2017年12月《證券市場基本法律法規》真題卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習次數：7次

單選題（共100題，共100分）

1.《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經（）批準。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.國務院證券監督管理機構

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

2.有限責任公司的權力機構是（）。

A.監事會

B.理事會

C.董事會

D.股東會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

3.上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。

A.4

B.3

C.5

D.2

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

4.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：B

您的答案：

本題解析：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。

Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益

Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。故Ⅰ項說法錯誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法錯誤。

6.公司的經營范圍由()規定。

A.工商局

B.稅務局

C.公司章程

D.董事會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：參見《公司法》第十二條規定。

7.下列不屬于監事會的職權的是()。

A.檢查公司財務

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監督高級管理人員執行公司職務的行為

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十三條的規定，監事會不設監事會的公司的監事行使下列職權：(1)檢查公司財務；（2）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理

人員予以糾正；（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；（5）向股東會會議提出提案；（6）依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（7）公司章程規定的其他職權。

8.下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權

B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十三條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條規定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

10.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有()。

Ⅰ．證券公司增加注冊資本Ⅱ．證券公司減少注冊資本

Ⅲ．證券公司合并Ⅳ．證券公司撤銷境內分支機構

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

11.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有()。

Ⅰ．上市報告書Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司財務報告

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業執照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發行數額；⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

12.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有()天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

13.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可采取的處罰措施有()。

Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅱ．撤銷直接負責的主管人員的任職資格

Ⅲ．由公司登記機關吊銷其公司營業執照

Ⅳ．撤銷相關業務許可

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

14.董事會應根據公司（）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

Ⅰ．損益

Ⅱ．資本充足

Ⅲ．負債

Ⅳ．資產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據《證券公司證券自營業務指引》第五條，董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

15.非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

Ⅰ．股票；

Ⅱ．債券；

Ⅲ．投資基金證券；

Ⅳ．彩票。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

16.公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

Ⅰ．股東

Ⅱ．控股股東

Ⅲ．實際控制人

Ⅳ．董事、監事或高級管理人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

17.股份有限公司的董事會成員可以是（）人。

Ⅰ．5Ⅱ．15

Ⅲ．20Ⅳ．25

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

18.上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。

Ⅰ．公司最近3年連續虧損；

Ⅱ．公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；

Ⅲ．公司被宣告破產；

Ⅳ．公司有重大違法行為。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續虧損；⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。B、C項是上市公司終止股票上市交易的情形。

19.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。

Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額；

Ⅱ．股份有限公司采取發起設市方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份；

Ⅲ．設立股份有限公司，發起人的人數應當在2人以上200人以下；

Ⅳ．股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。

20.下列選項中．證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。

Ⅰ．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

Ⅱ．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

Ⅲ．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

Ⅳ．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司違反《證券監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：(1)未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委

托給他人經營管理。(3)未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。(j)推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。(6)未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照

規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款。(8)未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度。(9)未按照規定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規定提取一般風險準備金。(11)未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

(12)聘請、解聘會計師事務所，未按照規定向國務院證券監督管理機構備案,解聘會計師事務所未說明理由。

21.下列屬于客戶征信調查內容的是（）。

Ⅰ．投資經驗

Ⅱ．誠信記錄

Ⅲ．還款能力

Ⅳ．關聯關系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料；投資經驗；誠信記錄；還款能力；融資融券需求。

22.證券承銷的方式有（）。

Ⅰ．代銷Ⅱ．包銷

Ⅲ．助銷Ⅳ．直銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

23.證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

Ⅰ．提供虛假、誤導性信息

Ⅱ．采取正當競爭手段開展業務

Ⅲ．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

Ⅳ．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

24.（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案：A

您的答案：

本題解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

25.《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規定。

A.法律

B.行政法規

C.部門規章

D.規范性文件

正確答案：B

您的答案：

本題解析：在現行的證券行政法規中，與證券經營機構經營業務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

26.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

正確答案：A

您的答案：

本題解析：單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的10％時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

27.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。

A.60

B.180

C.90

D.360

正確答案：C

您的答案：

本題解析：股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日。

28.發起人設立股份有限公司的，發行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起（）內主持召開公司創立大會。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據《公司法》第89條的規定，發行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起三十日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。

29.發行上市信息披露的基本要求不包括（）。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

正確答案：A

您的答案：

本題解析：發行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

30.證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

31.（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

A.證券賬戶管理

B.證券委托買賣

C.證券業務監督

D.證券運營管理

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

32.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

33.根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。

A.董事人數不足公司章程規定人數的2／3

B.持有公司股份3％的股東請求

C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3

D.監事會提議召開

正確答案：B

您的答案：

本題解析：暫無解析

34.根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過（）個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

正確答案：D

您的答案：

本題解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30％。

35.公司提供擔保的主要方式不包括（）。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

正確答案：D

您的答案：

本題解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

36.國務院證券監督管理機構和（）應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

37.基金客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：基金客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

38.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

您的答案：

本題解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

39.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金

正確答案：C

您的答案：

本題解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

40.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正確答案：A

您的答案：

本題解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

41.同自營業務相比，（）是證券經紀業務的特點。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩定性

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

42.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續，否則即為違約。

A.變更

B.交割

C.轉賬

D.托管

正確答案：B

您的答案：

本題解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。

43.下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。

A.擁有20％表決權的股東

B.1／3的董事

C.設立監事會的公司的監事

D.監事會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《中華人民共和國公司法》第三十九條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1／10以上表決權的股東，1／3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

44.下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是（）。

A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓

C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意

正確答案：D

您的答案：

本題解析：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權，公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

45.下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是（）。

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

正確答案：C

您的答案：

本題解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

46.下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

正確答案：B

您的答案：

本題解析：B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易“資金交收”賬戶。

47.以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。

A.有限責任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和無限公司

D.一人公司和兩合公司

正確答案：B

您的答案：

本題解析：以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。

48.余額包銷最長不得超過（）。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

49.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

50.證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

Ⅰ．電話Ⅱ．網上查詢

Ⅲ．書面查詢Ⅳ．在營業場所公示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

51.《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。

Ⅰ．接受他人委托從事證券投資

Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

Ⅲ．向委托人承諾證券投資收益

Ⅳ．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

52.按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

Ⅰ．從事內幕交易

Ⅱ．買賣法律明文禁止買賣的證券

Ⅲ．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

Ⅳ．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：按照證券業從業人員執業行為準則的規定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

53.根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。

Ⅰ．書面方式

Ⅱ．電話方式

Ⅲ．口頭方式

Ⅳ．互聯網方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

54.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合（）。

Ⅰ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10％

Ⅳ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：Ⅱ項，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；Ⅲ項，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

55.根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。

Ⅰ．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

Ⅱ．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

Ⅲ．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70％以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

Ⅳ．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本；主要負責人中2／3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗；有足夠數量的證券專業操作人員，其中70％以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分；沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評；承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

56.基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。

Ⅰ．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；

Ⅱ．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；

Ⅲ．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法；

Ⅳ．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法；④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

57.金融期貨的主要品種可以分為（）。

Ⅰ．股指期貨Ⅱ．金屬期貨

Ⅲ．利率期貨Ⅳ．外匯期貨

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

58.開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。

Ⅰ．存續期限不同Ⅱ．規模可變性不同

Ⅲ．可贖回性不同Ⅳ．市場主體不同

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同。(2)規模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

59.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到時，應當在該事實發生之日起內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

Ⅰ．百分之五

Ⅱ．百分之十

Ⅲ．三日

Ⅳ．五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券法》有關持股披露規則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

60.我國《公司法》規定的公司特征包括（）。

Ⅰ．依法設立

Ⅱ．在中國境內設立

Ⅲ．可以是有限責任公司

Ⅳ．可以是全民所有制企業

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司

61.下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。

Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶

Ⅱ．選擇客戶資金存管的指定商業銀行

Ⅲ．證券轉托管

Ⅳ．資金賬戶掛失與解掛

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

62.下列關于證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定，說法正確的為（）。

Ⅰ．證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；

Ⅱ．證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師；

Ⅲ．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；

Ⅳ．證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務費用。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

63.下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

Ⅱ．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

Ⅳ．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券市場的法律法規分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規；第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

64.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．發行人的董事；

Ⅱ．持有公司1％以上股份的股東；

Ⅲ．發行人控股的公司的財務負責人；

Ⅳ．保薦人。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

65.限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

Ⅰ．國債Ⅱ．在證券交易所上市的企業債券

Ⅲ．股票型證券投資基金Ⅳ．國家重點建設債券

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

66.以下關于欺詐發行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。

Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位

Ⅱ．主觀上過失可構成本罪

Ⅲ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的應當予以追訴

Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財產所有權

A.Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：Ⅰ項，欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發行股票、債券罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。Ⅳ項，欺詐發行股票、債券罪侵犯的是股東、債權人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

67.有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對；

Ⅱ．中國證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料；

Ⅲ．屬于對原始信息內容有異議的，證券業協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；

Ⅳ．原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業協會不予更正并告知申請人。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定，會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正；屬于對原始信息內容有異議的，協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

68.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括()。

Ⅰ．向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅱ．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

Ⅲ．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

Ⅳ．代理投資人從事證券、期貨買賣

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

69.證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。

Ⅰ．抵押融資

Ⅱ．資金拆借

Ⅲ．對外擔保

Ⅳ．可能承擔無限責任的投資

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司辦理集合資產管理業務，應當遵守下列規定：(1)不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

70.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。

Ⅰ．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ．代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ．違約責任

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

71.證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。

Ⅰ．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

Ⅱ．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

Ⅲ．與客戶分享投資收益、分擔投資損失

Ⅳ．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

72.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.45％

B.60％

C.85％

D.90％

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；有符合法律、行政法規規定的公司章程；主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年

無重大違法違規記錄；有合格的經營場所和業務設施；有健全的風險管理和內部控制制度；國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于

85％。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

73.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（）的，為發行失敗。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

正確答案：C

您的答案：

本題解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70％的，為發行失敗。

74.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

正確答案：A

您的答案：

本題解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

75.設立期貨交易所，由（）審批。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理機構

C.人民銀行

D.銀監會

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

76.收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（）進行收購。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數額

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《上市公司收購辦理辦法》規定：第四十三條收購期限屆滿，發出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份，預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。

77.下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

正確答案：D

您的答案：

本題解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

78.下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是（）。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

正確答案：D

您的答案：

本題解析：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

79.下列關于保薦期問的說法，錯誤的是（）。

A.首次公開發行股票并在主板上市的.持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度

C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

正確答案：D

您的答案：

本題解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第36條的規定：①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度；②首次公開發

行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

80.下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D.中國證監會規定的其他條件

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

81.下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是（）。

A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構

B.分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果

D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

正確答案：D

您的答案：

本題解析：分公司是總公司下屬的直接從事業務經營活動的分支機構或附屬機構。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以無自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。

82.下列選項中，不正確的是（）。

A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

D.誠信信息以紙質文件形式保存

正確答案：D

您的答案：

本題解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。

83.下列屬于擅自公開發行證券特征的是（）。

A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C.向特定對象發行證券累計超過200人的

D.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

正確答案：D

您的答案：

本題解析：A、B項屬于變相公開發行證券的特征；C項屬于公開發行證券的特征；D項屬于擅自公開發行證券的特征。

84.在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

正確答案：B

您的答案：

本題解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

85.證券登記結算公司的職能不包括（）。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發行人委托派發證券權益

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

86.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

87.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.國務院證券監督管理機構

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

88.變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交（），辦理資料更改申請手續。

Ⅰ．代理人身份證復印件

Ⅱ．雙方有效身份證復印件

Ⅲ．雙方有效身份證原件

Ⅳ．客戶本人資金賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：自然人客戶變更代理人時，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復印件和客戶本人資金賬戶卡。客戶委托他人代辦的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

89.承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等。

Ⅰ．披露

Ⅱ．推介

Ⅲ．定價

Ⅳ．配售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十一條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實，全面反映詢價、定價和配售過程。

90.關于客戶資產管理業務，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．客戶資產管理業務中受托人是證券公司

Ⅱ．客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

Ⅲ．客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

Ⅳ．客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：客戶資產管理業務是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產管理合同的形式為客戶提供投資管理服務的行為。委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資。

91.客戶從事融資融券交易期間，如果出現（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

Ⅰ．中國人民銀行調高金融機構貸款基準利率

Ⅱ．因信用資質狀況降低按降低授信額度

Ⅲ．不能按照約定的期限清償債務

Ⅳ．不能按照約定的時間數量追加擔保物