益。其行動(dòng)也會(huì)像軍隊(duì)一樣高效的行動(dòng)。◆精英模式的問(wèn)題～⑴精英模式在各種社會(huì)都有確定的文化和社會(huì)心理基礎(chǔ)。在中國(guó)“父愛(ài)主義”的傳統(tǒng)和支配經(jīng)濟(jì)體制更強(qiáng)化了精英意識(shí)。精英模式普遍存在“好心辦壞事”把自身的價(jià)值取向，簡(jiǎn)潔等同于社會(huì)公眾價(jià)值。把自身的主觀想象，簡(jiǎn)潔等同于客觀的社會(huì)需求和社會(huì)規(guī)律。⑵在公共利益形成過(guò)程中，一般的說(shuō)，社會(huì)精英（經(jīng)濟(jì)、政治、學(xué)問(wèn)精英）比一般公民的作用要大些，如何防止精英利益取代公共利益？保證人民的代表——議員不背離人民的意志；作為政府如何保證公共利益作為公共政策的動(dòng)身點(diǎn)和立足點(diǎn)（如何能保證政府作為一個(gè)抽象人能夠精確地、忠實(shí)地代表組成一個(gè)社會(huì)的具體人的利益呢）？23案例：退耕還林政策精英方面環(huán)保主義在精英價(jià)值體系中的影響精英們的話語(yǔ)霸權(quán)具體政策農(nóng)牧民方面對(duì)擺脫貧困和過(guò)好日子的渴望農(nóng)牧民的應(yīng)對(duì)行為結(jié)果呢？

啟示◆精英模式的演化～“新權(quán)威主義”（認(rèn)為民主化是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，政治體制民主化的演進(jìn)必須要經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段：集權(quán)政治→威權(quán)主義→多元民主政治）反對(duì)大眾民主，而贊成精英政治和精英民主。目前，我國(guó)學(xué)界實(shí)際存在的兩大改革流派（“存量與增量民主派”和“憲政民主派”），就是對(duì)此不同相識(shí)的結(jié)果。總體上看，我國(guó)正處于威權(quán)主義階段，權(quán)威既可能有害，又特別重要。◆精英模式與民意～中國(guó)精英模式運(yùn)作中的民意經(jīng)驗(yàn)了從“閱歷型”到“擬制型”，再到“驗(yàn)證型”的三個(gè)發(fā)展階段，領(lǐng)導(dǎo)人由自上而下地強(qiáng)加民意轉(zhuǎn)變?yōu)闃?lè)意傾聽(tīng)民意。民意更受矚目，在政府內(nèi)部表現(xiàn)為人大和政協(xié)權(quán)力的增加，在民間則表現(xiàn)為民意調(diào)查公司、網(wǎng)絡(luò)看法和媒體專(zhuān)欄作家群的崛起。◆精英模式的改進(jìn)～⑴現(xiàn)代民主制用懷疑的眼光來(lái)看待臺(tái)上的精英。應(yīng)警惕精英群體之間利益結(jié)盟；為了避開(kāi)政客為禍，只能依靠反對(duì)派的平衡。只能靠啟蒙了的民眾自己，只能靠健康的制度。⑵化解公共悖論主要靠完善表達(dá)機(jī)制、決策參與機(jī)制和輿論監(jiān)督機(jī)制。在決策過(guò)程中吸納部分公眾代表參與，重視智囊團(tuán)或思想庫(kù)的作用，暢通信息流通渠道，開(kāi)展公眾、媒介、政黨、團(tuán)體等方面的監(jiān)督，從而使“少數(shù)人”能真正地代表多數(shù)人。⑶看待精英模式要防止走另一個(gè)極端——民粹主義。最健康的制度，其公共決策是建立在廣泛的參與之上，但離不開(kāi)最專(zhuān)業(yè)化的學(xué)問(wèn)體系和社會(huì)建制。有實(shí)效的民主應(yīng)是“最專(zhuān)業(yè)的學(xué)問(wèn)”指導(dǎo)下的參與，是精英與民眾的溝通和合作而不是分裂對(duì)抗。集團(tuán)分析模型政治學(xué)的集團(tuán)理論是美國(guó)政治學(xué)家戴維?杜魯門(mén)(D.Truman)完善的,其著作有“TheGovernmentalProcess”.萊瑟姆(EarlLatham)應(yīng)用集團(tuán)理論分析政府在政策形成中的作用,從而形成了集團(tuán)模型（GroupModel）代表人物及著作：詹姆斯.E.安德森《公共決策》、奧爾森《集團(tuán)行動(dòng)的邏輯》等。26又叫利益集團(tuán)模型，認(rèn)為公共政策是各利益集團(tuán)之間互動(dòng)的結(jié)果。每個(gè)集團(tuán)都希望政府制定的政策能夠滿足其所爭(zhēng)取的利益。在追求自己的目標(biāo)時(shí),一個(gè)集團(tuán)的行動(dòng)可能會(huì)影響到另一個(gè)集團(tuán)目標(biāo)的達(dá)成。政府的功能就是運(yùn)用政策手段處理集團(tuán)之間目標(biāo)或利益的沖突,以公共政策的形式達(dá)成妥協(xié)方案,并運(yùn)用行政手段實(shí)施達(dá)成的公共政策。

政策是集團(tuán)利益的平衡的產(chǎn)物

公共政策是利益集團(tuán)之間相互斗爭(zhēng)、協(xié)商、妥協(xié)、定約的產(chǎn)物。政策問(wèn)題公共政策政府執(zhí)行利益集團(tuán)利益集團(tuán)利益集團(tuán)利益集團(tuán)利益集團(tuán)利益集團(tuán)28利益團(tuán)體A利益團(tuán)體B

均衡狀態(tài)壓力壓力要求要求

決策或有利于A決策或有利于B集團(tuán)分析模型（1）政治影響力與聲望政治影響力與聲望29集團(tuán)分析模型（2）外加影響公共政策均衡政策變更集團(tuán)A的影響集團(tuán)B的影響備選政策位置利益集團(tuán)對(duì)公共政策的影響：第一，利益集團(tuán)的存在為公共政策作出了很大的貢獻(xiàn)，它們履行著特定的作出制定功能，澄清和明確表達(dá)了部分公民的需求。利益集團(tuán)的同時(shí)存在和相互制衡，事實(shí)上起到了有效的糾偏作用。其次，利益集團(tuán)的影響也可能給公共政策帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)：共同利益聽(tīng)從于局部利益，公共利益聽(tīng)從于特殊利益。對(duì)利益集團(tuán)的評(píng)價(jià)：第一，表達(dá)看法方面，起到了供應(yīng)平安閥和沖突競(jìng)技場(chǎng)的作用；其次，教化政府（在聽(tīng)政會(huì)上陳述重要的技術(shù)、統(tǒng)計(jì)和科學(xué)的信息）與宣揚(yáng)（對(duì)政府和公眾宣揚(yáng)）；第三，使政府權(quán)力陷入僵局。32對(duì)集團(tuán)分析模型的評(píng)價(jià)利益集團(tuán)模型的局限性在于，它低估了政府決策者在政策制定過(guò)程中的獨(dú)立和富于創(chuàng)建性的作用；其次，該模型反映的是占支配地位的利益團(tuán)體的利益；此外，在民主政治之下，人們可以通過(guò)選舉，甚至個(gè)人的呼吁，向政府提出政策主見(jiàn)，而未必只有通過(guò)集團(tuán)才能向政府提出政策建議。

啟示◆中國(guó)利益集團(tuán)形成特點(diǎn)和嬗變～改革開(kāi)放的利益分化，但并沒(méi)有形成強(qiáng)大的利益集團(tuán)。⑴存在“非同質(zhì)內(nèi)聚”現(xiàn)象（“同質(zhì)內(nèi)聚”指具有相像社會(huì)結(jié)構(gòu)特征的人會(huì)聚在一起，通過(guò)確定的社會(huì)單位團(tuán)結(jié)起來(lái)，形成組織化的利益群體。），形成的是跨階級(jí)、異質(zhì)性的利益組織化結(jié)構(gòu)（由社會(huì)選擇和流淌結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)化確定）。⑵社會(huì)沖突易變成單位和單位之間、地區(qū)與地區(qū)之間的利益競(jìng)爭(zhēng)。執(zhí)政黨和政府角色變成了利益協(xié)調(diào)和平衡者。這種角色和關(guān)系也是執(zhí)政黨今日能夠保持穩(wěn)定性（中性化）的一個(gè)重要緣由。但這種利益組織化的缺陷是，沒(méi)有方法整合那些分散的、體制外人群的利益。⑶當(dāng)前需抑制地方政府與利益集團(tuán)的二元聯(lián)盟，抑制新的權(quán)貴制度形成，將成為公共政策博弈平臺(tái)建構(gòu)的一個(gè)重點(diǎn)。（案例：集體談判權(quán)，給工人還是工會(huì)）◆集團(tuán)模式構(gòu)建和完善的基本原則～社會(huì)利益越是多元化、集團(tuán)化，利益關(guān)系越是困難化，利益整合就越重要。⑴用民主的方法滿足最大多數(shù)人利益要求的同時(shí)，兼顧全部合法集團(tuán)的正值利益；限制和規(guī)范特殊利益集團(tuán)；關(guān)懷社會(huì)弱勢(shì)群體。⑵過(guò)去更多強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益，而現(xiàn)在更多要考慮到當(dāng)事人各方面的利益，各個(gè)集團(tuán)的利益。如何處理好各種利益集團(tuán)之間的利益平衡關(guān)系己成為制定政策的一個(gè)難點(diǎn)。⑶利益集團(tuán)政治化將影響到民眾對(duì)政府的認(rèn)同。執(zhí)政黨需運(yùn)用“形式民主”所供應(yīng)的程序合法性來(lái)重塑并鞏固執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)。

完全理性決策模型

完全理性模型又稱(chēng)全面理性模型（comprehensiverationalmodel）、純粹理性模型（pure-rationalitymodel），泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料做出合理性的決策。理論基礎(chǔ)：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”理論，即經(jīng)濟(jì)人自私且功利，做任何事情都以滿足個(gè)人最大利益須要為目標(biāo)。理性主義基本特征：最大產(chǎn)出原則、選擇最優(yōu)方案、追求最佳效果。35完全理性模型的決策步驟

(1)確定決策目標(biāo)。

(2)提出備選方案。

(3)對(duì)這些方案及其結(jié)果進(jìn)行比較分析。

(4)通過(guò)排序選擇出最優(yōu)方案。36完全理性模型所要求的條件

（1）把決策行為視為整體行為而非群體行為；（2）決策者具有確定理性：表現(xiàn)在他們具有完備的學(xué)問(wèn)和信息，能窮盡備選方案并預(yù)料全部結(jié)果；（3）決策目標(biāo)單一、明確和確定；（4）決策者在決策過(guò)程中具備一以貫之的價(jià)值偏好；（5）決策過(guò)程中不考慮時(shí)間和其它政策資源的消耗確認(rèn)政策問(wèn)題單一決策目標(biāo)確認(rèn)政策問(wèn)題單一決策目標(biāo)開(kāi)發(fā)全部備選方案預(yù)料各方案的成本收益估計(jì)各個(gè)方案的純收益比較每個(gè)方案的收益理性決策最佳政策方案理性決策模型示意圖38完全理性模型的局限但是，現(xiàn)實(shí)生活中并沒(méi)有那樣的條件……首先，決策目標(biāo)不是單一、明確和確定的，而是多元、模糊和相對(duì)的。例子：西蒙關(guān)于購(gòu)買(mǎi)計(jì)算機(jī)的決策；其次，人是感情動(dòng)物，存在理性缺陷，其行為往往會(huì)受到個(gè)人偏好、性格特征等非理性因素的影響；脫離了混亂的“真實(shí)世界”39完全理性模型的局限再次，人處理信息的實(shí)力是特別有限的；第四，決策所面臨的狀況往往是價(jià)值沖突而非價(jià)值一樣；第五，決策總要受制于時(shí)間、人力、物力、財(cái)力等資源條件的限制40對(duì)完全理性模型的評(píng)價(jià)該模型的優(yōu)點(diǎn)是舍棄了次要變量，使問(wèn)題的分析得以簡(jiǎn)化，從而形成有效的分析框架。該模型的缺點(diǎn)是其前提假設(shè)存在很多問(wèn)題，因而在現(xiàn)實(shí)中不行能做到。41有限理性模型決策者并不是追求最大化的原則，而是滿足原則，現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)代替了綜合理性的模型。在有限理性決策模型中，決策者不須要窮盡全部的選擇方案，從而簡(jiǎn)化了決策過(guò)程。42有限理性模型的決策步驟（1）確定問(wèn)題或目標(biāo)（2）確定最低標(biāo)準(zhǔn)（3）選擇一個(gè)可行方案（4）評(píng)估這個(gè)方案（5）執(zhí)行方案有限理性模型的兩種決策方法1、組合排列法就是從工作任務(wù)的不同組合排列中進(jìn)行選擇，以達(dá)到滿足結(jié)果的一般性決策方法。2、方面解除法這是一種適用于對(duì)決策方案進(jìn)行同時(shí)性選擇的有效方法。例如：對(duì)購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)的選擇：價(jià)格、座位數(shù)、速度、顏色等要素情報(bào)活動(dòng)階段設(shè)計(jì)活動(dòng)階段選擇活動(dòng)階段44對(duì)有限理性模型的評(píng)價(jià)有限理性模型對(duì)人們的實(shí)際決策行為作了比較真實(shí)的說(shuō)明，為政策理論及其實(shí)踐的發(fā)綻開(kāi)拓了一個(gè)新的方向；但是這一模型主要為學(xué)術(shù)理論而非政策分析服務(wù)。漸進(jìn)決策模型

林德布洛姆的“漸進(jìn)決策”模式經(jīng)驗(yàn)了幾十年的發(fā)展演化（1953～1979年），1953年，他與達(dá)爾合著《Politics,economicsandwelfare》，用“Incrementalism”來(lái)補(bǔ)充理性計(jì)算之不足。在該書(shū)中首次提出了“漸進(jìn)主義”的概念，并通過(guò)對(duì)社會(huì)政治過(guò)程的四種基本形態(tài)的分析提出了他那已具雛形的“漸進(jìn)決策”模式。（1）1958年，發(fā)表《政策分析》一文，將漸進(jìn)決策稱(chēng)為有別于傳統(tǒng)方法的“其次種方法”；（2）1959年發(fā)表《scienceof"muddlingthrough》，提出的邊際調(diào)適的科學(xué)；（3）1963年在《決策的戰(zhàn)略》一書(shū)中完整周詳?shù)匕l(fā)展出“disjointedincrementalism”；（4）1965年，《民主的才智》中提出“黨派相互調(diào)適”（5）1979年，《尚未達(dá)成，仍需調(diào)適》中進(jìn)行補(bǔ)充和完善19601970198020001990年份以往政策承諾漸進(jìn)調(diào)適政策公共政策制定過(guò)程是一個(gè)對(duì)以往政策行為的不斷修正的過(guò)程，它是在以往政策、慣例的基礎(chǔ)上制定新政策，只對(duì)過(guò)去的政策做局部的調(diào)整和修改，是過(guò)去政策的持續(xù)和發(fā)展。

漸進(jìn)決策的內(nèi)涵（1）目標(biāo)和手段是融合在一起的；（2）決策者只考慮解決問(wèn)題的可供選擇方案的一部分；（3）決策者只評(píng)價(jià)每一政策方案的某些重要后果；（4）決策者面臨問(wèn)題常常被重新界定；（5）好政策的標(biāo)準(zhǔn)就是一樣同意的政策；（6）漸進(jìn)決策具有補(bǔ)救性；……政策的制定是依據(jù)過(guò)去的閱歷，經(jīng)過(guò)漸漸變遷的過(guò)程，而獲得的共同一樣的結(jié)果。1.界定問(wèn)題——有閱歷的方面；2.確立目標(biāo)——一個(gè)大致的方向；3.設(shè)計(jì)方案——邊際創(chuàng)新；4.評(píng)估方案——以短期效果為主；5.選擇方案——政治達(dá)到的平衡點(diǎn)；……

漸進(jìn)決策過(guò)程問(wèn)題的模糊分析解決類(lèi)似問(wèn)題的已有政策對(duì)已有的政策方案進(jìn)行修改得到解決問(wèn)題的政策方案1.價(jià)格體系——政治領(lǐng)袖與社會(huì)大眾相互限制；2.層級(jí)體系——由上而下層層限制；3.多元體制——決策在各黨派公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行；4.議價(jià)市場(chǎng)——各政治勢(shì)力團(tuán)體相互妥協(xié)、交易，取得一種能牽制各政治領(lǐng)袖的“議價(jià)”；……——《政治、經(jīng)濟(jì)和福利》

漸進(jìn)決策的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)：漸進(jìn)政治1.漸進(jìn)性；2.低風(fēng)險(xiǎn)性；3.價(jià)值與事實(shí)交互運(yùn)用；4.只留意重要變量和少數(shù)方案的分析；5.追求現(xiàn)實(shí)目標(biāo)——解決問(wèn)題的方案；……漸進(jìn)決策的特點(diǎn)漸進(jìn)決策的層次：（1）簡(jiǎn)潔的漸進(jìn)分析；（2）接著的漸進(jìn)分析；（3）策略分析；……漸進(jìn)決策的條件（1）相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境；（2）原有政策至少?zèng)]有過(guò)于壞的效果；（3）決策者能夠明確現(xiàn)有政策與問(wèn)題現(xiàn)狀之間的差距及縮小差距的手段或方法；

……漸進(jìn)決策的原則（1）按部就班原則；（2）積小變大原則；（3）穩(wěn)中求變?cè)瓌t；

……1.漸進(jìn)決策的優(yōu)點(diǎn)（1）可以在一時(shí)無(wú)法搞清人們的各種需求時(shí)，以不斷嘗試的方式找出一種滿足結(jié)果；（2）易于協(xié)調(diào)各種相互沖突的目標(biāo)；（3）可以幫助人們檢驗(yàn)所做的選擇是否正確；（4）比較穩(wěn)妥，簡(jiǎn)潔限制；……

關(guān)于漸進(jìn)決策模式的評(píng)價(jià)試錯(cuò)機(jī)制是通過(guò)局部或部分實(shí)施既定行為來(lái)驗(yàn)證行為主體風(fēng)險(xiǎn)可承受實(shí)力的一種設(shè)計(jì)或支配。（1）忽視弱勢(shì)群體、個(gè)人和組織渙散的利益要求；（2）看法保守，不激勵(lì)創(chuàng)新；（3）無(wú)法應(yīng)付新出現(xiàn)的狀況；（4）忽視了理性的重要性；（5）缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的考慮；……

漸進(jìn)決策的局限性支持聯(lián)盟框架支持聯(lián)盟框架(AdvocacyCoalitionFrameworkACF，也譯為“政策倡議聯(lián)盟”)是政策過(guò)程理論中極具代表性的分支，主要用于來(lái)分析公共政策的形成及其變遷。保羅·薩巴蒂爾和漢克·簡(jiǎn)金斯一史密斯在20世紀(jì)80年頭中期起先發(fā)展支持聯(lián)盟框架理論。這一理論框架建立在多源流和利益集團(tuán)政治理論框架的基礎(chǔ)上。被定義為“由來(lái)自不同職位(選舉產(chǎn)生的和行政機(jī)構(gòu)的官員、利益集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)、探討者等)并具有以下特征的人組成，他們共享一個(gè)特定的信仰系統(tǒng)—基本的價(jià)值觀、因果假設(shè)和對(duì)問(wèn)題的感知，并長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)一項(xiàng)協(xié)調(diào)行動(dòng)毫無(wú)爭(zhēng)議”。支持聯(lián)盟框架假定一個(gè)三級(jí)層次的信念系統(tǒng)(深層核心信仰、政策核心信仰和工具性信仰)，政策核心信仰是聯(lián)盟的豁合劑，政策子系統(tǒng)內(nèi)的各成員由于不同的政策核心信仰而形成聯(lián)盟。支持聯(lián)盟框架關(guān)注的是長(zhǎng)時(shí)段的政策變遷，并認(rèn)為政策變遷的主要緣由是通過(guò)政策取向的學(xué)習(xí)而變更聯(lián)盟的政策信仰來(lái)實(shí)現(xiàn)的。依據(jù)支持聯(lián)盟分析框架的邏輯，政策隨時(shí)間變更主要受政策取向?qū)W習(xí)與政策子系統(tǒng)外部事務(wù)兩方面的影響。支持聯(lián)盟框架中國(guó)控?zé)熣咦冞w:基于支持聯(lián)盟框架的分析中國(guó)的控?zé)熯\(yùn)動(dòng)起先于20世紀(jì)70年頭末，至今己有30余年發(fā)展歷史，1979年2月28日，衛(wèi)生部聯(lián)合財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部和輕工業(yè)部頒布的《關(guān)于宣揚(yáng)吸煙有害與限制吸煙的通知》是我國(guó)第一份官方控?zé)熚募瑯?biāo)記著控?zé)焼?wèn)題起先進(jìn)入政府議程。1999年中國(guó)啟動(dòng)加入《煙草限制框架公約》談判為分水嶺，中國(guó)控?zé)熯\(yùn)動(dòng)分為專(zhuān)家控?zé)熀驼責(zé)焹蓚€(gè)階段。深層核心信仰上，兩個(gè)聯(lián)盟都認(rèn)同公民享有自由和健康的權(quán)利，不同的是兩者對(duì)自由和健康的理解和限定。支持控?zé)熉?lián)盟認(rèn)為公民個(gè)人自由應(yīng)以不損害其他人健康為界限;而反對(duì)控?zé)熉?lián)盟則認(rèn)為吸煙是吸煙者的基本權(quán)利，應(yīng)當(dāng)予以敬重‘這也是一個(gè)人權(quán)問(wèn)題”。同時(shí)反對(duì)控?zé)熉?lián)盟認(rèn)為國(guó)家利益、人民利益高于一切，控?zé)熡袚p國(guó)家利益，違反公民意愿;支持控?zé)熉?lián)盟關(guān)注的是社會(huì)整體的福利，不只是煙草行業(yè)、吸煙人群，也不只是經(jīng)濟(jì)利益，還包括社會(huì)效益等因素，堅(jiān)持社會(huì)整體福利優(yōu)先。兩個(gè)控?zé)熣咧С致?lián)盟及其信仰中國(guó)控?zé)熣咧С致?lián)盟的信仰結(jié)構(gòu)

政策取向的學(xué)習(xí)是支持聯(lián)盟為了維護(hù)自身利益、實(shí)現(xiàn)影響政策的目標(biāo)而對(duì)聯(lián)盟的信仰(主要是表層信仰)進(jìn)行調(diào)整，是基于自利動(dòng)機(jī)的變更，這種變更僅限于信念體系的次要方面，從而保全核心信念。它包括一個(gè)支持聯(lián)盟信仰體系內(nèi)的學(xué)習(xí)和跨越不同聯(lián)盟信仰體系的學(xué)習(xí)，政策變遷是支持聯(lián)盟相互學(xué)習(xí)、調(diào)適和妥協(xié)的產(chǎn)物。控?zé)熣呤莾蓚€(gè)支持聯(lián)盟妥協(xié)的產(chǎn)物，表面上看控?zé)熣卟粩嗤苿?dòng)，反控?zé)熉?lián)盟利益受損;事實(shí)上反控?zé)熉?lián)盟以退為進(jìn)，目前的控?zé)熣咧皇且环N象征性的政策，沒(méi)有具體內(nèi)容，缺乏執(zhí)行力，不能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的控?zé)熜Ч？責(zé)熣咦冞w較多的依靠外部力氣，主要是在《公約》的履約壓力下變遷的，內(nèi)部動(dòng)力不足。代表人物：弗蘭克.R.鮑姆加特納布萊恩.D.瓊斯主要書(shū)目：《美國(guó)政治議程和不穩(wěn)定性》鮑姆加特納和瓊斯從進(jìn)化生物學(xué)中借用“間斷性均衡”的概念，用來(lái)描述美國(guó)的政策過(guò)程。他們認(rèn)為，從長(zhǎng)期來(lái)看，利益集團(tuán)政治權(quán)力的平衡相對(duì)穩(wěn)定。而一旦公眾對(duì)公共性的理解突然有了變更，或者集團(tuán)尋求打破已有的利益格局這種平衡就會(huì)被打破。因此，大多數(shù)情形下，美國(guó)的政策過(guò)程呈現(xiàn)的是一種穩(wěn)定和漸進(jìn)主義的總體趨勢(shì)，但與此同時(shí)，間或會(huì)出現(xiàn)不同于過(guò)去的重大變遷。在于人們對(duì)公共政策問(wèn)題的留意力是有限的，其實(shí)全部問(wèn)題始終都存在，只是在不同的時(shí)間人們會(huì)把有限的留意力安排到不同的問(wèn)題上。當(dāng)來(lái)自各方面的留意力起先增大并漸漸增大到確定程度的時(shí)候，以前政策的“均勢(shì)”就會(huì)被打破，就會(huì)有大量以前并不包括在內(nèi)的行動(dòng)者和政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)，這時(shí)政策就會(huì)發(fā)生革命性的變更。產(chǎn)生過(guò)程理性主義漸進(jìn)主義間斷性均衡理論沒(méi)有意識(shí)到理性

限度和政治過(guò)程無(wú)法說(shuō)明非漸進(jìn)變更的發(fā)朝氣制，分析方法上存在錯(cuò)誤以及規(guī)范層面難以自圓其說(shuō)間斷性均衡框架圖問(wèn)題性質(zhì)變更政策圖景變更反對(duì)者進(jìn)入政策議程政策企業(yè)家游說(shuō)公民社會(huì)團(tuán)體行動(dòng)政策場(chǎng)域變更政府、議會(huì)立場(chǎng)轉(zhuǎn)變政治壟斷或均衡打破政策間斷革新政策均衡政策壟斷是指在政策制定中，由最重要的行動(dòng)者(統(tǒng)治集團(tuán)或聯(lián)盟)所組成的集中的、封閉的體系，他們傾向于把政策制定封閉起來(lái)，將其他參與者排斥在外，使政策變遷處于緩慢或停滯狀態(tài)(如美國(guó)民用核政策中，利益集團(tuán)、國(guó)會(huì)和官僚就組成政策壟斷“鐵三角”)。鮑姆加特納和瓊斯認(rèn)為，政策子系統(tǒng)傾向于對(duì)相關(guān)政策領(lǐng)域加以壟斷；只有當(dāng)這種壟斷被新的參與者與團(tuán)體打破時(shí)，才可能出現(xiàn)明顯的政策變更。政策壟斷可以被建構(gòu)，也可能崩潰。另外，媒體對(duì)問(wèn)題的關(guān)注會(huì)使政策壟斷浮出水面。政策圖景作為理解間斷均衡理論的核心概念，是指某個(gè)政策在公眾和媒體中怎樣被理解和探討，通常與政策信仰和價(jià)值觀相關(guān)，是閱歷信息和感情要求的混合物。政策圖景在人們持續(xù)關(guān)注某個(gè)問(wèn)題的過(guò)程中形成，可分為正面政策圖景和負(fù)面政策圖景。假如公眾以正面的眼光來(lái)看待政策，則屬于正面政策圖景；反之，則是負(fù)面的政策圖景。前者有助于強(qiáng)化政策壟斷，而后者則會(huì)導(dǎo)致壟斷崩潰。隨著媒體報(bào)道、重大事務(wù)以及科學(xué)探討等的發(fā)生與變更，政策圖景會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)移。間斷均衡理論隱含一種個(gè)人和集體決策理論。從決策的角度看，政策的大規(guī)模變遷，不是來(lái)自于偏好的變更，就是來(lái)源于留意力的變更。政策在穩(wěn)定漸進(jìn)的總趨勢(shì)中之所以會(huì)偶發(fā)重大變遷，緣由在于人們對(duì)公共政策問(wèn)題的留意力是有限的，人們的關(guān)注焦點(diǎn)在不同時(shí)間是不盡相同的。當(dāng)政策反對(duì)者力圖形成新的“政策圖景”、利用政策多樣化這一特征時(shí)，就會(huì)吸引新的參與者進(jìn)入政策場(chǎng)域，對(duì)制度結(jié)構(gòu)與議程設(shè)置產(chǎn)生影響，促使重大政策變遷在短期內(nèi)發(fā)生。因此，政策圖景的轉(zhuǎn)移可以變更人們的留意力，破壞子系統(tǒng)中的政策壟斷，并促使政策由系統(tǒng)上升至宏觀政策層面。政策場(chǎng)域（決策者留意力）瓊斯認(rèn)為，美國(guó)政治制度把變更的政策偏好、新的參與者、新信息或者是人們對(duì)現(xiàn)有信息的愛(ài)好等這些政策輸入轉(zhuǎn)化為一種政策輸出，會(huì)大大增加政策轉(zhuǎn)化成本（信息成本、認(rèn)知成本、決策成本和交易成本），造成制度摩擦。間斷均衡理論認(rèn)為，全部組織都不同程度地包含制度性摩擦，制度性摩擦隨著政策轉(zhuǎn)化成本的增加而增加；制度性摩擦不會(huì)導(dǎo)致持續(xù)的政策“僵局”，而是導(dǎo)致政策輸出在總體上出現(xiàn)持續(xù)的間斷狀況。這些間斷是政策史上最謹(jǐn)慎的學(xué)習(xí)時(shí)期，也是政策子系統(tǒng)受到最多關(guān)注的時(shí)期。簡(jiǎn)而言之，子系統(tǒng)政治是平衡的政治，是政策壟斷的政治、漸進(jìn)主義、被廣泛接受的支持性圖景和負(fù)反饋等相協(xié)調(diào)的產(chǎn)物；宏觀政治是間斷的政治，其中包含大規(guī)模變遷的政治、多種競(jìng)爭(zhēng)圖景、政治操縱和正反饋過(guò)程等。由此，形成政策變遷的間斷均衡模式。制度性摩擦政策創(chuàng)新與傳播框架政策創(chuàng)新政策創(chuàng)新的含義及西方學(xué)界對(duì)政策創(chuàng)新等概念的用法西方學(xué)界般狀況下對(duì)政策創(chuàng)新與政策仿照、政策擴(kuò)散之間卻并沒(méi)有做出嚴(yán)格的區(qū)分。學(xué)者們傾向于在較為寬泛意義上運(yùn)用政策創(chuàng)新的概念，政策創(chuàng)新不僅包括了對(duì)某項(xiàng)政策的較早接受，而且包括了繼之發(fā)生的政策擴(kuò)散、政策仿照等。政策創(chuàng)新的特性（1）政策創(chuàng)新的新質(zhì)性①具體政策的新質(zhì)性②整個(gè)政策體系的新質(zhì)性（2）政策創(chuàng)新的邊界性①政策創(chuàng)新的體制邊界②政策創(chuàng)新的目標(biāo)邊界③政策創(chuàng)新的手段邊界（3）政策創(chuàng)新可以是漸進(jìn)的，也可以是變革性的①漸進(jìn)式變革②政策范式的變革

政策創(chuàng)新的類(lèi)型1.依據(jù)政策創(chuàng)新的方向劃分（1）自上而下的政策創(chuàng)新（2）自下而上的政策創(chuàng)新2.依據(jù)政策創(chuàng)新的主體看法劃分（1）執(zhí)政黨和政府強(qiáng)制推動(dòng)的強(qiáng)制型政策創(chuàng)新（2）自治型政策創(chuàng)新：由社會(huì)公眾主導(dǎo)的政策創(chuàng)新（3）回應(yīng)型政策創(chuàng)新社會(huì)多元主體與政府、執(zhí)政黨結(jié)合的政策創(chuàng)新①回應(yīng)型政策創(chuàng)新是政策創(chuàng)新的比較合理的方式。②回應(yīng)型政策創(chuàng)新是多主體共同進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，可以有效地避開(kāi)單純的強(qiáng)制型政策創(chuàng)新和自治型創(chuàng)新的弊端。1.利益分化與組合2.初始政策設(shè)計(jì)（1）政策初始設(shè)計(jì)的兩層意義①一個(gè)政策創(chuàng)新活動(dòng)的政策起點(diǎn)②一個(gè)大的系統(tǒng)的政策創(chuàng)新活動(dòng)的最初政策發(fā)動(dòng)（2）政