附件5：武漢xx大學繼續教育學院吳家灣校區高等教育自學考試畢業設計（論文）題目FIDIC合同條件下的索賠分析專業班級xx管理四班姓名xxx指導教師姓名、職稱xxx副教授所屬助學單位武漢xx大學目錄摘要……………………3第1章施工索賠的概述……………41.1索賠的概述………………31.2索賠發生的原因及分類…………………4第2章FIDIC…………52.1xx延誤的合同規定及要求……………62.2承包商要求延長工期的目的……………62.3承包商要求延長工期的目的……………6第3章FIDIC條件下索賠的計算…………………73.1xx索賠的處理原則……73.2xx索賠的程序…………73.3xx索賠的計算…………7第4章索賠爭端的解決方法………………124.1索賠的處理階段…………124.2國際xx承包合同索賠爭端的解決程序………………13參考文獻…………………15致謝………………………16摘要隨著我國越來越多的企業走出去從事國際土木xx承包施工和國外施工企業進入國內建筑市場,按照國際通用的規則進行土木xx項目交易活動已經成為一種必然。企業要想生存和發展,就必須與國際接軌。對于建筑業來說,這種國際通行的標準以及與國際接軌的重要方式就是各種通用的合同文本,而這其中最完善、適用最廣的是FIDIC施工合同條件。

FIDIC委員會一直在對其條款進行跟蹤調查和精心修訂,并于1999年9月出版了重大調整后的全新版本,稱為“1999年第1版”(以下簡稱“FIDIC99版”),它比較公正地規定了合同各方的職責、權利和義務,并且程序嚴謹,可操作性強。憑借其科學性和公正性得到國際上的廣泛認可。FIDIC99版在條款的編排以及對雇主的職責、權利和義務等方面都有了很多新的規定,例如在強調雇主的支付義務方面規定雇主應該向承包商提供“支付保函”并在專用條款后附有此保函的格式,增加了雇主的“資金安排”和“付款計劃表”等保護承包商權益的舉措;在違約鑒定和處罰方面也對雇主提出了嚴格的規定,增加了構成雇主違約的三種情況。在保護雇主權利方面首次明確了業主的索賠程序等。索賠在xx項目合同中是必不可少的,一些項目管理專家說:一項xx是否有效益,在很大程度上看承包商能否對索賠運用自如。xx索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補xx損失、提高經濟效益的重要的和有效的手段。許多國際xx項目通過成功的索賠能使xx收入的改善達到xx造價的10%～20%,有些xx的索賠額甚至超過了xx合同額本身。我國xx索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發電xx首次采用國際xx管理模式中出現而開始的,索賠概念也自此進入中國。經歷了近20年的風風雨雨,xx索賠管理工作已取得了長足發展,獲得了較為顯著的成效,索賠無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業主、承包商及有關部門的關注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當,直接關系自己的利益、生存和發展。關鍵詞：項目管理經濟效益xx管理xx造價xx項目第1章

施工索賠的概述1.1索賠的概述施工索賠的概念

索賠是當事人在實施合同過程中，根據法律規定、合同的約定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同當事人提出給予賠償或者補償要求的行為。在xx建設各個階段，都有可能發生索賠，但施工階段索賠發生較多。索賠是一種正當的權利要求，他是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。施工索賠是在施工過程中，承包商根據合同和法律的規定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同規定之外的工作所付的額外支出，承包商向業主提出在經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索賠還包括業主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。施工索賠的特征索賠具有以下幾個方面的特征實踐中承包商向業主索賠發生的頻率高，業主向承包商的索賠頻率低，因此，索賠一般指承包商向業主的索賠，而業主向承包商的索賠叫反索賠。合同雙方在索賠中的地位是不同的，業主在反索賠中往往占據主動地位，他可以直接從應付xx款中扣抵或者沒收履約保函、扣留。保留金甚至留置承包商的材料設備作為抵押等來實現自己的賠償要求；承包商向業主的索賠相對是比較困難的，但承包商向業主索賠的范圍非常廣泛，一般認為只要是因非承包商自身原因造成其工期延長或者成本增加，都有可能向業主提出索賠。

2．索賠以實際發生了經濟損失或權利損害為前提經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支。權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣的氣候條件對xx進度的不利影響，承包人有權要求工期延長等。經濟損失與權利損害有時同時存在，有時單獨存在。如發包人未及時交付合格的施工現場，既造成承包人的經濟損失，又侵害了承包人的工期權利；再如發生不可抗力，承包人根1．索賠的雙向性不僅承包商可以向業主索賠，業主同樣可以向承包商索賠。由于據合同規定或者慣例，只能要求延長工期，不應要求經濟補償。

3．索賠是一種未經對方確定的單方行為，對對方尚未形成約束力，其索賠能否實現，必須經過確認，才能實現索賠是一種正當的權利或要求，是合情合理合法的行為，是在正確履行合同的基礎上爭取合理的償付，不是無中生有，無理爭利。索賠同守約、合作并不矛盾。1.2施工索賠發生的原因主要原因有：

(1)xx項目的特殊性。現代xx規模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快。xx項目的差異性大、綜合性強、風險大，使得xx項目在實施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在xx開始前簽訂，它不可能對xx項目所有的問題做合理的預見和規定，而且發包人在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致項目工期和成本的變化。

(2)xx項目內外部環境的復雜性和多樣性。xx項目的技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的變化，如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規的變化等，會在xx實施過程中經常發生，使得xx計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導致xx工期和費用的變化。

(3)參與xx建設主體的多元性。由于xx參與單位多，一個xx項目往往會有發包人、總包人、xx師、分包人、指定分包人、材料設備供應商等眾多參加單位。各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，既相互聯系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，索賠不可避免。

(4)xx合同的復雜性及容易出錯性。建設xx合同文件多，而且復雜，經常會出現措辭不當、條理有缺陷、圖紙錯誤等情況，因而，索賠在所難免。第2章FIDIC2.1關于工期延誤的合同一般規定如果由于非承包商自身原因造成xx延期，在土木xx合同和房屋建造合同中，通常規定承包商有權向業主提出要求工期延長的索賠，如果能證實因此造成的損失或開支，承包商還可以要求經濟賠償，這是施工合同賦予承包商要求延長工期的正當權利。在《FIDIC合同條件》第44條規定：“如果由于任何種類的額外或附加xx量，或本合同條件中規定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成xx而延長工期，則xx師應確定該項延長的期限，并應相應通知業主和承包商……”。我國建設xx施工合同條件第13條規定：對以下造成竣工日期的延誤經xx師確認，工期可以相應順延：（1）發包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；（2）發包人未能按約定日期支付xx預付款、進度款，致使施工不能正常進行；(3)xx師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；(4)設計變更和xx量增加；(5)一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(6)不可抗力；(7)專用條款中約定或xx師同意工期順延的其他情況。承包人在以上情況發生后14天，就延誤的工期以書面形式向xx師提出報告。xx師在收到報告后14天內予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。此外，英國JCT63合同第23條、JCT80合同第25條和IFC84合同第2.3、2.4、2.5條等也有相近的規定。2.2關于誤期損害賠償費的合同一般規定如果由于承包商自身原因未能在原定的或監理xx師同意延長的合同工期內竣工時，承包商則應承擔誤期損害賠償費（參見FIDIC第47條，英國JCT63第23條，JCT80第24條，IFC84第2.6、2.7、2.8等條款），這是施工合同賦予業主的正當權利。具體內容主要有二點：（1）如果承包商沒有在合同規定的工期內或按合同有關條款重新確定的延長期限內完成xx時，xx師將簽署一個承包商延期的證明文件。（2）根據此證明文件，承包商應承擔違約責任，并向業主賠償合同規定的延期損失。業主可從他自己掌握的已屬于或應屬于承包商的款項中扣除該項賠償費，且這種扣款或支付，不應解除承包商對完成此項xx的責任或合同規定的承包商的其他責任與義務。2.3承包商要求延長工期的目的（1）根據合同條款的規定，免去或推卸自己承擔誤期損害賠償費的責任，（2）確定新的xx竣工日期及其相應的維修期，（3）確定與工期延長有關的賠償費用。如應工期延長而產生的人工費、材料費、機械費、分包費、現場管理費、總部管理費、利息、利潤等額外費用。第3章FIDIC條件下索賠的計算3.1xx索賠的處理原則索賠必須以合同為依據;及時、合理地處理索賠;加強主動控制，減少xx索賠。3.2xx索賠的程序(1)索賠事件發生后28d內，向監理xx師發出索賠意向通知。(2)發出索賠意向通知后的28d內，向監理xx師提交補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。(3)監理xx師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復。(4)監理xx師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，28d內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。(5)當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向監理xx師發出索賠意向通知。在索賠事件終了后28d內，向監理xx師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。3.3xx索賠的計算3.10費用內容一般可以包括以下幾個方面：(1)人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，其中增加工作內容的人工費應按照計日工費計算，而停工損失費和工作效率降低的損失費按窩工費計算，窩工費的標準雙方應在合同中約定。(2)設備費。可采用機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。當工作內容增加引起的設備費索賠時，設備費的標準按照機械臺班費計算。因窩工引起的設備費索賠，當施工機械屬于施工企業自有時，按照機械折舊費計算索賠費用。當施工機械是施工企業從外部租賃時，索賠費用的標準按照設備租賃費計算。(3)材料費。(4)保函手續費。xx延期時，保函手續費相應增加，反之，取消部分xx且發包人與承包人達成提前竣工協議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內的保函手續費也應扣減。(5)遲延付款利息。發包人未按約定時間進行付款的，(6)保險費。(7)管理費。此項又可分為現場管理費和公司管理費兩部分，由于二者的計算方法不一樣，所以在審核過程中應區別對待。(8)利潤。3.11費用索賠的計算計算方法有實際費用法、修正總費用法等。(1)實際費用法。該方法是按照各索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據，但僅限于由于索賠事項引起的、超過原計劃的費用，故也稱額外成本法。(2)修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行相應的修改和調整，使其更加合理。3.12工期索賠中應當注意的問題(1)劃清施工進度拖延的責任。因承包人的原因造成施工進度滯后，屬于不可原諒的延期;只有承包人不應承擔任何責任的延誤，才是可原諒的延期。例如：可原諒但不給予補償費用的延期是指非承包人責任的影響并未導致施工成本的額外支出，大多屬于發包人應承擔風險責任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。(2)被延誤的工作應是處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容或者是非關鍵工作，但是延誤超過了總時差。首先是分清責任，然后是計算和處理延誤工期問題。3.13工期索賠的計算（1）網絡分析法承包人提出工期索賠，必須確定干擾事件對工期的影響值，即工期索賠值。工期索賠分析的一般思路是：假設xx一直按原網絡計劃確定的施工順序和時間施工，當一個或一些干擾事件發生后，使網絡中的某個或某些活動受到干擾而延長施工持續時間。將這些活動受干擾后的新的持續時間代入網絡中，重新進行網絡分析和計算，即會得到一個新工期。新工期與原工期之差即為干擾事件對總工期的影響，即為承包人的工期索賠值。網絡分析是一種科學、合理的計算方法，它是通過分析干擾事件發生前、后網絡計劃之差異而計算工期索賠值的，通常可適用于各種干擾事件引起的工期索賠。但對于大型、復雜的xx，手工計算比較困難，需借助計算機來完成。圖3.1某項目分部xx計劃網絡圖圖3.2某xx項目的進度計劃如圖3.1所示，總工期為32周。在實施過程中發生了延誤。節點②→④由原來的6周延至7周，節點③→⑤由原來的4周延至5周，節點④→⑥由原來的5周延至9周，節點⑥→⑦經趕工后由原來的3周縮短為2周。其中②→④的延誤是因承包人自身原因造成的，其余均由非承包人責任造成。將延誤后新的持續時間代入原網絡計劃，即得到xx實際網絡圖，見圖3.2。比較圖3.1和圖3.2，可發現總工期為34周，比原計劃延誤了2周，承包人責任造成的延誤（l周）不在關鍵線路上，因此承包人可向業主要求2周的工期延長。圖3.1和3.2中的圖例說明見圖3.3。圖3.3（注→→關鍵線路→：非關鍵線路ES：活動的最早開始時間EF：活動的最早結束時間LS：活動的最遲開始時間LF；活動的最遲結束時間T：活動持續時間TF：總時差TE：事項最早開始時間TL：事項最遲開始時間）（2）比例類推法在實際xx中，若干擾事件僅影響某些單項xx、單位xx或分部分項xx的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例類推法。比例類推法可分為兩種情況：①按xx量進行比例類推。當計算出某一分部分項xx的工期延長后，還要把局部工期轉變為整體工期，這可以用局部xx的工作量占整個xx工作量的比例來折算。案例15．10某xx基礎施工中，出現了不利的地質障礙，業主指令承包人進行處理，土方xx量由原來的2760立方米增至3280立方米，原定工期為45天。因此承包人可提出工期索賠值為：若本例中合同規定10％范圍內的xx量增加為承包人應承擔的風險，則工期索賠值為：②按造價進行比例類推。若施工中出現了很多大小不等的工期索賠事由，較難準確地單獨計算且又麻煩時，可經雙方協商，采用造價比較法確定工期補償天數。案例15．11某xx合同總價為1000萬元，總工期為24個月，現業主指令增加額外xx90萬元，則承包人提出工期索賠為：比例類推法簡單、方便，易于被人們理解和接受，但不盡科學、合理，有時不符合xx實際情況，且對有些情況如業主變更施工次序等不適用，甚至會得出錯誤的結果，在實際工作中應予以注意，正確掌握其適用范圍。（3）直接法有時干擾事件直接發生在關鍵線路上或一次性地發生在一個項目上，造成總工期的延誤。這時可通過查看施工日志、變更指令等資料，直接將這些資料中記載的延誤時間作為工期索賠值。如承包人按xx師的書面xx變更指令，完成變更xx所用的實際工時即為工期索賠值。案例3.10某高層住宅樓xx，開工初期，由于業主提供的地下管網坐標資料不準確，于是經雙方協商，由承包人經過多次重新測算得出準確資料，花費5周時間。在此期間，整個xx幾乎陷于停工狀態，于是承包人直接向業主提出5周的工期索賠。（1）工時分析法某一工種的分項xx項目延誤事件發生后，按實際施工的程序統計出所用的工時總量，然后按延誤期間承擔該分項xx工種的全部人員投入來計算要延長的工期。

3.14加強xx進度控制，盡量避免和減少xx延期關于xx延期問題，應盡量避免和減少，使xx能按期或提早完工，發揮其xx效益。要防止xx延期的發生，就必須做到以下幾點：

（1）不管是xx師還是業主和承包人，都必須熟悉和掌握有關合同條件和技術規范，嚴格遵守和執行合同。

（2）作為業主應多協調、少干預；必須盡量避免由于行政命令的干擾引起的xx延誤。

（3）應盡量避免由于圖紙延遲發出、征地拆遷延誤、xx暫停和不按程序辦理xx變更等引起的延期。

（4）xx師必須掌握第一手原始資料，認真作好“監理日志”等原始記錄，以了解工地現場的實際情況。

（5）xx師必須對承包人的進度計劃安排給予充分重視。3.15比例計算法的公式為：對于已知部分xx的延期的時間：工期索賠值=受干擾部分xx的合同價/原合同總價*該收干擾部分工期拖延時間對于已知額外增加xx量的價格：xx索賠值=額外增加的xx量的價格/原合同總價*原合同總工期比例計算法簡單方便，但有時不符合實際情況，比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪除xx量等事件的索賠。第4章索賠爭端的解決方法4.1索賠的處理階段根據FIDIC合同條件（1994年版）的第五十三條規定，索賠事件發生之后，索賠處理就成了當務之急，無端的時間拖延只會增加索賠的成本。所以該條就專門規定了一個對業主和承包商都有利的關于索賠的約束方式，即索賠程序條款，并特別對索賠通知和證明提出了時間限制，要求保持同期紀錄。這些規定主要是為了及時和順利地解決施工中的索賠爭端事項，提高處理問題的而制定的。索賠程序規定使各方在索賠事件發生后，在限定時間內發出索賠通知和提交有關證明資料，并保持事件的同期紀錄，做到了有章可循。處理索賠問題大體經歷以下幾個階段：第一階段：承包商提出索賠意向書及索賠報告；第二階段：xx師審合同期紀錄及索賠報告；第三階段：xx師和業主，承包商進行協商；第四階段：支付及最終索賠處理；第五階段：索賠爭端解決的其他。國際xx承包合同索賠的一般程序在索賠事件發生后，承包商應抓住索賠機會，迅速作出反應。承包商應在索賠事件發生后的28天內向xx師遞交索賠意向通知，并送業主一份副本，聲明將對此索賠事件提出索賠，該意向通知是承包商就具體的索賠事件向xx師和業主表示的賠償愿望和要求。如果走過這個期限，xx師和業主有權拒絕承包商的索賠要求。與此同時，從索賠事件發生之日起，承包商就應作好現場條件和施工情況的同期記錄，最后提交索賠報告。承包商提交索賠意向通知后的28天內，或是在xx師可能的其他合理時間內，承包商遞送正式的索賠報告。如果索賠事件的影響持續存在，28天內還不能算出索賠額和工期展延天數時，承包商應按xx師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續報出第一間隔時間段內的索賠證據資料和索賠要。在該項索賠事件影響結束后的28天內，最終詳細報告，提出索賠誰資料和累積索賠額。xx師收到承包商提出的索賠通知后，在不必承認業主責任的情況下，對同期現場記錄及索賠報告進行審查。當xx師校核了同期記錄之后，為了使合同雙方對索賠達成一致，作為中間人，他必須積極穿梭于業主和承包商之間，通過一次或多次的協商，一種既切合實際情況，又可以使業主和承包商都能接受的解決方法。這個方法可以是全部索賠的解決方法，也可以是索賠事件某個部分的解決方法。根據xx師在業主方和承包商之間的游說與斡旋，xx師、業主和承包商就索賠處理達成一致性意見。并且索賠報告經業主批準后，xx師就可簽發支付證書，根據FIDIC條款（1994年版）第60條的規定：“業主應在收到臨時付款證書后的28天內向承包商支付，最終證書應在56天內支付。如未按規定時間付款，則應按投標書附錄中規定的利率計算。”4.2國際xx承包合同索賠爭端的解決程序如果業主和承包商雙方既不同意對方意見，也不同意xx師的意見，這時雙方均可按照合同條款中有關爭端解決的條款，如FIDIC條款（1994年版）的第67條，來將自己的要求或不滿意作為爭端提出，而后按爭端程序進行處理。在國際xx承包合同索賠出現爭端時，FIDIC合同條件吸收了美國的經驗和恐怖行動組織解決爭端的方法，形成了國際xx承包合同特有的爭端評審委員會方式（即DRB方式）和爭端裁決委員會方式（即DAB方式）。DRB方式和DAB方式是介于xx師處理爭端和仲裁訴訟處理爭端之間的一種解決爭端的方式。期爭端的解決程序，并不影響xx師處理爭端的程序，當任一方對xx師的決定不滿意時，均可將爭端事項提交DRB或DAB.且在合同規定的時間內，任一方仍不滿意DAB或DRB的建議，還可提交提交仲裁或提起訴訟。否則，DRB或DAB的決定將是終局的，對雙方均有約束力。運用DAB與DRB解決爭端快捷省時，對項目的干擾小，所需費用低。DRB與DAB的成員均是雙方認可的技術專家，雙方認可和接受，并得到執行。1、爭端評審委員會方式（DisputeReviewBoard，簡稱DRB）是在國際xx承包實踐中，逐步發展起來的種新的解決爭端的方式。它最早是由世界銀行在1995年1月出版的“xx采購標準投標文件”附錄中借鑒美國的經驗而提出的。DRB的出現代替了xx師解決爭端的作用，同時也克服了xx師自己解決爭端的種種弊病。DRB是一種介于xx師處理和仲裁或訴訟處理爭端之間的解決爭端方式。這種在國際xx承包業中特有的解決爭端的方式，本質上屬于一種非訴的性質，即ADR（AlternativeDisputeResolution）性質的解決爭端方式。通常的爭端評審委員由3名成員組成，由業主方與承包商各指定一名成員，再由該兩名成員聘請第3名成員。如雙方決定采用DRB方式，則應在合同正式開始改造之前組成爭端評審委員會（DRB），并在合同簽訂之后開始工作。2、爭端裁決委員會方式（DisputeAdjudicationBoard，簡稱DAB）也是一種ADR，即非訴性質的爭端解決的方式。它是對DRB方式改進而形成的一種更合理、更完善的解決爭端的方式。DAB方式最早是在FIDIC系列合同條件中的“DAB）也是一種ADR，即非訴性質的爭端解決的方式。它是對DRB方式改進而形成的一種更合理、更完善的解決爭端的方式。DAB方式最早是在FIDIC系列合同條件中的”設計——建造與交鑰匙xx合同“中提出的。在1999版的FIDIC系列合同條件中中，正式規定統一采用了DAB的方式，并在合同后面專門附上“爭端裁決協議書的通用條件”和“程序規則”等文件。DAB方式，也是由3名成員組成的，先由業主和承包商各提名1位DAB委員，由對方批準后，合同雙方再與這二人協商確定第3位委員作為主席，共同組成DAB.DAB委員的報酬由雙方平均支付。3、DRB與DAB的區別。恐怖行動的投標書附錄中規定的DRB與FIDIC合同條件中（99版）的專用條件中規定的DAB都是借鑒美國國內行之有效的爭端解決的經驗，但它們在委員的選定、xx程序等方面還有區別，下面作一簡要比較：①關于委員的選定：DAB與DRB是在規定時間內由合同雙方各推薦1人