失業與通貨膨脹理論

第十章

主要內容和結構第一節失業概述第二節失業的解釋第三節失業的治理第四節通貨膨脹理論第五節失業與通貨膨脹的關系失業概論

失業種類

失業的影響

失業的解釋

失業

失業和充分就業

傳統經濟學的失業解釋

凱恩斯對失業的解釋

崗位空缺的解釋

失業的治理

職業搜尋模型的解釋

工資理論的失業解釋

增加總需求

增加總供給

本章框架結構圖通貨膨脹概述

通貨膨脹的衡量

通貨膨脹的類型

通貨膨脹產生的原因

預期與慣性的通貨膨脹

需求拉上的通貨膨脹

成本推動的通貨膨脹

供求混合推進通貨膨脹

通貨膨脹的影響

通貨膨脹的分配效應

通貨膨脹的產出效應

通貨膨脹

通貨膨脹的定義

結構性通貨膨脹

通貨膨脹的資源配置效應

失業與通貨膨脹的關系

凱恩斯的觀點

傳統的菲利普斯曲線

短期菲利普斯曲線和長期菲利普斯曲線

本章框架結構圖

一、失業和充分就業

1、失業的定義

失業（unemployment）是指有勞動能力的人想工作而找不到工作的社會現象。

就業者和失業者的總和就是勞動力，失業者占勞動力的百分比稱為失業率。

2、失業率的測量不同的國家，測量失業率的方法和口徑有所差異。其中，我國一直使用城鎮登記失業率這一指標來測量。城鎮登記失業率是指在報告期末城鎮登記失業人數占期末城鎮從業人員總數與期末實有城鎮登記失業人數之和的比重。在城鎮單位從業人員中，不包括使用的農村勞動力、聘用的離退休人員、港澳臺及外方人員。我國政府決定，從2011年（十二五期間）開始，我國不再使用“城鎮登記失業率”這一指標，而采用“調查失業率”這一指標。

第一節失業概述3．充分就業和自然失業率

自然失業率是指經濟社會在正常情況下的失業率，它是勞動市場處于供求穩定狀態時的失業率，這里的穩定狀態被認為是：既不會造成通貨膨脹也不會導致通貨緊縮的狀態。現代宏觀經濟學中經常使用的自然失業率概念中的失業是指摩擦性失業和結構性失業之和。令l表示離職率，f表示就職率，則自然失業率為。公式表明，自然失業率取決于離職率和就職率。離職率越高，自然失業率越高；就職率越高，自然失業率越低。從中可以看出，任何一種旨在降低自然失業率的政策都應該或降低離職率，或提高就職率。同樣，任何一種影響離職率和就職率的政策也會改變自然失業率。失業概述

宏觀經濟學通常將失業分為以下三種類型，即摩擦性失業、結構性失業以及周期性失業。

1、摩擦性失業摩擦性失業是指在生產過程中由于難以避免的摩擦而造成的短期、局部性失業，即勞動力市場供求信息的不完善以及勞動力在異地之間流動的成本引起的失業。

2、結構性失業結構性失業是指勞動力的供給和需求不匹配所造成的失業，其特點是既有失業，又有職位空缺，失業者或者沒有合適的技能，或者居住地點不當，因此無法填補現有的職位空缺。結構性失業可以看作是摩擦性失業較為極端的形式。

二、失業的分類失業概述3、周期性失業周期性失業是指經濟周期中的衰退或蕭條時，因需求下降而造成的失業，這種失業是由整個經濟的支出和產出下降造成的，在經濟蕭條時期上升，在經濟繁榮時期下降。除了上述三種失業類型外，在宏觀經濟學中還有一種關于失業的分類，即所謂的自愿失業和非自愿失業。其中，前者指工人不愿接受現行工資水平而形成的失業；后者指愿意接受現行工資但仍找不到工作的失業。失業概述

三、失業的影響

1．失業損失：奧肯定律

奧肯定律說明的是實際國內生產總值與失業率之間的關系。該定律是美國經濟學家阿瑟·奧肯（ArthurOkun）在研究上述兩者之間的關系時發現的一種規律，奧肯利用美國55個季度（從1947年第二季度到1960年第四季度）中失業率變化和實際國內生產總值變化的資料，通過簡單的回歸方程，估算出反映兩者變化之間關系的一個數值。奧肯定律的內容是：失業率每高于自然失業率1個百分點，實際GDP將低于潛在GDP2個百分點。

奧肯定律用公式表示為：其中，y為實際產出，yf為潛在產出，u為實際失業率，u*為自然失業率，為大于零的參數。

失業概述奧肯定律的一個重要結論是：實際GDP必須保持與潛在GDP同樣快的增長，以防止失業率的上升。也就是說，GDP必須不斷增長才能保證失業率留在原地，如果想讓失業率下降，實際GDP的增長必須快于潛在GDP的增長。不同的國家有不同的國情，奧肯定律所揭示的數量關系未必適用于所有國家（比如，中國社會科學院人口研究所研究員蔡昉在論文《為什么“奧肯定律”在中國失靈？——再論經濟增長與就業的關系》中探討了這種關系），但它畢竟說明了經濟增長與就業或失業之間存在著相關關系。。失業概述

3．失業的社會影響對失業者及其家庭來說，失業意味著經濟拮據以及生活方式的改變；失業工人及其家庭的地位和聲望也會因失業而下降，因而他們的身心健康也會受到摧殘。在失業率很高時，社會秩序也會受到影響。2、失業對經濟的影響對于家庭來說，家庭收入急劇下降，消費支出也隨之下降。對于廠商來說，產品的銷售市場萎縮，有效需求下降，于是產出降低，生產能力閑置。利潤率下降。對于整個國民經濟來說，經濟增長受到抑制，社會福利支出增加，造成財政困難。失業概述一、古典失業理論

古典經濟學家始終認為，資本主義制度可以通過市場機制的自動調節解決各種矛盾，因此經濟社會中不存在失業，充分就業是一個始終存在的傾向。針對自1825年第一次經濟危機之后西方社會經常存在的大量失業現象，古典經濟學家認為這些失業屬于摩擦性失業和自愿失業的范疇，而不是真正的失業，只是生產過程中局部的、暫時的失調，而不是真正的對勞動力需求的不足，因而這些失業的存在并不能否認社會常態是充分就業。失業的古典解釋描述的是競爭性的勞動力供給和需求的一般情況。在價格水平，雇傭的數量為，的工人被認為是自愿失業的，即不愿意在現行的市場工資率下工作。第二節失業的解釋

二、凱恩斯的失業理論

凱恩斯認為除了摩擦性失業和自愿失業之外，社會還存在著大量的“非自愿失業”，其原因在于社會有效需求不足，故凱恩斯的失業理論也稱之為有效需求不足失業論。凱恩斯經濟學用有效需求不足理論來說明失業，并在此基礎上提出解決失業問題的方法，即國家積極干預經濟，以達到社會的“充分就業”。失業的凱恩斯解釋如圖所示，勞動的價格為，高于均衡的工資水平，此時就業量為，非自愿失業量為，自愿失業為。失業的解釋

三、20世紀80年代以后的失業理論

從美國20世紀80年代以來的失業率與實際工資率的統計看，失業率的波動較大，而實際工資率的變化較小，這顯然用古典經濟學的勞動供求理論無法解釋，該理論認為失業率的變化將對實際工資率發生影響。為此，經濟學家提出各種理論加以解釋，其中工資剛性理論和效率工資理論頗具代表性。

1、工資剛性理論工資剛性理論認為，工資率具有向下剛性或黏性的特征，失業率并不會隨勞動需求的變動作出充分調整。對于工資剛性存在的原因，有以下三種主要解釋：第一，勞動工資合同阻止了工資率降低；第二，隱含合同論；第三，“局內人―局外人”理論。此外，政府普遍制定的最低工資法，也被認為是造成工資剛性的原因。

2、效率工資理論效率工資理論認為，在一定限度內，企業通過支付給工人比勞動市場出清時更高的工資率，可以促使勞動生產率的提高，獲得更多的利潤。根據效率工資理論，社會工資的調整過程是緩慢的。失業的解釋第三節失業的治理

1、治理摩擦性失業的政策：完善勞動力市場

治理摩擦性失業的具體政策有：（1）建立完善的就業機構，為失業人員提供各種完備的就業信息。（2）降低最低工資標準，使企業增加工人在職培訓。（3）鼓勵勞動力流動。政府對失業率高的地區提供就業補貼，用高工資吸引勞動力跨地區就業。（4）實行負所得稅政策，對收入低于一定標準的家庭按其實際收入的大小給予補貼，以鼓勵人們參加工作。

2、治理結構性失業的政策：人力資本投資

人力資本投資解決結構性失業的主要措施有：（1）進行勞動力再培訓，包括對失業者的培訓和在職人員的訓練，使非熟練勞動者能夠迅速適應市場的需求。（2）發展職業介紹所，提供勞動市場的信息，幫助企業和失業者及時了解準確情況，使企業與工人迅速了解對方。（3）增加勞動力的流動性，幫助勞動者企業進行地區轉移，解決勞動力在地區間流動的困難。失業的治理

3、治理周期性失業的政策：需求管理

凱恩斯學派認為失業的主要原因在于總需求不足，因此提出了需求管理政策，通過政府干預經濟的政策來提高社會有效需求，從而達到促進生產、提高就業的目的。

具體措施包括：（1）實行擴張性的財政政策，用舉債的方式擴大政府開支，通過政府的投資和消費彌補私人投資、消費的不足，以便提高國民收入和就業水平。（2）實行擴張性的貨幣政策，通過中央銀行的增加貨幣供應量，影響利率的變動來間接影響社會總需求，擴大就業。（3）政府干預對外貿易，擴大出口，以利于增加就業。（4）收入再分配政策。實行高額累進稅進行收入再分配以提高消費傾向，從而增加消費，擴大就業。失業的治理第四節通貨膨脹理論一、通貨膨脹概論1、通貨膨脹的定義一般來說，通貨膨脹總是同物價上漲和貨幣貶值聯系在一起的，通貨膨脹的必然結果是物價上漲，貨幣購買力下降。當一個經濟中的大多數商品和勞務的價格連續在一段時間內普遍上漲時，宏觀經濟學就稱這個經濟經歷著通貨膨脹。理解通貨膨脹這個概念時，需注意以下幾個問題：（1）物價上漲是指一般物價水平的普遍上漲，即包括大多數商品和勞務價格在內的總物價水平的上漲。（2）物價上漲的形式可以是公開的，也可以是隱蔽的。（3）時間維度問題。

2、通貨膨脹的衡量

宏觀經濟學用價格指數來描述整個經濟中的價格水平。宏觀經濟學中常涉及的價格指數主要有GDP折算指數、消費價格指數（簡記為CPI）和生產者價格指數（簡記為PPI）。

（1）消費價格指數消費價格指數表示的是不同時期為購買一籃子商品所支付的成本的價格指數。這一籃子商品通常包括食品、衣服、住房、燃油、交通運輸、學費及其他日常生活所必需的商品和服務。消費價格指數的公式為：

目前，我國CPI統計中包括八大類商品，分別是：食品、娛樂教育文化用品及服務、交通通訊、醫療保健個人用品、衣著、家庭設備及維修服務、煙酒及用品。通貨膨脹理論

（2）生產者價格指數作為衡量生產原材料和中間投入品等價格平均水平的價格指數，生產者價格指數是對給定的一組商品的成本的度量。它與CPI的一個不同之處在于，它包括原材料和中間產品。生產者價格指數主要反映了生產企業銷售商品價格變動情況。通貨膨脹的程度通常用通貨膨脹率來衡量。通貨膨脹率被定義為從一個時期到另一個時期價格水平變動的百分比。用公式表示為：

其中，為t時期的通貨膨脹率；Pt和Pt-1分別為t時期和（t-1）時期的價格水平。通貨膨脹理論

（1）按照價格上升的速度，通貨膨脹可分為溫和的通貨膨脹、奔騰的通貨膨脹和超級通貨膨脹。其中，溫和的通貨膨脹指每年物價上升的比例在10%以內；奔騰的通貨膨脹指年通貨膨脹率在10%以上和100%以內；超級通貨膨脹指通貨膨脹率在100%以上。（2）按照對不同商品的價格影響的大小加以區分，通貨膨脹可分為平衡的通貨膨脹和非平衡的通貨膨脹。其中，平衡的通貨膨脹即每種商品的價格都按相同比例上升；非平衡的通貨膨脹即各種商品價格上升的比例并不完全相同。（3）按照人們的預期程度加以區分，通貨膨脹可分為未預期到的通貨膨脹和預期到的通貨膨脹。其中，未預期到的通貨膨脹即價格上升的速度超出人們的預料，或者人們根本沒有想到價格會上漲；并不是所有的通貨膨脹都是可以預期的。在一個開放世界中，由于影響價格水平變動的因素多種多樣，并且變化莫測，因此，在大多數情況下，通貨膨脹都是不可預期的。3、通貨膨脹的類型通貨膨脹理論

關于通貨膨脹的原因，經濟學家提出了種種解釋，可大致分為三個方面：一是傳統貨幣數量論，這種解釋強調貨幣在通貨膨脹過程中的重要性；二是用總需求與總供給來解釋，包括從需求的角度和供給的角度；三是從經濟結構因素變動的角度來說明通貨膨脹的原因，即所謂結構性通貨膨脹。

二、通貨膨脹產生的原因通貨膨脹理論一、需求拉上的通貨膨脹

需求拉上的通貨膨脹又稱超額需求通貨膨脹，是指總需求超過總供給所引起的一般價格水平的持續顯著的上漲。供給表現為市場上的商品和服務，需求表現為用于購買和支付的貨幣，因此這種通貨膨脹又稱為“過多的貨幣追求過少的商品”。凱恩斯學派認為，貨幣數量的增加不會直接影響物價，而是首先使利率下降，從而投資增加；投資增加通過乘數效應，使得總需求更大幅度增加。通貨膨脹理論圖中，總供給曲線AS起初呈水平狀，總需求的增加不會引起價格水平的上漲。在當總產量達到y1以后，繼續增加總需求，就會遇到生產過程中所謂瓶頸現象，即由于勞動、原料、生產設備等的不足而使成本提高，從而引起價格水平的上漲。當總產量達到充分就業的產量yf時，整個社會的經濟資源全部得到利用。價格水平從P1上漲到P2和P3的現象被稱作瓶頸式的通貨膨脹。在達到充分就業的產量yf以后，如果總需求繼續增加，總供給就不再增加，因而總供給曲線AS呈垂直狀。這時總需求的增加只會引起價格水平的上漲。需求拉動的通貨膨脹凱恩斯學派認為，社會總需求的增加，是否會引起物價上升和通貨膨脹，還要視供給的情況而定。通貨膨脹理論

成本推動通貨膨脹又稱成本通貨膨脹或供給通貨膨脹，是指在沒有超額需求的情況下由于供給方面成本的提高所引起的一般價格水平持續和顯著的上漲。成本推動通貨膨脹理論把推動通貨膨脹的成本因素歸結為工資和利潤兩個方面，所以，成本推動通貨膨脹理論又分為兩種，即工資推動通貨膨脹理論和利潤推動通貨膨脹理論。

（1）工資推動通貨膨脹理論工資推動通貨膨脹是指不完全競爭的勞動市場造成的過高工資所導致的一般價格水平的上漲。工資推動通貨膨脹理論把這種工資和價格的螺旋上升運動，即工資—價格螺旋視為通貨膨脹的直接原因，把工會的存在所導致的不完全競爭的勞動市場視為通貨膨脹的根源。2、成本推動的通貨膨脹通貨膨脹理論

（2）利潤推動通貨膨脹理論利潤推動通貨膨脹是指壟斷企業和寡頭企業利用市場勢力謀取過高利潤所導致的一般價格水平的上漲。如果市場是壟斷市場或寡頭壟斷市場，壟斷企業和寡頭壟斷企業就可以利用其壟斷的優勢，通過控制產量和提高產品價格來獲取高額壟斷利潤，這必然會推動價格水平上升，并使價格水平的上升速度超過生產成本的增長速度，從而引發通貨膨脹。在總需求曲線不變的情況下，包括工資推動通貨膨脹和利潤推動通貨膨脹在內的成本推動通貨膨脹，可以用圖來說明。成本推動通貨膨脹

如圖所示，總需求是既定的，不發生變化，變動只出現在供給方面。當總供給曲線向左移動的時候，對應的價格水平不斷上漲，而總產量不斷下降。通貨膨脹理論3、供求混合推進通貨膨脹供求混合推進通貨膨脹是指通貨膨脹不是單純由需求方面或供給方面引起的，而是供求雙方共同作用的結果。“拉中有推，推中有拉”是供求混合推進通貨膨脹的典型特征。4、結構性通貨膨脹

在經濟運行過程中，在既不存在需求拉動，也不存在成本推動的情況下，僅僅是由于經濟結構因素的變化也可以導致價格水平持續、顯著的上漲，引發通貨膨脹，這就是結構性通貨膨脹。這種理論認為，通貨膨脹的起因不在于需求增加或成本上升，而在于經濟結構本身所具有的特點。通貨膨脹理論

從經濟結構本身所具有的特點來看，國民經濟中各個部門各具特點且千差萬別，這是導致結構性通貨膨脹的根源。在現代社會，由于資本和技術在不同的經濟部門具有不同的特征，因此，現代社會的經濟結構很難使資本和技術從一個部門流轉到另一個部門。但是，貨幣工資的增長速度通常是由生產率較高的部門、處于發展上升階段的部門和開放度較高的部門決定的。如果出現這種情況，在工會追求工資均等化和公平原則的壓力下，在勞動市場競爭的作用下，那些勞動生產率較低的部門、發展緩慢處在衰退階段的部門和非開放的部門，其工資的增長速度會向生產率提高較快、正處于上升期和開放度高的先進部門看齊，使整個社會的貨幣工資增長速度具有同步增長的趨勢。如果整個社會的工資增長速度都向那些先進的經濟部門看齊，勢必會導致全社會的工資增長率高于社會勞動生產率的平均增長率，這必然會導致價格水平的普遍上漲，從而引發通貨膨脹，這種通貨膨脹就是結構性通貨膨脹。通貨膨脹理論

通貨膨脹不是價格水平的一次性改變，而是價格水平的持續上升。事實上，無論通貨膨脹的原因如何，只要通貨膨脹開始，通貨膨脹也可以自行持續下去。通貨膨脹螺旋圖

左圖中，經濟初始時處于均衡點E。假定出現總需求沖擊，總需求曲線從AD0移到AD1，結果價格上升到P1。價格上升會引起工資提高，較高的工資使總供給曲線向上移動，反映為右圖總供給曲線由AS1移動到AS2，更高的工資率導致的更多貨幣收入使得總需求曲線由AD1移動到AD2。在新的價格水平P1下，新的總需求曲線AD2與新的總供給曲線AS2之間仍有差距，于是又存在一個對商品的超額需求，導致價格進一步上漲，又引發了另一輪的工資的上漲。5、通貨膨脹的持續通貨膨脹理論三、通貨膨脹的影響世界各國經濟發展經驗表明，通貨膨脹所帶來的效應總是弊大于利，但也不能一概而論，這需要具體情況具體分析。通貨膨脹的效應如表所示：平衡的通貨膨脹不平衡的通貨膨脹預期到的通貨膨脹通貨膨脹沒有代價效率損失未預期的通貨膨脹收入和財產再分配效率損失和再分配通貨膨脹的效應表通貨膨脹理論實際上，現實中的通貨膨脹通常是不均衡的，而且人們對通貨膨脹的預期也常常與實際情況不符。因此，通貨膨脹總會造成某些影響。一般來說，其影響主要體現在以下幾個方面：（1）在政府和公眾之間，通貨膨脹將有利于政府，不利于公眾。（2）在雇主和工人之間，通貨膨脹講有利于雇主，不利于工人。（3）在債權人和債務人之間，通貨膨脹將有利于債務人，不利于債權人。（4）固定收入獲得者受損，變動收入獲得者受益。1、通貨膨脹的分配效應通貨膨脹理論2、通貨膨脹的產出效應實際上，過敏產出的水平是隨著價格水平的變化而變化的，不同的通貨膨脹會對經濟產生不同的影響。（1）需求拉上的通貨膨脹導致產出增加。（2）成本推動的通貨膨脹導致產出下降。3、通貨膨脹的資源配置效應當通貨膨脹扭曲了相對價格時，消費者決策也被扭曲了，市場也就不能把資源配置到最好的用途中去，從而導致資源配置的非常不合理。“菜單成本”與“皮鞋成本”都是通過通貨膨脹引起的無謂損失。通貨膨脹理論

經濟學家菲利普斯于1958年在《經濟學》雜志發表論文《1861-1957年間英國貨幣工資變化與失業之間的關系》，論文中詳細說明一種基本關系：貨幣工資增長率與失業率之間存在反比例關系，失業率提高時，貨幣工資增長率較小；失業率降低時，貨幣工資增長率較大。這就是當年意義上的菲利普斯曲線。菲利普斯所提出的這種關系盡管從經驗統計中得到了證實，但卻缺乏一種理論來解釋這種關系。1960年，加拿大經濟學家利普西（R.Lipsey）提出了過度需求模型，提供了理論解釋。該模型的基本思想是：工資的增長可以用勞動市場上存在的過度需求來解釋，而失業率則是衡量過度需求的一個指標。后凱恩斯主義代表薩繆爾森和索洛等人利用美國的經濟資料進行類似的研究，但用物價上漲率（即通貨膨脹率）代替貨幣工資上漲率，以表示物價上漲率與失業率之間也有對應關系：物價上漲率增加時，失業率下降；物價上漲率下降時，失業率上升。這就是一般所說的經過改造后的菲利普斯曲線。1、菲利普斯曲線的提出第五節失業與通貨膨脹的關系圖中，橫軸表示失業率u，縱軸表示通貨膨脹率，向右下方傾斜的曲線即為菲利普斯曲線。若設u*表示自然失業率，則菲利普斯曲線可表示為：式中，參數衡量通脹率對失業率的敏感度。方程描述的是，當失業率超過自然失業率，即時，價格水平就下降，當失業率低于自然失業率時，價格水平就上升。

菲利普斯曲線失業與通貨膨脹的關系2、菲利普斯曲線的政策含義

菲利普斯曲線既反映出通貨膨脹與失業的替代關系，又可用于分析抑制通貨膨脹的對策。在一定的時點上，政府可設置一個經濟能夠最大限度承受的通貨膨脹與失業的界限，通過總需求管理政策把通貨膨脹和失業都控制在此界限之內。

當通貨膨脹率過高時，可通過緊縮性的經濟政策使失業率提高，以換取低通貨膨脹率；

當失業率過高時，采取擴張性的經濟政策使通貨膨脹率提高，以獲得較低的失業率。這就是經濟學中經常運用的“相機抉擇”的宏觀經濟政策。失業與通貨膨脹的關系

20世紀60年代后期，一些國家出現了通貨膨脹率和