湖北省2016年期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易模

擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下面關于投機說法錯誤的是_。_A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作2、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A中國證監會B中國證券業協會中國期貨業協會D各期貨公司3、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0，0買入價格為195元1，0前一成交價為194元8，0那么該合約的撮合成交價應為_。_TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A中國證監會B公司住所地中國證監會派出機構財政部D地方財政局5、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員6、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系7、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日8、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。．非結算會員名單及其變化情況．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。．資產．營業成本．資本金．負債0、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為_。_．實值期權．虛值期權．平值期權．市場期權1、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格．會員由期貨公司會員組成．期貨交易所對會員結算．會員對其受托的客戶結算2、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。．交易完成15日．交易完成30日．收到結算報告的當天．期貨經紀合同約定的時間3、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。．應當按照公司標準計算保證金．可以只在報表附注中說明．應當按照分類和流動性進行風險調整．應當相應調減凈資本4、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。．企業法人．自然人．會員．國有企業5、中國期貨業協會是（）。．事業單位．企業法人．社會團體法人．從事期貨經營的機構6、在我國，有1/以3上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。．理事會．董事會．會員大會．職工代表大會1、7期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線19、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元2、0期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會21、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。22、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A利息B基差現貨價格D期貨價格23、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業部.小王D期貨公司和小王24、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權25、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A暫停從業人員資格個月至個月B撤銷期貨從業人員資格并在年內拒絕受理其從業人員資格申請撤銷期貨從業人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D公開通報批評二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權不予認可B客戶可以予以追認非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任2、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入3、下列機構中，屬于期貨自律機構的有_。_A中國證監會B中國期貨業協會期貨交易所D期貨公司4、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分5、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監督管理D會員資格的取得程序6、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。A從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產中提取千分之十的比例繳納按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙丙DT7、期貨從業人員應當具備（）。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能8、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A出具虛假倉單B違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫泄露與期貨交易有關的商業秘密D違反國家有關規定參與期貨交易9、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進行監督管理中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理10、在面對_形_態時，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂底三重頂底D矩形11、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃12、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用13、在實踐中，企業識別風險的方法有__。．風險列舉法．流程圖分析法?方法D方法14、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則B期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律15、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率16、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A向中國證監會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理17、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌18、下列關于商品供給的說法，正確的是__。A供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”.在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量19、保證金可以以（）方式支付。A現金B標準倉單可流通國債D支票20、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化2、1孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定B該期貨公司注冊資本不符合法律規定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定22、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A責令改正B監管談話紀律懲戒D出具警示函23、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：