1、設(shè)計(jì)依據(jù)(1)業(yè)主提供的前期相關(guān)基礎(chǔ)資料及具體要求。(2)設(shè)計(jì)區(qū)域1:500地形圖。(3)本工程的巖土工程勘察報(bào)告。2、主要規(guī)范《室外排水設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50014-2006)《給水排水工程構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50069-2002《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》(GB50268-2008《給水排水工程管道結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50332-2002《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技術(shù)規(guī)程》(CECS122：20013、施工說(shuō)明(1)管材：污水管采用DN300聚乙烯PE管。(2)污水井共41座，井底標(biāo)高在375.5(湖面水位線)以下的污水井參照?qǐng)D集02S515中％%c1000mm圓形混凝土污水檢查井，井底標(biāo)高在375.5(湖面水位線)以上的參照?qǐng)D集02S515中％%c700圓形磚砌污水檢查井，采用磚砌污水井時(shí)埋深超過(guò)1米的參照?qǐng)D集02S515中％%c1000mm圓形混凝土污水檢查井。(3)井蓋全部采用混凝土井蓋和配套井圈。(4)基礎(chǔ)：管道與檢查井的地基承載特征值應(yīng)三200kPa,達(dá)不到要求的地方采用砂石換填。雙壁波紋管采用土弧基礎(chǔ)，鋼筋砼管采用120°混凝土基礎(chǔ)，做法詳圖集04S516-17。4、管道工程(1)斷面形式：污水管道均采用圓形斷面。(2)管道連接采用焊接連接。(3)污水管道地基處理應(yīng)滿足排水管道對(duì)壓實(shí)度和承載力的要求，盡量減小不均勻沉降。填方路段應(yīng)按道路密實(shí)度要求回填至管頂以上1.5m后，再開挖管槽施工管道；且管道基槽應(yīng)超挖0.5m,再回填0.5m厚的砂卵石或級(jí)配碎石，最后施工管道基礎(chǔ)；管道施工回填壓實(shí)后，再分層回填壓實(shí)至設(shè)計(jì)路面高程。當(dāng)開挖溝槽基礎(chǔ)為巖石時(shí)，槽底應(yīng)超挖200mm，采用砂礫石回填至設(shè)計(jì)高程后,再施工管道基礎(chǔ)。（4）地基處理管道及構(gòu)筑物地基承載力不小于0.2Mpa。溝槽在填方地段或溝槽超挖的，管道基礎(chǔ)以下必須分層夯實(shí)回填，密實(shí)度不小于95%。對(duì)于地質(zhì)條件較差地段，如淤泥、雜填土等，必須進(jìn)行換填。具體采用材料及換填深度由不同的地質(zhì)情況確定。5、溝槽回填（1）管道及構(gòu)筑物溝槽回填必須在混凝土及砂漿達(dá)到80%以上設(shè)計(jì)強(qiáng)度后方可進(jìn)行。回填要求分層壓實(shí)、對(duì)稱均勻回填，密實(shí)度不小于95%。回填材料詳大樣圖；在道路范圍內(nèi)，壓實(shí)度應(yīng)達(dá)到道路路基密實(shí)度要求，同時(shí)必須符合《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB50268-2008）相關(guān)規(guī)定。管區(qū)（溝槽底至管頂以上1.0m范圍內(nèi)）禁止采用推土機(jī)等大型機(jī)械進(jìn)行回填。管頂嚴(yán)禁使用重錘夯實(shí)。支管檢查井若位于車行道時(shí)，檢查井周圍1m寬范圍內(nèi)路面結(jié)構(gòu)層以下1.0m的回填材料采用6%預(yù)拌石灰土。6、根據(jù)《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB50268-97），排水管道作閉水試驗(yàn)。7、施工前必須進(jìn)行施工測(cè)量，若測(cè)量中有與設(shè)計(jì)圖不符之處，盡快請(qǐng)?jiān)瓬y(cè)量部門，設(shè)計(jì)單位商榷解決。8、施工單位必須嚴(yán)格按設(shè)計(jì)圖及《給排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》、《混凝土工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》等有關(guān)國(guó)家現(xiàn)行的施工規(guī)范進(jìn)行施工。9、施工每一道工序完畢后，須經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，項(xiàng)目監(jiān)理認(rèn)定合格后方可進(jìn)行下一道工序施工。10、施工前必須做好防洪工作和施工組織計(jì)劃，有組織，有計(jì)劃有，步驟組織施工。并組織材料進(jìn)場(chǎng)、堆放，搞好臨時(shí)排水。施工組織計(jì)劃須經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理研究批準(zhǔn)后才可允許進(jìn)場(chǎng)施工。11、施工時(shí)應(yīng)做好對(duì)現(xiàn)有管網(wǎng)的保護(hù)措施，避免破壞。管道的交叉應(yīng)按《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》中的規(guī)定進(jìn)行處理，并及時(shí)通知相關(guān)單位。12、本說(shuō)明不詳之處，按《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》及現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行華創(chuàng)期貨員工手冊(cè)目錄前言………………1TOC\o"1-5"\h\z第一部分員工基本守則………………… 5第二部分合規(guī)業(yè)務(wù)指南…………………… 8第一章總則………………… 8第二章公司合規(guī)管理體系………………… 8第三章員工行為合規(guī)的原則性要求和禁止行為………9第四章業(yè)務(wù)合規(guī)要點(diǎn)…………………… 11\o"CurrentDocument"一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 11二、交易服務(wù)類……………17三、風(fēng)控結(jié)算類 21四、財(cái)務(wù)管理類 23五、信息技術(shù)類 29六、綜合管理類 31\o"CurrentDocument"七、投資者教育類 33\o"CurrentDocument"八、合規(guī)審查類 30\o"CurrentDocument"九、公司治理類 36第五章違規(guī)舉報(bào)……… 38第六章附則…………39前言本員工手冊(cè)分為《員工基本守則》和《員工合規(guī)指南》兩部分，是公司最基本的管理制度和執(zhí)業(yè)底線，是員工開展各項(xiàng)工作的前提和保證，也是公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的最高綱領(lǐng)。凡觸及底線的行為，無(wú)論對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作亦或?qū)€(gè)人的執(zhí)業(yè)發(fā)展都將帶來(lái)嚴(yán)重危害。因此，熟悉和遵守基本守則和與自身崗位工作相關(guān)的合規(guī)底線是我們每一位華創(chuàng)期貨員工的義務(wù)。第一部分員工基本守則為了保證公司合規(guī)有序經(jīng)營(yíng)，持續(xù)健康發(fā)展，并打造公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，特制訂本守則。第一條本守則是公司最基本和最重要的內(nèi)部管理制度，是開展各項(xiàng)工作的前提和保證。公司每位員工必須認(rèn)真逐條學(xué)習(xí)嚴(yán)格持續(xù)遵循。第二條嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，堅(jiān)持法治，杜絕人治。第三條深刻掌握和堅(jiān)決執(zhí)行《期貨交易管理?xiàng)l例》為核心的監(jiān)管部門制定的各項(xiàng)法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，作為各項(xiàng)工作的指引一以貫之。第四條自覺(jué)遵守《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約（修訂）》的各項(xiàng)約定，堅(jiān)決維護(hù)行業(yè)秩序和市場(chǎng)環(huán)境。第五條認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中規(guī)定的每一條要求，以身作則，嚴(yán)于律己。并時(shí)刻做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第六條自覺(jué)維護(hù)公司的合法利益和聲譽(yù)，杜絕損害公司和客戶合法利益的行為，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用。第七條公司的目標(biāo)和使命。我們要成為國(guó)內(nèi)最好的期貨公司：真正能持續(xù)為客戶控制風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，擴(kuò)大盈利，幫助客戶贏的公司；我們要成為國(guó)內(nèi)期貨公司里最好的團(tuán)隊(duì)：一群平凡的人干出了不平凡的事。第八條公司統(tǒng)一的價(jià)值觀：仁義禮智信是我們做公司的原則。“仁”，仁者愛(ài)人，替人著想；“義”，合理、公平、公正；“禮”，有禮有節(jié)、不卑不亢；“智”，創(chuàng)新、進(jìn)取、科學(xué)發(fā)展；“信”，誠(chéng)信守約，正直守時(shí)。客戶第一，是我們經(jīng)營(yíng)管理的核心。我們每個(gè)人心中的經(jīng)營(yíng)管理組織結(jié)構(gòu)圖，最上邊是客戶，最下邊是總經(jīng)理，即總經(jīng)理服務(wù)副總，副總服務(wù)部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人服務(wù)員工，員工服務(wù)客戶。指令永遠(yuǎn)是從上面發(fā)起的，公司誰(shuí)最大，是客戶最大。同時(shí)，客戶也就是我們最杰出的成就。人是資本而不是成本，員工是我們最寶貴的財(cái)富。公司通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行投資而使其增值并且創(chuàng)造新的價(jià)值，從而提升組織的管理能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，并實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值的最大化。第九條公司做事原則：艱苦奮斗、勤儉節(jié)約；自力更生、埋頭苦干；兼收并續(xù)、改革創(chuàng)新。第十條公司用人原則：有德有才破格重用，有德無(wú)才培養(yǎng)使用，有才無(wú)德限制使用，無(wú)德無(wú)才堅(jiān)決不用；公司對(duì)人才的理解：真正的人才，不是能夠評(píng)判是非，指出對(duì)錯(cuò)的人，因?yàn)閹缀趺恳粋€(gè)人都能做到這一點(diǎn)，真正的人才是能夠讓事情變得更好的人。第十一條員工基本要求：一個(gè)基本前提是團(tuán)結(jié)，二個(gè)基本條件是有覺(jué)悟和執(zhí)行力，三個(gè)基本要求是忠誠(chéng)、有責(zé)任心、有擔(dān)當(dāng)，四個(gè)基本素質(zhì)是容得下人、吃得了虧、受得委屈、懂得感恩。第十二條齊心協(xié)力建設(shè)公司合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是前提和根本，風(fēng)險(xiǎn)管理和控制則是關(guān)鍵。第十三條弘揚(yáng)正氣，倡導(dǎo)包容，追求和諧，堅(jiān)持公平。正氣盛則行得正，坐得端；包容才能匯聚各方人才，接納各種意見(jiàn)，才有更好的民主氛圍；和諧的氛圍和公平的對(duì)待才好快樂(lè)的工作和成長(zhǎng)。第十四條鼓勵(lì)學(xué)習(xí)和研究，倡導(dǎo)終生學(xué)習(xí)，推崇創(chuàng)新和改革，上下一心積極把公司打造成學(xué)習(xí)型組織，創(chuàng)新型組織。第十五條尊重和支持老員工，愛(ài)護(hù)和幫助新員工。以老帶新，以新促老，團(tuán)結(jié)友愛(ài)，共同提高和進(jìn)步。對(duì)同事和客戶均言行穩(wěn)重，舉止得體，禮節(jié)周到，友善可親。第十六條堅(jiān)持集體決策，反對(duì)獨(dú)斷專行；堅(jiān)持有議速?zèng)Q，反對(duì)議而不決；職責(zé)分工明確，勇于承擔(dān)責(zé)任。第十七條充分授權(quán)，但授權(quán)后一定要監(jiān)督；分級(jí)管理，不越級(jí)指揮，不越級(jí)匯報(bào)；真正維護(hù)上級(jí)權(quán)威，主動(dòng)聽取下級(jí)意見(jiàn)及建議；大聲表?yè)P(yáng)，小聲批評(píng)；虛心接受批評(píng)，勇于自我批評(píng)，善于展開批評(píng)。第十八條嚴(yán)格公司規(guī)章制度的管理，彰顯制度執(zhí)行的剛性；要求嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)和令行禁止的行為準(zhǔn)則；手機(jī)24小時(shí)開機(jī)并保證接聽。會(huì)議、講座、培訓(xùn)提前兩分鐘到位并通知主持人，期間手機(jī)調(diào)至振動(dòng)，若需接聽最長(zhǎng)不超過(guò)20秒且不能影響其他同志，認(rèn)真與會(huì)聽講，做好工作、學(xué)習(xí)記錄。第十九條強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力，倡導(dǎo)進(jìn)取心。強(qiáng)大的執(zhí)行力是公司生存的保障，強(qiáng)烈的進(jìn)取心是公司持續(xù)發(fā)展的源泉。第二十條在保證合法合規(guī)和工作質(zhì)量的前提下，鼓勵(lì)不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和程序，持續(xù)提高工作效率。第二十一條積極主動(dòng)與公司其他部門進(jìn)行溝通和互動(dòng)，以對(duì)待客戶的工作態(tài)度和質(zhì)量要求及時(shí)的協(xié)助、配合完成好其他部門提出的工作要求。良好的溝通是有效開展工作的重要方式，溝通遵循的原則是：面對(duì)溝通，而不是回避溝通；解決問(wèn)題，而不是證明對(duì)方的錯(cuò)誤；換位思考，而不是固執(zhí)己見(jiàn)。第二十二條切實(shí)豐富營(yíng)銷手段，提高客服水平，著力強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量，不以降傭?yàn)橹饕箻I(yè)方式；重視研究工作，著重行業(yè)基礎(chǔ)研究和投資咨詢產(chǎn)品的開發(fā)和運(yùn)用；重視信息技術(shù)，強(qiáng)調(diào)用戶體驗(yàn)創(chuàng)新。第二十三條做節(jié)約型員工，時(shí)刻注意成本和費(fèi)用的控制，實(shí)施和執(zhí)行集約化經(jīng)營(yíng)和精細(xì)化管理。第二十四條員工間切忌無(wú)理的命令、指責(zé)和私下抱怨；有問(wèn)題坦誠(chéng)溝通，做事同心同德，互相支持和補(bǔ)臺(tái)。命令就是強(qiáng)迫，商量才是溝通；指責(zé)增加隔閡，鼓勵(lì)互相啟發(fā)；寬容需要智慧，抱怨帶來(lái)憎惡；尊重增進(jìn)了解，關(guān)懷獲得友誼。第二十五條對(duì)違反本守則的言行，分情節(jié)輕重和造成的后果，分別予以談話提醒、警告、罰款、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、降職、辭退、開除等處罰。第二十六條本守則從頒布之日起執(zhí)行。第二部分合規(guī)業(yè)務(wù)指南第一章總則第一條為符合監(jiān)管要求，促進(jìn)員工合法合規(guī)作業(yè)，營(yíng)造公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化，制定《華創(chuàng)期貨員工合規(guī)指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱指南）。第二條本指南適用于公司全體員工，旨在讓員工了解公司的合規(guī)管理體系，樹立合規(guī)管理理念，明確執(zhí)業(yè)禁止行為，為員工的執(zhí)業(yè)行為提供一般性的指引和規(guī)范要求。每位員工都有責(zé)任和義務(wù)熟悉和執(zhí)行指南，掌握與遵循所從事業(yè)務(wù)崗位相關(guān)的規(guī)章制度。員工在具體應(yīng)用時(shí)，若不能在指南中找到指導(dǎo)意見(jiàn)，應(yīng)參考公司制度匯編與精細(xì)化業(yè)務(wù)流程的具體要求，避免因理解偏差可能出現(xiàn)的失誤。第二章公司合規(guī)管理體系第三條公司合規(guī)理念是：“認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，事前防范，為業(yè)務(wù)護(hù)航，為創(chuàng)新服務(wù)”。第四條公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的，由首席風(fēng)險(xiǎn)官、經(jīng)理層、合規(guī)審查部三個(gè)層級(jí)組成的合規(guī)管理架構(gòu)體系。公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任。第五條公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)遵照公司制定的合規(guī)管理類的基本制度，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。第六條公司設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第七條公司設(shè)立合規(guī)審查部，在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理工作。第八條公司全體員工應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。第三章員工行為合規(guī)的原則性要求和禁止行為第九條應(yīng)該做到新員工正式入職后，應(yīng)當(dāng)向合規(guī)審查部申報(bào)本人及其近親屬期貨帳戶。新員工本人及其配偶在本公司或者其他期貨機(jī)構(gòu)開立期貨帳戶的,應(yīng)當(dāng)立即作銷戶處理。必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從監(jiān)管部門的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則。應(yīng)樹立依法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)、管理、操作崗位規(guī)范和流程，正確履行崗位職責(zé)。應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、公司秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但法律法規(guī)、規(guī)章等要求提供的除外；對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開公司后，仍應(yīng)當(dāng)保守客戶或者公司的秘密。在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。員工應(yīng)遵守公司關(guān)于應(yīng)對(duì)媒體的紀(jì)律要求，確保公司合法權(quán)益和良好聲譽(yù)不受損害。（八）員工的近親屬在本公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向合規(guī)審查部書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：近親屬期貨帳戶的客戶名稱，資金賬號(hào)，登記結(jié)算銀行賬戶開戶行及賬戶號(hào)碼等。（九）員工如發(fā)現(xiàn)自己有任何違規(guī)行為，必須立即停止和糾正此種行為，并向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；公司員工如發(fā)現(xiàn)他人有違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)規(guī)勸或制止，并向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（十）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他行為。第十條禁止行為員工及其配偶不得在本公司或者其他期貨機(jī)構(gòu)開立期貨帳戶。不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。不得以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；不得貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；不得采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；不得在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（十）不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（十一）不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。（十二）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得將自己保管的印章、重要憑證、合同、操作密碼等交與或告知其他人員；（十三）機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（十四）不得對(duì)客戶的檔案資料、交易記錄擅作毀損、更改；（十五）不得對(duì)公司的原始單證、交易記錄、資料擅作偽造、毀損、更改；（十六）不得泄露公司的客戶信息和尚未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策以及新的產(chǎn)品研發(fā)等重大內(nèi)部信息或商業(yè)秘密；（十七）不得利用職務(wù)之便，接受商業(yè)賄賂或其他不正當(dāng)?shù)睦妫唬ㄊ耍┰诠ぷ髌陂g及與公司的勞動(dòng)合同終止后，均不得泄露知悉的公司相關(guān)機(jī)密；（十九）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他禁止行為。第四章業(yè)務(wù)合規(guī)要點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)要點(diǎn)是以《期貨公司分類評(píng)價(jià)監(jiān)管規(guī)定》及《2012年期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引》涉及法律法規(guī)規(guī)定以及投資者教育、反洗錢等相關(guān)規(guī)定作為依據(jù)按業(yè)務(wù)分類制定，公司經(jīng)理層及相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格遵守，凡違背以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的行為，將面臨分類評(píng)價(jià)扣分、監(jiān)管處分、行政處罰或法律糾紛等重大風(fēng)險(xiǎn)。一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類1.宣傳資料發(fā)布起5個(gè)工作日證監(jiān)局備案。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】2.與證券公司之間是否保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面分開，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相互隔離。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】3.是否有專門的介紹業(yè)務(wù)管理部門與證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】4.期貨公司建立的介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則是否明確，是否對(duì)辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴等進(jìn)行了明確。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】5.是否已按要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】6.介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的內(nèi)容是否合規(guī)，是否存在損害客戶合法權(quán)益的約定，關(guān)于民事責(zé)任的約定事項(xiàng)是否明確。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣2分】7.期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條是否制定了對(duì)證券公司介紹的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷客戶進(jìn)行合同、開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示等商業(yè)目的，每次扣1分。復(fù)核制度，執(zhí)行是否有效。 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣1分】8.不得向客戶做獲利保證，不得與客戶約定分享利益或共風(fēng)險(xiǎn)。【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】9.客戶可通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)指令，應(yīng)明確全面。【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】.客戶交易信息是否嚴(yán)格保密。 【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】.是否存在允許客戶不經(jīng)過(guò)公司交易結(jié)算系統(tǒng)事先驗(yàn)證進(jìn)行下單的情況，尤其是是否存在利用“場(chǎng)內(nèi)遠(yuǎn)程”交易方式未對(duì)單個(gè)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】.不得與他人合資合營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或委托他人管理。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】.公司是否對(duì)營(yíng)業(yè)部開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，合同是否由總部統(tǒng)一印制和連續(xù)編號(hào)，簽署的合同由總部進(jìn)行審核。 【風(fēng)險(xiǎn)：審計(jì)意見(jiàn)】14.公司是否建立了對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶的回訪制度。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】15.營(yíng)業(yè)部是否建立了統(tǒng)一的有關(guān)客戶開銷戶、交易、結(jié)算、出入金、交易風(fēng)險(xiǎn)的控制以及財(cái)產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)制定詳細(xì)的流程和操作規(guī)程，完善并有效執(zhí)行。【風(fēng)險(xiǎn)：審計(jì)意見(jiàn)】16.營(yíng)業(yè)部是否每日與公司財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算部門對(duì)賬，日清日結(jié)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后能及時(shí)上報(bào)和處理。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】17.是否建立了營(yíng)業(yè)部印章使用制度，財(cái)務(wù)用印、財(cái)務(wù)空白憑證是否妥善保管，并實(shí)行雙人管理和審批使用。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】18.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是否具有任職資格，是否實(shí)地履職。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】19.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是否專人專職，期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人等經(jīng)營(yíng)管理人員未兼任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】20.錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％；“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)年度。“錯(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損。“穿倉(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年3月31日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣2分】21.期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣1分】22.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格；（報(bào)刊網(wǎng)絡(luò)宣傳等投資者教育宣傳資料應(yīng)按規(guī)定報(bào)備，以區(qū)分投資咨詢宣傳）。 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】23.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（杜絕公司場(chǎng)內(nèi)交易客戶的表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)）。 【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（除按書面約定電話委托密碼外，下單后應(yīng)通過(guò)客戶登記手機(jī)號(hào)碼告知下單情況。）【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】24.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】25.期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《自律公約》、《關(guān)于組織重慶轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備承諾平均手續(xù)費(fèi)率及居間人傭金返還比率的通知》等有關(guān)居間人管理及規(guī)范的文件要求（嚴(yán)格把控，設(shè)定監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)超限情況通過(guò)自查、梳理、加大業(yè)務(wù)考核力度等措施降低比率。） 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】二、交易服務(wù)類1．開立變更撤銷保證金賬戶應(yīng)在當(dāng)日向證監(jiān)局和保監(jiān)備案，并披露。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】2．禁入者：國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位；監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員；證券期貨禁入者；無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力人；期貨公司工作人員及其配偶等；（在系統(tǒng)支持查詢禁入名單前，交易服務(wù)部應(yīng)建立更新并查詢定期審核禁入者名單及異常交易名單工作流程。） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】3．詳細(xì)揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書后再簽訂合同。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】4．客戶開戶必須出具合法證件。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】5．按照證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)賬戶進(jìn)行規(guī)范與清理。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】6．是否制定業(yè)務(wù)制度內(nèi)容及流程。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】7．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》及配套規(guī)則；業(yè)務(wù)制度中是否有風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】8．業(yè)務(wù)制度中是否有實(shí)名制要求的內(nèi)容【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】9．是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)制度及流程； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】10．查看并詢問(wèn)是否有客戶資料檔案管理制度并有效執(zhí)行；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】11．查看并詢問(wèn)是否有營(yíng)業(yè)部開戶管理制度并有效執(zhí)行,營(yíng)業(yè)部開戶管理制度是否有實(shí)名制要求； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】12．是否通過(guò)公司總部統(tǒng)一為客戶申請(qǐng)交易編碼；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】13．建立客戶資料檔案并為客戶保密； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】14．法人客戶合同中客戶信息是否完整,包括：開戶申請(qǐng)表應(yīng)完整，不得存有空白欄；開戶代理人頭部正面照、身份證掃描件、機(jī)構(gòu)投資者營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證的掃描件應(yīng)保存完整，并核對(duì)一致性；客戶簽章（名）清楚完備 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】15．公司總部是否按照統(tǒng)一格式要求集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,營(yíng)業(yè)部按照要求保存投資者開戶資料及影像資料； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】16．期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱是否一致 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】17．電話聯(lián)系客戶，確認(rèn)投資者真實(shí)與否。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】18．設(shè)備：公司（營(yíng)業(yè)部）現(xiàn)場(chǎng)是否具備必需的攝像設(shè)備且傳輸是否正常。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】19．是否制定和有效執(zhí)行期貨公司股指期貨投資者適當(dāng)性實(shí)施方案，客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】20．是否向投資者充分揭示期貨風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】21．是否對(duì)投資者資金嚴(yán)格把關(guān)，客戶申請(qǐng)開立交易編碼前可用資金是否滿足50萬(wàn)元。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】22．是否對(duì)投資者的交易經(jīng)歷嚴(yán)格把關(guān)，檢查客戶是否滿足最近3年內(nèi)具有商品期貨交易經(jīng)歷，且具有10筆以上成交記錄要求，或者滿足開立交易編碼前一交易日具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄要求。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】23．是否測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】24．客戶是否按規(guī)定簽署了《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】25．詢問(wèn)崗位人員關(guān)于開戶的要求,是否熟悉相關(guān)要求，是否進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)或考試。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】26．合同資料要件是否完整。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】27．客戶資料是否保密，是否有調(diào)閱制度.客戶資料的調(diào)用是否有手續(xù)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】28．客戶資料的保存是否齊全。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】29．是否有專人管理，開戶資料保管人變更是否有交接手續(xù)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】30．公司是否了解客戶背景資信情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】31．公司是否對(duì)客戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行評(píng)估。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】32．是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】33．是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】34．是否其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)供客戶查詢。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】35．是否在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】36．是否公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程等資料供客戶查詢【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】37．是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站公布已備案的期貨保證金賬號(hào)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】38．是否設(shè)置開戶柜、開戶室，是否指定專人負(fù)責(zé)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】39．是否在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】40．公司是否存在禁止性行為（獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶等。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】41．期貨保證金的收取、客戶資金存取、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】42．客戶可通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)指令，應(yīng)明確全面；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】43．充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，場(chǎng)所備置交易相關(guān)法規(guī)，交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，公開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，從業(yè)人員資格證明； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】44．合同、網(wǎng)站及場(chǎng)所提示通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】45．開戶時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)交易編碼，銷戶時(shí)應(yīng)確保賬戶內(nèi)無(wú)交易、無(wú)持倉(cāng)及倉(cāng)單質(zhì)押等，審核資料無(wú)誤后及時(shí)向交易所申請(qǐng)注銷編碼；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】46．客戶交易信息是否嚴(yán)格保密。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】47．是否存在允許客戶不經(jīng)過(guò)公司交易結(jié)算系統(tǒng)事先驗(yàn)證進(jìn)行下單的情況，尤其是是否存在利用“場(chǎng)內(nèi)遠(yuǎn)程”交易方式未對(duì)單個(gè)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】48．提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)提示； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】49．建立客戶資料檔案并為客戶保密； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】50．信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》）【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】51．柜臺(tái)系統(tǒng)與客戶電子檔案及紙質(zhì)檔案客戶狀態(tài)及信息一致且完善，對(duì)于個(gè)別不符但因系統(tǒng)原因無(wú)法修改的情況應(yīng)在備注中加以說(shuō)明；【風(fēng)險(xiǎn)：審計(jì)意見(jiàn)】52．期貨公司未在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】53．因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心一般報(bào)警；根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報(bào)警的情形） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.25分最高扣3分】54．其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。55．客戶身份識(shí)別相關(guān)制度的熟悉、制度遵守與識(shí)別方法有效性。【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】56．客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作開展及結(jié)果運(yùn)用。 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】57．客戶身份資料及交易記錄保存的完整性和便捷性。【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】58．期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（除按書面約定電話委托密碼外，下單后應(yīng)通過(guò)客戶登記手機(jī)號(hào)碼告知下單情況。）【風(fēng)險(xiǎn)：法律糾紛】三、風(fēng)控結(jié)算類客戶通過(guò)以本人名義登記的期貨結(jié)算賬戶與公司備案、披露的保證金賬戶之間辦理出入金。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報(bào)的報(bào)表核對(duì)，與結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)，與公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)一致性。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】客戶權(quán)益真實(shí)性。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在因穿倉(cāng)客戶起訴等存在或有負(fù)債。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送;建立并執(zhí)行每日與財(cái)務(wù)部門及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)的對(duì)賬制度。（加強(qiáng)復(fù)核環(huán)節(jié)，杜絕漏報(bào)錯(cuò)報(bào)） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送；（避免延時(shí)報(bào)送）【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】專人專戶，不得混碼交易； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】開戶時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)交易編碼，銷戶時(shí)應(yīng)確保賬戶內(nèi)無(wú)交易、無(wú)持倉(cāng)及倉(cāng)單質(zhì)押等，審核資料無(wú)誤后及時(shí)向交易所申請(qǐng)注銷編碼；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】客戶保證金不足時(shí)，期貨公司是否按合同約定進(jìn)行追保【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】客戶保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按合同約定將該客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)，并以適當(dāng)方式保存追保及平倉(cāng)記錄。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】按照交易所的規(guī)定報(bào)告大戶名單、交易情況； 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】客戶未在公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追保或自行平倉(cāng)的，公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，費(fèi)用及損失由客戶承擔(dān)；客戶在交易中違約的，公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得追償權(quán)； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)保證交易、結(jié)算、交割資料完整安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】每日交易閉市后向交易所提供交易結(jié)算報(bào)告，進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，合同、網(wǎng)站及場(chǎng)所提示通過(guò)服務(wù)系統(tǒng)查詢結(jié)算結(jié)果和其他信息；建立并執(zhí)行每日與財(cái)務(wù)部門及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)的對(duì)賬制度。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施。保證當(dāng)重要部位、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等遇到火災(zāi)、水災(zāi)、斷電等緊急情況時(shí)，應(yīng)急應(yīng)變措施能夠及時(shí)到位，公司的運(yùn)作不會(huì)受到不必要的影響。措施要考慮到各種可能因素，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨公司未在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心重大報(bào)警。以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報(bào)警的情形）【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】22.因公司原因造成的期貨保證金監(jiān)控中心一般報(bào)警；根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分（要求結(jié)算人員熟悉保證金監(jiān)控中心報(bào)警的情形） 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.25分最高扣3分】對(duì)于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣2分】錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％；“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)年度。“錯(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損。“穿倉(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年3月31日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。【風(fēng)險(xiǎn)：扣2分】可疑交易報(bào)告的規(guī)范性、分析模式的科學(xué)性、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作質(zhì)量及技術(shù)支持（熟悉反洗錢相關(guān)法律法規(guī)） 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】四、財(cái)務(wù)管理類.應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的保證金存管銀行開立保證金賬戶；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】.開立變更撤銷應(yīng)在當(dāng)日向證監(jiān)局和保監(jiān)備案，并披露；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和交易所專用結(jié)算賬戶外存取客戶保證金；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】.相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報(bào)的報(bào)表核對(duì)，與結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)，與自有資金獨(dú)立分別管理；公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)一致性； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】上報(bào)的保證金賬戶是否正確，是否有漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)的賬戶信息【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查保證金存款的真實(shí)性。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】預(yù)警信息處理情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】（1）公司從保證金賬戶中劃出的手續(xù)費(fèi)金額是否正確、是否按規(guī)定履行了相應(yīng)程序。（2）分析公司利息收入是否合理，必要時(shí)取得銀行對(duì)賬單核對(duì)大額利息收入。（3）交易所手續(xù)費(fèi)返還是否與交易所結(jié)算單據(jù)一致，是否存在利用手續(xù)費(fèi)返還調(diào)節(jié)收入和客戶權(quán)益的情況。（4）未達(dá)賬項(xiàng)金額是否真實(shí)、完整。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】客戶權(quán)益真實(shí)性。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在因穿倉(cāng)客戶起訴等存在或有負(fù)債。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在為滿足凈資本與客戶權(quán)益的比例要求，為客戶違規(guī)出入金的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】客戶的質(zhì)押情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】報(bào)表日公司是否存在未足額追加到位的保證金，是否與期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)一致； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】逐項(xiàng)核對(duì)主要數(shù)據(jù)是否與“期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)”中報(bào)送的一致，是否與公司總賬、明細(xì)賬一致。重點(diǎn)關(guān)注公司是否存在報(bào)表數(shù)據(jù)虛假的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】每半年向全體董事報(bào)告，經(jīng)法人代表簽字；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】20.每半年向全體股東報(bào)告，經(jīng)全體董事簽字并取得股東簽收確認(rèn)證明；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】指標(biāo)較上月變動(dòng)超20%，向證監(jiān)局書面報(bào)告，說(shuō)明原因，5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告董事及股東； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣2分】達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，當(dāng)日向證監(jiān)局報(bào)告及說(shuō)明原因、對(duì)公司影響、解決措施及期限，還應(yīng)向全體董事報(bào)告； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司是否于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，是否于年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】報(bào)表是否按照規(guī)定留存。公司報(bào)表應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人等相關(guān)人員簽字確認(rèn)，并加蓋公司印章。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】備注不達(dá)標(biāo)、預(yù)警、變動(dòng)超過(guò)20%等情況分析原因確定檢查的重點(diǎn)項(xiàng)目。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】將負(fù)債調(diào)整值、未追加到位的保證金、其他調(diào)整事項(xiàng)列為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】各項(xiàng)目的金額和所占凈資本的比重注明影響較大的項(xiàng)目，將該項(xiàng)目列為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】如果凈資本相關(guān)指標(biāo)雖符合要求但安全邊際較低，分析影響該指標(biāo)的因素，以確定重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】匯總檢查期間的日常監(jiān)管及報(bào)表審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將相關(guān)項(xiàng)目列為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】結(jié)合公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行環(huán)節(jié)了解到的問(wèn)題，審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控報(bào)告等披露的問(wèn)題，公司股東背景、管理風(fēng)格及公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等，分析匯總公司可能存在的錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)和舞弊的領(lǐng)域，將相關(guān)項(xiàng)目列為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】根據(jù)具體科目的檢查情況調(diào)整重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。如對(duì)雖月末無(wú)余額，但發(fā)生額較大的項(xiàng)目應(yīng)作為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，并關(guān)注公司是否存在利用該科目人為調(diào)整凈資本的情況，是否影響凈資本的持續(xù)達(dá)標(biāo)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】獲取股票、債券、基金等賬戶的對(duì)賬單原件，與明細(xì)表核對(duì)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】獲取股票、債券、基金等賬戶的開戶資料，檢查是否違反相關(guān)規(guī)定以非本公司名義開立資金賬號(hào)及股東賬號(hào),以他人名義進(jìn)行交易。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】在外保管的金融資產(chǎn)是否實(shí)質(zhì)上為委托理財(cái)。如是，應(yīng)評(píng)估資金的安全性和可收回性及對(duì)凈資本的影響的，檢查期貨公司金融資產(chǎn)投資是否符合相關(guān)規(guī)定。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查期貨公司金融資產(chǎn)分類的依據(jù)是否充分，是否存在金融資產(chǎn)分類錯(cuò)誤而影響凈資本的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】檢查金融資產(chǎn)的核算是否正確。復(fù)核公允價(jià)值取得依據(jù)是否充分、公允價(jià)值與賬面價(jià)值的差額是否按照規(guī)定分別計(jì)入當(dāng)期損益和當(dāng)期權(quán)益。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查原始憑證是否完整合法，是否按照公司章程或制度履行必要的審批手續(xù)，成本、交易費(fèi)用和相關(guān)利息或股利的會(huì)計(jì)處理是否符合規(guī)定。特別關(guān)注金融資產(chǎn)在現(xiàn)場(chǎng)檢查日已售出的，應(yīng)追查至相關(guān)原始憑證，確認(rèn)其在資產(chǎn)負(fù)債表日確實(shí)存在。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】關(guān)注金融資產(chǎn)的權(quán)屬是否存在瑕疵，特別是對(duì)金額較大、較長(zhǎng)一段時(shí)間無(wú)變化、以及在股東或關(guān)聯(lián)方開戶的金融資產(chǎn)，檢查金融資產(chǎn)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)、擔(dān)保等情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司投資金融資產(chǎn)有規(guī)定的，檢查期貨公司金融資產(chǎn)投資是否符合相關(guān)規(guī)定。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】如果期貨公司的應(yīng)付款項(xiàng)是負(fù)值，應(yīng)要求公司進(jìn)行調(diào)整，并按照應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行檢查。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查大額應(yīng)收款項(xiàng)的內(nèi)容及性質(zhì)。關(guān)注分類是否恰當(dāng)，核算是否正確。關(guān)注與股東及關(guān)聯(lián)方的往來(lái)款，是否存在公司向股東或關(guān)聯(lián)方融資的情形，是否存在股東以借款、委托理財(cái)?shù)刃问秸加闷谪浌举Y金的情形，是否存在通過(guò)應(yīng)收款項(xiàng)投資的情形。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查在計(jì)算凈資本時(shí)，是否按正確比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。關(guān)注公司是否將高比例打折的應(yīng)收款項(xiàng)在低比例打折項(xiàng)目下計(jì)算，關(guān)注其他應(yīng)收款項(xiàng)賬齡劃分是否適當(dāng)，是否將“一年以上的應(yīng)收款項(xiàng)”在“一年以內(nèi)”計(jì)算。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查應(yīng)收款項(xiàng)的壞賬準(zhǔn)備提取是否正確，檢查公司是否對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)的可收回性進(jìn)行評(píng)估，是否存在或有損失，是否按照規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理和正確披露。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】確定建筑物、土地使用權(quán)是否歸被檢查公司所有，是否存在抵押、擔(dān)保、凍結(jié)等情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查公司有無(wú)與股東或關(guān)聯(lián)方的房地產(chǎn)購(gòu)售活動(dòng)，交易價(jià)格是否公允，是否存在股東或關(guān)聯(lián)方占用公司資金和資產(chǎn)高估的情況。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查固定資產(chǎn)的分類是否正確，是否按照正確的比例計(jì)算資產(chǎn)調(diào)整值。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】其他資產(chǎn)金額、分類是否正確，是否按照正確的比例計(jì)算資產(chǎn)調(diào)整值。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】其他資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，是否存在抵押、擔(dān)保、凍結(jié)等權(quán)利受限情形，判斷對(duì)公司凈資本的影響。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，存在投資性房地產(chǎn)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否對(duì)固定資產(chǎn)足額計(jì)提了固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】51.公司是否存在流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)比例不達(dá)標(biāo)、預(yù)警或者安全邊際較低的情況，關(guān)注負(fù)債項(xiàng)目確認(rèn)是否完整。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、期貨投資者保障基金的計(jì)提和使用是否符合規(guī)定。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司是否存在應(yīng)確認(rèn)未確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債，是否充分披露未決訴訟、仲裁等或有負(fù)債。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否正確確認(rèn)遞延所得稅負(fù)債項(xiàng)目。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】檢查公司實(shí)收資本的確認(rèn)和計(jì)量是否正確。公司的股權(quán)變更與增資是否按照法規(guī)規(guī)定經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)或及時(shí)報(bào)備，是否完成工商變更與許可證變更，是否進(jìn)行正確賬務(wù)處理。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司增資的資金是否符合規(guī)定，資金是否到位。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)提與使用是否符合規(guī)定。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司利潤(rùn)分配是否合規(guī)，是否存在違反規(guī)定將一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備與公允價(jià)值變動(dòng)收益進(jìn)行分配的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在股東代持股的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】在計(jì)算凈資本時(shí)，是否正確填列各項(xiàng)負(fù)債調(diào)整值。是否存在違反規(guī)定填列中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的次級(jí)債務(wù)與其他負(fù)債調(diào)整項(xiàng)目等形式虛增凈資本的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在或有負(fù)債應(yīng)調(diào)減凈資本的情況，是否存在所有權(quán)受限等無(wú)法變現(xiàn)的資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)調(diào)減凈資本的情況。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】3、檢查公司是否存在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可計(jì)入其他調(diào)增項(xiàng)的情況。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】65每個(gè)月末的自有資金、存出保證金銀行存款明細(xì)表、銀行對(duì)賬單、銀行余額調(diào)節(jié)表相關(guān)數(shù)據(jù)與公司上報(bào)的報(bào)表一致性 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】建立完善的客戶保證金和公司自有資金的管理辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。自有銀行存款的真實(shí)性。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司凈資本是否持續(xù)達(dá)標(biāo)，是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)等方式調(diào)整凈資本的情況。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】保證金余額的真實(shí)性，及是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。關(guān)注公司是否存在為規(guī)避“認(rèn)購(gòu)新股占用款”的資產(chǎn)打折而將存出保證金計(jì)入“銀行存款”項(xiàng)目的情形。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】關(guān)注是否存在與經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的大額貨幣資金轉(zhuǎn)移，取得相關(guān)銀行憑證、對(duì)賬單等核實(shí)情況，并判斷是否影響凈資本的持續(xù)達(dá)標(biāo)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、凍結(jié)等權(quán)利受限情況。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】71.自有資金的比例不得低于50%。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》）【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。考慮到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。（對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。）【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣0.5分】公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng)當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣1分】75.期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。【風(fēng)險(xiǎn)：每次扣2分】五、信息技術(shù)類按監(jiān)管要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】設(shè)立信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部委員會(huì)或其他專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。規(guī)劃、安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】設(shè)立信息技術(shù)部門，配備專職技術(shù)人員，信息技術(shù)部門內(nèi)部有明確的職責(zé)分工和崗位說(shuō)明。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】總部信息技術(shù)部門人員50%以上應(yīng)有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科或以上教育背景。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)制定總部技術(shù)人員的年度培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)的培訓(xùn)教材，對(duì)所有在崗的技術(shù)人員定期進(jìn)行崗位培訓(xùn)和安全教育。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】最近三個(gè)財(cái)政年度IT投入平均數(shù)額應(yīng)不少于最近三個(gè)財(cái)政年度平均凈利潤(rùn)的6%或不少于最近三個(gè)財(cái)政年度平均營(yíng)業(yè)收入的3%，取二者數(shù)額較大者。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】7.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)較大的變更前，在條件允許的情況下，應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急和回退方案，還應(yīng)在變更后對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行跟蹤。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】網(wǎng)站內(nèi)容的發(fā)布應(yīng)當(dāng)有審核制度和完整的內(nèi)容發(fā)布流程，配備專人監(jiān)控網(wǎng)站內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后能及時(shí)處理。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】9.期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件1），可以豁免扣分；對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)立獨(dú)立隔斷的設(shè)備區(qū)域，用于放置開展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機(jī)設(shè)備。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備至少一名技術(shù)人員，確保在交易時(shí)間內(nèi)有技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)準(zhǔn)備必要工具，以便應(yīng)急預(yù)案的順利執(zhí)行。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)有應(yīng)急演練計(jì)劃，并定期根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行演練【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】15.應(yīng)建立日常值班制度，設(shè)立專門運(yùn)行保障崗位，制定明確的每日值班表，保障交易期間有人值守。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求做好信息技術(shù)應(yīng)急準(zhǔn)備和處置工作，建立信息技術(shù)事故報(bào)告制度和流程，保存技術(shù)事故的記錄，分析技術(shù)事故原因，及時(shí)提出改進(jìn)計(jì)劃并落實(shí)改進(jìn)措施。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)記錄生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生的故障和異常。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》信息技術(shù)報(bào)告事項(xiàng)）【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類；達(dá)到一類等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)4個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》）【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】六、綜合管理類充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，場(chǎng)所備置交易相關(guān)法規(guī)，交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，公開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，從業(yè)人員資格證明； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】合同、網(wǎng)站及場(chǎng)所提示通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】變更名稱、章程；報(bào)證監(jiān)會(huì)以外的股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高或分工變更；被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查等5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)局；影響經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)或客戶資產(chǎn)安全等重大事件立即報(bào)告證監(jiān)局，說(shuō)明起因、當(dāng)前狀態(tài)、可能后果及應(yīng)對(duì)方案措施；境外人士占經(jīng)理層比例不得超30%；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)失蹤死亡喪失行為，應(yīng)臨時(shí)決定符合資質(zhì)條件人員代為履職，在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)局，代為履職不得超6個(gè)月；首風(fēng)任免與行為規(guī)范；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】股東及實(shí)控人出現(xiàn)影響期貨公司股權(quán)變更，被調(diào)查、重組、破產(chǎn)解散，更名應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其股東應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)局；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】董監(jiān)高涉嫌重大違法違規(guī)被立案或采取強(qiáng)制措施，擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，財(cái)務(wù)狀況惡化不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，重大透支、穿倉(cāng)，突發(fā)事件產(chǎn)生重大不利影響，其他影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)情形應(yīng)立即書面通知全體股東并向證監(jiān)局報(bào)告； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的整改通知、監(jiān)管措施或行政處罰等應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】股東、實(shí)控及關(guān)聯(lián)人在公司交易應(yīng)在開戶日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)備，定期向證監(jiān)局、股東、董監(jiān)事會(huì)報(bào)告交易情況； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司變更名稱、章程，5%以下股權(quán)；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；高管分工變更，被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等；聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)自決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)告；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度，扣0.5分；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】10信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》）。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門的，每次扣0.5分；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。（按照信息公示制度在協(xié)會(huì)平臺(tái)修改信息的同時(shí)應(yīng)修訂網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的對(duì)應(yīng)信息。） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（若存在補(bǔ)簽情況，經(jīng)辦人應(yīng)隨時(shí)跟蹤確保不遺漏） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】七、投資者教育類制訂投資者教育的年度計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或突出問(wèn)題，及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施。【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專門部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】期貨公司應(yīng)在每一年度的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下年度的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】八、合規(guī)審查類合同指引，風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書內(nèi)容和格式由協(xié)會(huì)制定，合同格式文本必須報(bào)協(xié)會(huì)及證監(jiān)局備案； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)由不同部門和人員分開辦理；應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)管部門或崗位，合規(guī)部或崗位； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】（投資咨詢業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。首風(fēng)應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)；總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門統(tǒng)一管理。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】公司應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)原則建立風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶交易安全和資產(chǎn)安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)提示； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】建立健全客戶投訴處理制度并將資料存檔； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】一線崗位由單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)督崗位，制定和實(shí)施監(jiān)督制約措施；相關(guān)部門間要制定相互監(jiān)督制約的工作程序；內(nèi)部稽核監(jiān)督部門或崗位實(shí)施全面監(jiān)督和信息反饋；建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，定期分析、研究公司經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)隱患及其整改措施，完善事前、事中和事后監(jiān)督，建立內(nèi)部控制系統(tǒng)的評(píng)審和反饋制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】11.（1）按照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性質(zhì)和功能，建立以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的內(nèi)部授權(quán)制度。授權(quán)以書面形式確認(rèn)。對(duì)各部門的授權(quán)要定期檢查。（2）容易成為風(fēng)險(xiǎn)隱患的崗位要實(shí)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離，明確具體經(jīng)辦部門和監(jiān)督部門的職責(zé)。如合同專用章與空白合同應(yīng)分別保管；（3）各部門以及人員要在各自的崗位上按權(quán)限工作并負(fù)責(zé)。（4）制定和完善各項(xiàng)審批制度，尤其要加強(qiáng)對(duì)外業(yè)務(wù)的控制，對(duì)特別授權(quán)的業(yè)務(wù)要特別審核批準(zhǔn)。【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】12.加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，建立稽核崗位，完善檢查監(jiān)督手段：稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則，保證權(quán)威性和獨(dú)立性；稽核監(jiān)督工作要建章建制，實(shí)現(xiàn)制度化和規(guī)范化；稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要；全面稽核要定期進(jìn)行，并要根據(jù)監(jiān)管的需要安排一定數(shù)量的專項(xiàng)稽查；稽核崗位和有關(guān)的檢查人員真實(shí)及時(shí)地反映情況，對(duì)隱瞞不報(bào)、虛報(bào)情況以及稽核檢查不力的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任；【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出內(nèi)部控制建議，組織內(nèi)部控制有關(guān)問(wèn)題的專項(xiàng)檢查，提出改進(jìn)意見(jiàn)，督促、檢查內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，對(duì)違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見(jiàn)。 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分； 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》） 【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】未按要求制定信息公示管理制度的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分【風(fēng)險(xiǎn)：分類扣0.5分】17.未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負(fù)責(zé)信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，每項(xiàng)扣0.5分【風(fēng)險(xiǎn)：