隨著《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》的頒布實施，建設監理制在我國奠定了堅實的法律基礎，監理的作用和地位己得到進一步的明確。但值得一提的是，在監理應當承擔的責任方面，卻存在許多誤區，人們一直強調監理工程師必須對工程質量和安全管理承擔監理責任，對監理責任的內涵這一熱門話題至今仍在探討之中。有責任就有風險。筆者從事建設工程監理工作多年，認為認識和防范監理責任風險已成為十分緊迫和重要的任務。下面根據筆者從事建設工程監理多年的工作實踐經驗，通過學習《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》等法律法規文件，和廣大同仁共同分析一下監理工程師的工作特征和責任風險，探討一下控制責任風險的措施和方法。1.監理工程師的工作特征建設監理制度是我國根據改革開放的需要，借鑒國外先進的工程建設管理經驗，并結合我國的實際情況確定的制度。與國外的工程管理相比，最大的區別就是，國外的工程監理是建設單位自愿選擇實施工程監理，而我國《中華人民共和國建筑法》的規定，國家推行建設監理制度，國務院可以規定強制監理的范圍。建設監理是由監理工程師提供的一種專業技術服務，在業主委托的范圍內，運用合理的技能、謹慎而勤勉地工作是監理工程師應盡的義務。1.1工作具有委托性。根據我國《中華人民共和國建筑法》的規定，國家推行建設監理制度，國務院可以規定強制監理的范圍。但這并不改變建設監理由業主委托監理工程師來完成這一根本屬性。《中華人民共和國建筑法》之所以作出此項規定，主要是考慮我國推行建設監理的時間不長，投資體制尚未完全理順，人們的認識還不足，委托實行監理尚未成為人們的自覺行動，因此，有必要對一些關系到國計民生的重要工程實行強制監理。但是，在強制監理的范圍以外，是否委托監理，或者在哪一階段委托監理，就可根據需要由業主確定。從另一個角度來說，即使實行強制監理的工程，其委托性也是確定的。國家雖然對實行強制監理的范圍進行了規定，但由誰家具體的監理單位來實施，則由業主按照市場方法來決定。《中華人民共和國建筑法》明確規定，由建設單位委托具有相應資質的監理單位進行監理，并且雙方應訂立書面的委托監理合同。監理工程師必須在委托合同規定的工作范圍內開展工作。1.2基于專業技術的服務。監理工程師是一種專業技術人員，在國外，通常被稱為咨詢工程師或顧問工程師。他們所提供的服務，是基于自身專業技能的管理、技術或咨詢服務。因此，在同樣的工作范圍及權限內，不同的監理工程師提供服務的成效可能大不相同，這和監理工程師本身所掌握的專業技能有關。這種專業技能可以從兩個方面來進行理解：其一是專業技術水平及工程實踐經驗，這是監理工程師工作能力的重要基礎，和其他的專業技術人員并無不同；其二是本身的工作協調能力，這點監理工程師與其他專業技術人員有所不同。協調參與工程建設各方面的技術力量，使參建各方的能力能最大程度地發揮是監理工程師能力的體現。1.3工作成效受主觀能動性影響較大。監理工程師的工作具有較大的彈性。同樣的工作，可以做得細致認真，也可以做得較為馬虎，監理的工作成效界定起來也較為困難，好壞難以運用定量的標準來衡量，其工作成效和自身的主觀能動性有關。這種主觀能動性，主要來自三個方面：一方面取決于職業道德的約束。遵守職業道德，謹慎、勤勉地為業主服務，是監理工程師的基本工作原則；另一方面取決于監理工程師自身對監理工作的熱愛。若監理工程師本身對監理事業本身缺乏熱情，則要想他能夠積極主動地工作是不可能的；其三是業主的支持。監理工程師代表業主在質量、工期及資金方面對承包商進行監督管理，業主和監理工程師的相互信任和誠意，無疑會大大激發監理工程師的主觀能動性。1.4工作成果是集體行為的產物。監理是一種需要多專業配合協調的技術服務，監理工程師的工作更多地體現集體行為。我國的監理推行總監負責制，總監在監理服務中主要起領導、組織和協調的作用，其具體的專業監理工作由專業監理工程師來完成。但是，監理的服務質量和水平最終是由監理機構的整體服務來體現的。只有整個項目監理機構有效、負責的運作，監理的效果才能得到體現。1.5工作責任巨大。監理工程師工作的對象和內容客觀上決定了監理工程師需擔負非常重大的責任，因為工程項目投資巨大，且和社會公眾的切身利益密切相關，一旦損害發生，涉及到的經濟額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質量的好壞、造價的高低以及工程建設周期的長短都和社會公眾，特別是消費者的利益密切相關。隨著社會的進步，人民群眾法律意識的增強，包括監理工程師在內的工程相關人員需要承擔的法律責任也在逐步增加。2.監理工程師的責任風險從上述監理的工作特征來分析。監理工程師所承擔的責任風險可歸納為如下幾個方面：2.1行為責任風險。監理工程師的行為責任風險來自三個方面：一是監理工程師違反了監理委托合同規定的職責義務，超出了業主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責范圍內的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔相應的責任。例如．對于工程中某些涉及到需要由設計人或其他專業技術人員確認的內容，若監理工程師利用自身的權力單方面指令承包商進行相應的作業，這就超出了他的職責范圍。若工程因此發生了損失，則他必須承擔相應的責任。二是監理工程師未能正確地履行監理合同中規定的職責，在工作中發生失職行為，例如，對于工作中該實行檢查的項目不作檢查或不按規定進行檢查，因此而使工程留下隱患或造成損失，他就必須為此承擔失職的責任。三是監理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴格履行自身中的職責并因此而造成了工程損失。例如，由于疏忽大意，對某些該實行檢查或監督的項目未進行相應的檢查監督，或者雖然進行了檢查監督，卻未能發現隱患，并因此造成了工程的損失，監理工程師同樣要負相應的責任。2.2工作技能風險。監理工作是基于專業技能基礎上的技術服務，因此，盡管監理工程師履行了監理合同中業主委托的工作職責，但由于其本身專業技能的限制，可能并不一定能取得應有的效果。例如，對于某些需要專門進行檢查、驗收的關鍵環節或部位，監理工程師雖按規定進行了相應檢查，其程序和方法也符合規定要求，但并未發現本應該發現的問題或隱患，原因是他在某些方面的工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發生這樣的過錯。如今的工程技術日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監理工程師都能及時、準確、全面地掌握所有的相關知識和技能的，因此也就無法完全避免這一類的風險。2.3技術資源風險。即使監理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術、資源而帶來的工作上的風險。例如，在混凝土工程的施工過程中，監理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進行了檢查和監督，并未發現任何問題，但仍有可能留有隱患，如某些部位因振搗不夠留有孔洞等缺陷，這些問題可能在施工過程中無法及時發現，甚至在今后相當長的一段時間內無法發現。“眾所周知，某些工程上質量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現有的技術手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時發現，另一方面，由于人力、財力和技術資源的限制，監理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環節都進行細致全面的檢查，因此，也就有可能需要面對這一方面的風險。2.4管理風險。明確的管理目標，合理的組織機構，細致的職責分工，有效的約束機制，是監理組織管理的基本保證。盡管有高素質的人才資源，但如果管理機制不健全，監理工程仍然可能面對較大的風險。這種管理上的風險主要來自兩個方面：一是監理單位和監理機構之間的管理約束機制。實踐表明，總監負責制對于落實管理責任制，提高監理的工作水平起到了很好的作用。但由于監理工程的特殊性，項目監理機構往往遠離監理單位本部，在日常的監理工作中，代表監理單位和工程有關方面打交道的是總監，總監的工作行為對監理單位的聲譽和形象起到決定性的作用。一方面，監理單位必須讓總監有職有權，放手工作，才能取得總監負責制應有的效果。但另一方面，監理單位對總監的工作行為進行必要的監督和管理同樣是非常重要的。也就是說，監理單位和總監之間應該建立完善、有效的約束機制。二是項目監理機構的內部管理機制。監理機構中各個層次的人員、職責分工必須明確，溝通渠道必須有效。如果總監不能在監理機構內部實行有效的管理，則風險仍然是無法避免的。2.5職業道德風險。監理工程師是高素質的專業技術人才，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經驗，社會公眾對監理工程師的專業技術服務存在較多的依賴。監理工程師在運用其專業知識和技能時，必須十分謹慎、小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時，必須廉潔自律，潔身自愛，勇于承擔對社會、對職業的責任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優先服從社會公眾的利益；在監理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重，如果監理工程師不能遵守職業道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會因此而面對相應的風險。2.6社會環境風險。需要指出的是，近年來，監理得到了前所未有的重視，社會對監理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對建設監理事業的繼續發展產生積極的推動作用。但在另一方面，人們對監理認識也產生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監理的健康發展不利的社會環境。例如，《中華人民共和國建筑法》第五十五規定：“建筑工程實行總承包的，工程質量由工程總承包單位負責。總承包單位將工程分包給其他單位，應當對分包工程的質量與分包單位承擔連帶責任，分包單位應當接受總承包單位的質量管理。”第五十八條規定：“施工企業對工程的施工質量負責。顯而易見，承包商作為工程質量的責任主體，必須對工程質量負責。但是，現在社會上相當一部分的人士認為，既然工程實施了監理，監理工程師就應該對工程質量負責，工程出了質量問題時，首先向監理工程師追究責任。應當知道，承包商的工作屬于承包性質，承包商有責任為業主提交一個質量合格的工程，而監理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業主方進行工作的。監理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不減少或免除承包商的任何義務。因此，讓監理工程師來承擔或分擔工程的質量責任顯然是錯誤的。再如：《中華人民共和國建筑法》第四十五規定：”施工現場安全由建筑施工企業負責。實行施工總承包的，由總承包單位負責。分包單位向總承包單位負責，服從總承包單位對施工現場的安全生產管理。”而在實際工作中，同樣有不少人士認為監理工程師應該對施工安全負責。當然，監理工程師既然在工程現場實施監督管理其工作的對象和范圍就應該是全方位的，監理工程師當然不能對施工安全問題不聞不問，但應該明確，監理工程師和承包商二者在質量責任和安全責任方面的性質是完全不同的。實踐表明，推行監理制，對提高工程質量，保證施工安全是起到積極作用的，監理工程師的介入，可以使工程質量和安全更有保證，但監理工程師的工作不能替代承包商來擔保工程不出現質量和安全問題。2.7安全責任風險。工程監理單位受建設單位的委托，對工程項目進行相應的監理，不僅要對建設單位負責，同時，也要承擔國家法律、法規規定的和建設工程監理規范所要求的責任。作為監理工程師就必須依法承擔相應的監理安全責任。《建設工程安全生產管理條例》的頒布實施，無疑進一步明確了監理工程師在安全管理方面的內容和必須承擔的法律責任。《條例》第十四條、二十六條規定工程監理單位的安全工作，包括三個方面：第一，工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者達到一定規模的、危險性較大的分部分項工程專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。第二，工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。第三，工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。我們來分析一下監理工程師的安全責任風險。其一，《建設工程安全生產管理條例》要求監理工程師對施工組織設計和有關方案進行審查是出于對安全事故進行預防的考慮，監理工程師審查專項施工方案也只能是危險性較大的施工方案。但是究竟哪些是危險性較大？哪些是危險性較小？盡管建設部（建質[2004]213號文件）做了一個規定，我們還是很難用一刀切的方法來界定，要視項目具體的安全情況來確定。，監理工程師必須要對建設部（建質[2004]213號文件）所規定的專項施工方案進行審查，但也會有些施工方案對于在一般項目來說不會發生安全事故，但是對于環境惡劣、施工企業技術力量較差、操作工作的安全意識較差時就會有發生安全事故的風險。其二，施工現場范圍較大，有些地方是監理工程師常去的，如：永久工程的施工現場，而有些地方是監理工程師常去的，如：加工廠等后臺加工場地，甚至有些地方監理工程師是不去的，如：施工企業的倉庫、臨時用具或加工制作場地、臨時建筑物的施工場地，包括施工生活去。是否所有的安全事故隱患監理工程師都應該發現？如果監理工程師沒有發現隱患，監理工程師是否要承擔責任？其安全責任的界定也是我們監理工程師面臨的責任風險。從另一個角度來看，監理工程師的重要職責是及時發現工程質量問題和安全隱患，避免工程留下質量和安全的隱患。因此，我們應該解除監理工程師的顧慮，讓監理工程師能大膽地工作，勇于發現、揭露問題。反之，如果要求監理工程師承擔過大的質量及安全責任，甚至以工程中是否出現工程質量問題或以工程實體質量的好壞來評價、衡量監理工程師的工作成效。則可能促使監理工程師在工作中故意掩蓋、隱瞞工程質量問題和安全隱患，反而使工程真正留下質量問題和安全隱患。如果真是如此，那么我們國家推行實行監理制還有什么意義呢？3.監理工程師責任風險的控制作為監理工程師首先必須加強風險意識，提高對風險的警覺和防范，減少和控制責任風險。針對上述監理工程師責任風險的來源，可以考慮從如下方面著手：3.1嚴格履行合同。這是防范監理行為風險的基礎。監理工程師必須樹立牢固的合同意識，對于工作中涉及到的所有合同，都必須做到心中有數，對自身的責任和義務要有清醒的認識，既要不折不扣地履行自身的責任和義務，又要注意在自身的職責范圍內開展工作，隨時隨地以合同為處理問題的依據，在業主委托的范圍內，正確地行使監理委托合同中賦予自身的權力，合理地運用自身掌握的專業技能．謹慎、勤勉地為業主提供服務。3.2提高專業技能。對監理工程師來說。專業技能是其提供監理服務的必要條件，不斷學習，努力提高自身的專業技能，是監理工程師所從事的職業對自身提出的客觀要求。如果監理工程師墨守成現，不注意學習，僅憑以往的經驗辦事，就無法適應現代工程項目建設的要求，顯然風險也就無法避免。因此，監理工程師絕不能滿足現狀，必須不斷學習，總結經驗，提高自身的專業技術功底，鍛煉自身的組織協調能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風險。3.3提高管理水平。如前所述。監理單位和監理機構內部的管理機制是否健全，運作是否有效，是發揮監理工程師主觀能動性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風險的重要一環。因此，監理單位必須結合實際，明確質量方針，制定行之有效的內部約束機制，尤其是在監理責任的承擔方面，更需要有一個明確的界定。例如，對于監理工程師在工作中的行為過錯造成的損失，應該承擔相應的責任，但監理工程師是代表監理單位進行工作的，監理工程師和業主之間并無任何的工作合同關系，監理單位和業主之間才是相互的責任主體。因此，該類的責任首先應該由監理單位面對業主來進行承擔，我國的建筑法第三十五條規定：“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”但是。監理單位的監理義務最終是落實到監理工程師身上的，其損失實際上是由具體的監理工程師造成的，監理單位對業主承擔相應的賠償義務，在監理單位內部，總監、監理機構其他成員應該承擔什么樣的責任，同樣應該制定明確，落實到位。這對于提高監理工程師的工作責任心是十分必要的。一方面，監理工程師必須具有高度的責任感，另一方面，也需要建立相關的管理制約機制，才能真正將這方面的風險置于控制之下。3.4加強職業道德約束。要有效地防范監理工程師職業道德帶來的風險，需要解決三方面的問題：一是需要對監理工程師應該遵守的職業道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對職業操守作了一些定義，但缺乏實際上的操作性。因此，有必要結合監理工程師的工作特征、責任等對其職業道德做出界定，便于監理工程師遵守；二是需要在此基礎上，加強對監理工程師的職業道德教育，使遵守職業道德成為監理工程師的自覺行動；三是需要健全這一方面的監督機制，監理行業協會應該在這方面發揮積極作用。3.5完善法律體系。迄今我國建設領域法律體系的建立已取得了長足的進展。但是，存在的問題也是不少的，主要表現在：不同的法律、法規之間，國家的法律、法規和地方的法律、法規之間存在不少不協調乃至矛盾抵觸的地方；法律、法規還大量存在覆蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。例如，我國《建設工程質量管理條例》第三十六條規定：”工程監理單位應該依據法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。”但是，此處所述的監理責任卻沒有明確的規定。除此之外，有法不依、執法不嚴、執法水平低下的情況普遍存在。眾所周知，責任來源于法律、法規。法律、法規不健全，或者不能依法辦事，就會使得法律責任不清，甚至無從談起，因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規的覆蓋面，另一方面需要理順現有法律的關系，對相互矛盾之處要進行