第7章反壟斷政策4本章主要內容1反壟斷政策的含義與形成23反壟斷法的主要約束對象相關市場的界定反壟斷法的實施原則第一節反壟斷政策的含義與形成含義：反壟斷法律與政策是通過規范壟斷和限制競爭行為來調整企業相互間競爭關系的法律規范的總和。反壟斷法的產生：1879年美孚石油公司即美國石油業第一個托拉斯的建立，標志著美國歷史上第一次企業兼并浪潮的開始，托拉斯從而在美國成為不受控制的經濟勢力。1890年《謝爾曼法》（ShermanAct）的誕生。謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，從而也被稱為世界各國反壟斷法之母。反壟斷法的產生：從謝爾曼法問世到第二次世界大戰結束，這期間除美國在1914年頒布了《克萊頓法》和《聯邦貿易委員會法》作為對謝爾曼法的補充。日本，1947年，《禁止私人壟斷和確保公正交易法》；德國，1957年，《反對限制競爭法》；歐盟，1958年，《歐洲經濟共同體條約》第85條至第90條是歐共體重要的競爭規則。1989年還頒布了《歐共體企業合并控制條例》，把控制企業合并作到為歐共體競爭法的重要內容。第一節反壟斷政策的含義與形成濫用行政權力排除、限制競爭對壟斷協議的約束對濫用市場支配地位的約束對兼并的約束與控制第二節反壟斷法的主要約束對象一、對壟斷協議的約束壟斷協議：是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議。(橫向協議)禁止經營者與交易相對人達成下列壟斷協議。(縱向協議)禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議：固定或者變更商品價格；限制商品的生產數量或者銷售數量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品；聯合抵制交易；禁止經營者與交易相對人達成下列壟斷協議：固定向第三人轉售商品的價格；限定向第三人轉售商品的最低價格；行業協會不得組織本行業的經營者從事本章禁止的壟斷行為。一、對壟斷協議的約束在各國反壟斷法中，上述各種嚴重損害競爭的協議一般得適用“本身違法”的原則，即不管它們是在什么情況下訂立的，都得被視為違法。根據美國的《謝爾曼法》，這種情況下對公司的罰款可以達到1000萬美元，對個人罰款可以達到35萬美元，此外還可以處以三年以下的刑事監禁。但在具體案件中，美國司法部根據美國刑法的規定，早已大幅度提高了反壟斷案件的罰金。在2000年，日本三菱公司因為被指控參與了一個固定（石墨電極）價格的國際卡特爾，被美國司法部征收了1億3千4百萬美元的罰金。不久前，英國的克里斯蒂拍賣行和美國的蘇斯比拍賣行作為國際上兩家最著名的拍賣行，因商定傭金的價格被指控違反了美國反壟斷法。現在，這兩家拍賣行不僅被課以巨額罰金，它們的總裁還面臨著刑事監禁。一、對壟斷協議的約束二、對濫用市場支配地位的約束（1）市場支配地位：是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。差別對待與價格歧視強制交易搭售和附加不合理交易條件驅逐競爭對手定價排他性交易濫用市場支配地位搭售：郵電局強行為用戶配發電話機，電力部門強迫用戶購買其指定的配電箱，煤氣公司強迫用戶購買其指定的煤氣灶和熱水器等。驅逐競爭對手定價：即以低于成本的價格銷售商品，目的是將競爭對手排擠出市場；價格岐視：即對處于相同地位的交易對手使用不同的價格條件，從而使某些企業在市場競爭中處于不利的地位。排他性交易：例如一個占市場支配地位的化學企業拒絕向一個生產藥品的企業提供它在生產中必不可少的化學原料，在這種情況下，被拒絕供貨的企業就可能被排擠出市場。濫用市場支配地位濫用市場支配地位的法律后果包括停止違法行為，對違法企業進行罰款。此外，受害者還可以要求民事損害賠償。在美國，法院還可以拆散壟斷企業，拆散的目的是將壟斷性的市場變為競爭性的市場。美國法院1982年將美國電話電報公司（AT&T）分為八，在世界上最早打破了電信行業的壟斷。

（2）市場支配地位的認定一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二；三個經營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。四、

對兼并的約束與控制經營者集中是指下列情形：經營者合并；經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。波音公司和麥道公司的合并有些合并即便產生或者加強了市場支配地位，但是因為某些特殊的情況，政府也應當批準合并。美國司法部1997年批準了波音公司和麥道公司的合并，這一方面是因為麥道公司當時處于瀕臨破產的境地，另一方面因為合并后的企業在國際市場上仍然存在著與歐洲空中客車的競爭。許多國家的反壟斷法規定，如果合并有利于整體經濟或者社會公共利益，政府應當批準合并。需要指出的是，導致壟斷的合并因為會嚴重損害競爭，損害消費者的利益，政府批準這種合并的時候應當非常慎重。四、濫用行政權力排除、限制競爭行政壟斷在我國當前主要表現為行業壟斷和地方保護主義。行業壟斷：行政機關限定或者變相限定單位或者個人經營、購買、使用其指定的經營者提供的商品。地方保護：行政機關妨礙商品在地區之間的自由流通：有些地方為了抵制外地啤酒進入本地市場，要求本地居民喝“愛鄉酒”。有些地方為了阻止外地生產的轎車進入本地市場，對外地產品亂收費用。一、界定相關市場的作用

任何競爭行為（包括具有或可能具有限制或排除競爭效果的行為）均發生在一定的市場范圍內，界定相關市場是明確經營者競爭的市場范圍的過程。因此，相關市場的界定是對競爭行為進行分析的前提。科學合理地界定相關市場，對識別競爭者和潛在競爭者、判定經營者市場份額和市場集中度、認定經營者的市場地位、分析經營者的行為對市場競爭的影響、判斷經營者行為違法性以及需承擔的法律責任等關鍵問題，具有重要的作用。第三節相關市場的界定二、相關市場的含義和種類相關市場是指經營者在一定時期內就特定商品或者服務（以下統稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。相關商品市場，是根據商品的特性、用途及價格等因素，可以相互替代的一組或一類商品所構成的市場，主要指被需求者視為具有緊密替代關系的所有商品。相關地域市場，是指具有緊密替代關系的商品相互競爭的地理區域。當商品的生產周期、使用期限、季節性、流行時尚性或知識產權保護期限等已構成商品不可忽視的特征時，界定相關市場還應考慮時間性。三、相關市場界定的理論依據被需求者視為緊密替代商品的存在，對經營者行為構成最直接、最有效的競爭約束，因此，界定相關市場主要考慮需求替代。供給替代對經營者行為產生的競爭約束類似于需求替代時，也可同時考慮供給替代。需求替代是從需求者的角度考察，根據需求者對商品功能用途的需求、質量的認可、價格的接受以及獲取的難易程度等因素，確定不同商品之間的替代程度。供給替代是從經營者的角度考察，在不需要較大投入改造或調整生產設施或承擔較大風險的情況下，可以在短期內轉而提供具有市場競爭力的其他緊密替代商品的可能性。高壓鍋市場的界定炊具巨頭法國SEB公司欲并購中國蘇泊爾股份有限公司。中國商務部對此進行審查。審查的爭議問題是“市場占有率”如何計算。據國家統計局公布的壓力鍋市場調查報告顯示，蘇泊爾壓力鍋的市場占有率是41.08%。而蘇泊爾的董事長蘇顯澤認為，市場占有率的數據指的是整個炊具行業的占有率，而不應該僅指壓力鍋市場，而蘇泊爾在整個炊具行業的占有率不足10%。高壓鍋市場的界定討論蘇泊爾與其競爭者在相關市場界定中分別采用了什么樣的定義口徑，為什么？你認為在此案中如何界定相關市場更為合理？一、本身違法與合理推斷本身違法原則是指只要企業的市場占有超過一定的比例或其行為屬法律禁止的范圍就屬違法，而無須綜合考慮它們對市場的