劉易斯二元經(jīng)濟理論批判

批判的基本方法或思路1、對劉易斯二元經(jīng)濟理論的準確把握2、在劉易斯二元經(jīng)濟理論框架中的修正3、對劉易斯二元經(jīng)濟理論框架的突破

為什么？

一、二元經(jīng)濟理論的簡要回顧

1、劉易斯二元經(jīng)濟理論的幾個假定條件：（1）勞動力的無限供給，勞動力轉(zhuǎn)移的邊際成本為零。

（2）工人的工資是不變的。（3）工業(yè)部門的效率要高于農(nóng)業(yè)。假定為30%(對資源的依賴)

（4）高利潤全部轉(zhuǎn)化為投資

假定的合理性

3、劉易斯二元經(jīng)濟理論的隱含假定

1、資源的市場配置2、城鄉(xiāng)統(tǒng)一市場3、勞動力轉(zhuǎn)移無需經(jīng)過嚴格的培訓4、工業(yè)產(chǎn)品的市場實現(xiàn)沒有問題5、忽視了農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村問題在農(nóng)業(yè)的框架中能解決農(nóng)民問題嗎？從什么角度看農(nóng)業(yè)4、費景漢、拉尼斯對劉易斯理論的修正和完善強調(diào)農(nóng)業(yè)的重要性（1）當勞動生產(chǎn)率提高的時候，勞動力無限供給才會持續(xù)。（2）農(nóng)業(yè)本身的增長對整個經(jīng)濟增長的重要性。劉易斯模型中把農(nóng)業(yè)的重要性抹殺了。提出要增加投入，農(nóng)業(yè)工業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展非常重要。農(nóng)業(yè)部門對工業(yè)部門提供農(nóng)產(chǎn)品的支持。工農(nóng)業(yè)的平衡發(fā)展，貿(mào)易條件不惡化。農(nóng)民的工資不變假定。

（3）工業(yè)的高利潤轉(zhuǎn)化為投資，投資引起擴張，隱含的假定是數(shù)量擴張，技術(shù)不變，技術(shù)不變對勞動力吸引的數(shù)量不變，擴張的過程同時就是勞動力不斷進入城市的過程，所以城市化的速度很快，和工業(yè)化是同步的，但是在投資過程中作為主要的不是數(shù)量的擴張而是技術(shù)的變化，當技術(shù)的變化引入之后，工業(yè)化和城市化的同步過程又改變

6、托達羅對劉易斯理論的修正和完善引入城市問題

（1）城市人口。在勞動力的供給、邊際生產(chǎn)力的變化中，農(nóng)村勞動力源源不斷的向城市流動，隱含假定意味著城市沒有失業(yè)。實際城市存在人口的增長。

托達羅認為，人口遷移是人們對城鄉(xiāng)預期收入差異，而不是實際收入差異做出的反應(yīng)。評價城市收入大小是以實際收入乘上就業(yè)概率（2）非正規(guī)部門的就業(yè)（3）政策含義：城鄉(xiāng)收入差距，提高農(nóng)民收入？農(nóng)民在城市的就業(yè)概率（新增就業(yè)量、農(nóng)民教育）

7、邁耶對工業(yè)化戰(zhàn)略與農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略的觀點

“雖然許多欠發(fā)達國家在它們起初的發(fā)展計劃中，都集中于深思熟慮的工業(yè)化，但現(xiàn)在卻正在對工業(yè)化的作用重新進行認識和評價。這不是把資源集中于發(fā)展工業(yè)或發(fā)展農(nóng)業(yè)－－好像是‘二者必居其一’的問題；倒是人們開始認識到，農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互扶持的行動應(yīng)該受到首要的注重。”

《經(jīng)濟發(fā)展的主要問題》（1989年）

二、二元經(jīng)濟理論對中國的價值（一）有效性

1、中國存在明顯的二元經(jīng)濟特征2、農(nóng)業(yè)發(fā)展對中國經(jīng)濟發(fā)展的重要性3、城市失業(yè)人口對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的制約4、城市部門的工資不斷提高5、工業(yè)部門利潤用于投資的漏洞三、三元經(jīng)濟對二元經(jīng)濟理論的超越

知識經(jīng)濟的興起將徹底推翻二元經(jīng)濟的理論框架

1、知識經(jīng)濟的興起

早在二十世紀六七十年代，面對信息技術(shù)革命的巨大影響，歐美許多著名專家學者已經(jīng)認識到工業(yè)社會發(fā)展到了頂點，將要向一個新的社會經(jīng)濟發(fā)展階段過渡，但當時科學技術(shù)發(fā)展的水平還不足以使人們看清楚社會經(jīng)濟發(fā)展新階段的性質(zhì)，于是只好用“后工業(yè)經(jīng)濟”、“高技術(shù)經(jīng)濟”、“智力經(jīng)濟”等名稱來籠統(tǒng)概括。近20年來，信息產(chǎn)業(yè)取得了突飛猛進的發(fā)展，在美國和日本，信息產(chǎn)業(yè)已取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，成為國民經(jīng)濟中最大的產(chǎn)業(yè)部門，成為名副其實的支柱產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達國家經(jīng)濟增長中的60-80%是由信息技術(shù)貢獻的，因而許多專家提出“信息經(jīng)濟時代”已經(jīng)來臨。

2、知識經(jīng)濟概念的確定

但是，信息經(jīng)濟還不足以作為一個獨立的經(jīng)濟形態(tài)來與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟相對應(yīng)，因為“知識來自信息、知識有超過信息的某種東西”，“知識產(chǎn)業(yè)比信息產(chǎn)業(yè)有更廣闊的內(nèi)涵”。直到1996年，聯(lián)合國經(jīng)合組織(OECD)才首次將工業(yè)經(jīng)濟后的新型經(jīng)濟形態(tài)，稱之為“以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟”。從此，知識經(jīng)濟這一概念迅速在全球傳播，并在社會各界引起強烈反響。許多專家預言，在21世紀，人類社會將由工業(yè)經(jīng)濟步入一個快速發(fā)展的知識經(jīng)濟時代。

4、知識經(jīng)濟為什么可以成為獨立的一元

1）工業(yè)經(jīng)濟為什么可以成為獨立的一元？（1）劉易斯的區(qū)分“資本主義”部門“維持生計”部門是否使用再生產(chǎn)資本“維持生計部門不同之處就在于它是這種經(jīng)濟中不使用再生產(chǎn)性資本的那一部分。”（P.8）資本家雇傭勞動，雇主養(yǎng)活門客（生產(chǎn)、消費）

“資本主義化”“資本主義化的工業(yè)”(P.8)“資本主義化的種植園”(P.8)“雖然資本主義化的部門可以分成一些小島，……它仍然是一個單獨的部門。”（P.9）隱含的政策含義鼓勵資本主義部門的發(fā)展提高資本家的利潤水平

劉易斯對二元經(jīng)濟的另一種表述

“經(jīng)濟發(fā)展的早期階段的大多數(shù)國家，其經(jīng)濟不是一元的，而是二元的，即高工資經(jīng)濟和低收入經(jīng)濟并存。廣義地說，在高工資經(jīng)濟中，往往發(fā)現(xiàn)人們受雇于大農(nóng)場、工廠、礦山、大規(guī)模運輸業(yè)等領(lǐng)域，而低收入經(jīng)濟中，往往發(fā)現(xiàn)人們集中在家庭農(nóng)場、手工業(yè)、家庭服務(wù)業(yè)、小商業(yè)、臨時性工作等領(lǐng)域。（P.75）

馬克思的觀點“各種經(jīng)濟時代的區(qū)別，不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動資料生產(chǎn)。”－－《馬恩全集》23卷P.204勞動資料的狀況是社會生產(chǎn)力發(fā)展水平和生產(chǎn)力性質(zhì)的最主要標志，也是劃分經(jīng)濟發(fā)展時期的主要標志。

（2）費景漢和拉尼斯的區(qū)分

“二元經(jīng)濟”（dualeconomics），指的是一國的經(jīng)濟整體由“農(nóng)業(yè)”和“工業(yè)”兩大部門組成。在這兩個條件的影響下，如何使經(jīng)濟發(fā)展重心，由“農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)移成“工業(yè)”，就是本書探討的核心問題。

英國發(fā)生的工業(yè)革命，使人類經(jīng)濟生活的方式，由18世紀以前的農(nóng)業(yè)社會，轉(zhuǎn)變成以科技為推動經(jīng)濟發(fā)展原動力的現(xiàn)代化的工業(yè)社會。－－《勞力剩余經(jīng)濟的發(fā)展》中譯版序

（3）托達羅的定義“發(fā)展經(jīng)濟學充分討論了‘二元結(jié)構(gòu)’的概念。它描述了富國和窮國、富人和窮人在各個層次上存在并頑固保持著不斷向?qū)α⒚姘l(fā)展的趨勢。”它包括四個方面：“優(yōu)越條件”和“惡劣條件”在既定領(lǐng)域中并存；這種并存是長期的；有一種內(nèi)在擴大的趨勢；現(xiàn)存優(yōu)勢成分并沒有或很少對改善劣勢成分起作用。在講到第一方面時，托達羅認為，“二元結(jié)構(gòu)的這一內(nèi)容的例子包括劉易斯理論中城市現(xiàn)代生產(chǎn)方法和農(nóng)村傳統(tǒng)生產(chǎn)方法的并存”。

《第三世界的經(jīng)濟發(fā)展》（上）第117頁

（3）工業(yè)經(jīng)濟成為獨立一元的原因生產(chǎn)方式的改變

（4）二元經(jīng)濟的發(fā)展歸宿劉易斯：資本主義化（大工業(yè)）費景漢和拉尼斯：由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移成工業(yè)從二元經(jīng)濟走向一元經(jīng)濟（3）使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生革命性的改變。

經(jīng)濟全球化的發(fā)展，使資源配置可以在全球范圍內(nèi)完成，從而徹底改變了世界經(jīng)濟的格局。經(jīng)濟全球化得以發(fā)展的的重要基礎(chǔ)和手段是什么？是信息化的發(fā)展。如果沒有信息化，也就不會有全球化，因為跨國公司在全球的生產(chǎn)、分配、銷售沒有信息平臺是做不到的。比如沃爾瑪就是通過建立自己的衛(wèi)星體系，在全球進行采購、配貨，從而大大提升了其在全球的競爭力。

中國新型工業(yè)化道路的提出，也意味著工業(yè)化必須在新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中才能推進。信息化帶動工業(yè)化，工業(yè)化促進信息化（4）使知識經(jīng)濟部門成為高利潤的新部門工業(yè)經(jīng)濟之所以獨立于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟而成為新的經(jīng)濟形態(tài)，就是因為它是一個效率高、利潤高、附加值高的新部門，所以才有二者之間的勞動力轉(zhuǎn)移，才構(gòu)成二者之間的互動。信息經(jīng)濟與工業(yè)經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟之間的利潤差異是很明顯的。例如在計算機行業(yè)，真正做信息知識的如微軟、INTEL等知識型企業(yè)，獲得計算機行業(yè)70%的利潤。工業(yè)制造比如顯示器、硬盤的制造，僅占20%以上的利潤，而以組裝為主的企業(yè)只有6%的利潤。由于知識經(jīng)濟部門的利潤與其他部門存在著巨大差別，就必然導致資金、技術(shù)、勞動力等要素向知識經(jīng)濟部門的流動，最終工業(yè)部門被徹底信息化。國家統(tǒng)計局的行業(yè)收入差距統(tǒng)計

截至今年第三季度末，國有經(jīng)濟單位中，信息傳輸計算機服務(wù)和軟件業(yè)、金融業(yè)、科學研究技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘探業(yè)平均勞動報酬較高，分別為18789元、15982元和15489元。農(nóng)林牧漁業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)，平均勞動報酬較低，分別為4655元、8057元和8159元。最高與最低之比為4.25倍。而且行業(yè)收入差距呈擴大趨勢，2000年同期為2.62倍，2003年為3.98倍。

《北京青年報》2004、10、30（5）使人力資本變得越來越重要。

勞動力的流動在二元經(jīng)濟中一直是一個核心問題。在二元經(jīng)濟條件下，農(nóng)業(yè)勞動力向工業(yè)部門的流動，農(nóng)民向工人的轉(zhuǎn)變比較簡單，不存在太多的障礙。但是知識經(jīng)濟部門的出現(xiàn)，就使勞動力的流動無法用二元經(jīng)濟中的勞動力流動理論來解釋，因為人力資本的概念被突出出來了。這就說明知識經(jīng)濟部門是一個全新的部門，它無法由二元經(jīng)濟來涵蓋。（6）使制度發(fā)生革命性的變化。

金融制度。由于知識經(jīng)濟部門的出現(xiàn)使原有的生產(chǎn)方式發(fā)生改變，制度就要發(fā)生相應(yīng)的變化。從金融制度角度講，工業(yè)所依存的金融制度是大銀行制度。銀行制度的關(guān)鍵是必須有抵押品。但高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，銀行無法給予支持，因為沒有抵押品，沒有擔保。為了促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，就需要金融制度的創(chuàng)新。所以，風險投資，以及與此相關(guān)的二板市場的出現(xiàn)，就使原有的金融體系發(fā)生了制度變革。

產(chǎn)權(quán)制度。在二元經(jīng)濟下，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的再生產(chǎn)；三元經(jīng)濟下，出現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)向企業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)換，知本家向資本家的轉(zhuǎn)換。再生產(chǎn)改變了生產(chǎn)關(guān)系。3）張培剛對知識經(jīng)濟的看法“以知識和信息為基礎(chǔ)的現(xiàn)代第三產(chǎn)業(yè)，或稱‘第四產(chǎn)業(yè)’的發(fā)展，則是發(fā)達國家近年來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的重要趨勢。在知識經(jīng)濟迅速興起的當代，發(fā)展中國家的工業(yè)化，又必須加入促進知識經(jīng)濟發(fā)展的新內(nèi)容。”并指出了知識經(jīng)濟的特征知識經(jīng)濟是以高新科技產(chǎn)業(yè)為其主導產(chǎn)業(yè)知識經(jīng)濟中存在著收益遞增規(guī)律知識經(jīng)濟的組織結(jié)構(gòu)是網(wǎng)絡(luò)形態(tài)在知識經(jīng)濟中，生產(chǎn)者與消費者互聯(lián)互動《發(fā)展經(jīng)濟學教程》P.526-528

4）為什么不把服務(wù)業(yè)作為獨立一元不是獨立的生產(chǎn)方式不構(gòu)成對傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的改造

“第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與工業(yè)化的進程階段密切相關(guān)，即工業(yè)化進行到一定階段，第三產(chǎn)業(yè)一定要相應(yīng)地發(fā)展起來，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不可能過早，也不可能過晚。二者之所以存在這種對應(yīng)關(guān)系，是因為物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展與第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展之間存在著一種需求創(chuàng)造供給，供給又創(chuàng)造需求的因果關(guān)系。”張培剛：《發(fā)展經(jīng)濟學教程》P.520四、三元經(jīng)濟的基本理論框架

1、勞動力的流動機制1)二元經(jīng)濟下的勞動力流動機制

（1）高收入的吸引（市場配置資源）（2）勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)影響的邊際成本為零（勞動力過剩）（3）勞動力轉(zhuǎn)移順暢（隱含假定：勞動力素質(zhì)同質(zhì)化）“熟練勞動力，同資本或土地一樣，也可能是擴張時的難題。從資本是可得到的這個意義上說，這只是非常短暫的難題；資本家或他們的政府，都可以很快地提供培養(yǎng)更多熟練工人的設(shè)施。因此，擴張的真正難題是資本和自然資源，而且我們可以繼續(xù)假設(shè)，只要得到資本和自然資源，也就可以提供必要的熟練工人，雖然也許要有一段時滯。”（P.6）

2)三元經(jīng)濟下的勞動力流動機制

（1）高收入的吸引（市場配置資源）（2）勞動力轉(zhuǎn)移對工業(yè)和農(nóng)業(yè)影響的邊際成本為零（勞動力過剩）（3）勞動力轉(zhuǎn)移受到知識的阻礙（隱含假定：勞動力素質(zhì)差異化）勞動力轉(zhuǎn)移較長時滯的存在教育作為中間環(huán)節(jié)存在的必要性，教育產(chǎn)業(yè)（4）勞動力轉(zhuǎn)移并不意味著大多數(shù)都轉(zhuǎn)移到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門，就業(yè)仍主要在工業(yè)和服務(wù)業(yè)，只是勞動力被知識化了。新特征：城市化轉(zhuǎn)變?yōu)橹R化。2、收入分配機制1)二元經(jīng)濟下的收入分配機制

（1）資本積累的中心地位“擴張的真正難題是資本和自然資源”。（P.6）“經(jīng)濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累（包括用資本的知識和技術(shù)）。”（P.15）

（2）收入分配的價值導向“經(jīng)濟發(fā)展的中心事實是收入分配變得有利于儲蓄階級。”（P.16）“儲蓄的主要來源是利潤。”（P.17）

（3）收入分配的政策導向“經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是了解資本家剩余的使用。”（P.12）（4）收入分配的公平標準“同利潤相一致的不平等，而不是跟隨地租的不平等，有利于資本的形成。”（P.19）

2)三元經(jīng)濟下的收入分配機制

（1）知識積累的中心地位知識積累和技術(shù)進步成為經(jīng)濟發(fā)展的中心或核心（隱含假定：資本的充裕）（2）收入分配的價值導向經(jīng)濟發(fā)展的中心事實是收入分配變得有利于知識階層。知識階層是知識積累和技術(shù)進步的源泉。

從馬克思的“勞動價值論”引申出知識價值？（3）收入分配的政策導向經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是了解知本家收入水平的提高對社會人力資本投資的價值，以及知本家的創(chuàng)新積極性。（4）收入分配的公平標準同知識積累、技術(shù)創(chuàng)新相一致的不平等，應(yīng)該是三元經(jīng)濟社會鼓勵的不平等。公平永遠是一個價值判斷，不同的發(fā)展階段應(yīng)該有不同的標準。3、資本積累機制1)二元經(jīng)濟的資本積累機制

（1）利潤－儲蓄－資本“在我們的模型中，資本至今還只是由所賺到的利潤所創(chuàng)造的。”（P.19）“資本主義部門的擴大并不取決于儲蓄是來源于利潤，還是來源于其他收入。無論儲蓄源于工資、薪水、租金或是自我雇傭者的收入，只要儲蓄用于資本主義部門的投資，那么這一部門就會擴大。”（P.61）積累和消費的關(guān)系“我們需要做的一切是在一段時間內(nèi)，停止人均消費的過快增長，……在不引起消費增長停滯的意義上，實現(xiàn)發(fā)展的目的。”（P.88）方式：增加稅收（2）勞動－資本“勞動可以創(chuàng)造出資本”（P.20）生產(chǎn)出資本品。

（3）銀行信貸（通貨膨脹）。“在現(xiàn)實世界中，資本家也由純粹貨幣供給的增加－特別是銀行信貸的增加－來創(chuàng)造資本。”（P.19－20）（4）資本市場“現(xiàn)代不發(fā)達國家與1800年歐洲的差別在于，前者沒有食利的階層，如持有債券、股權(quán)的階層。……這也是他們之所以在為公共事業(yè)籌資時困難重重以及該部門的資本形成對國外資本依賴很大的原因之一。當然，沒有必要為此去創(chuàng)造出一個食利階層來。”（P.146）2)三元經(jīng)濟的資本積累機制（1）工業(yè)化的資本貢獻（2）教育的人力資本貢獻（3）風險投資的資本貢獻（4）國外投資的資本貢獻（5）政府的資本貢獻4、市場實現(xiàn)機制

1）二元經(jīng)濟的市場實現(xiàn)

“該模型輕視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的指責或多或少地存在。”（P.103）“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的上升提高了對工業(yè)制成品的需求，因此，對農(nóng)業(yè)的投資可以使工業(yè)發(fā)展得更快。”（P.148）2）三元經(jīng)濟的市場實現(xiàn)（1）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)無法進行自我循環(huán)（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的盈利模式（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心是對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造案例：亞馬遜書店5、結(jié)構(gòu)內(nèi)各元之間的相互關(guān)系1）二元經(jīng)濟間的相互關(guān)系（1）農(nóng)業(yè)是工業(yè)的基礎(chǔ)要素貢獻