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文檔簡介

元0元0價、執行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為_時_,可以獲得最大贏利。A148點00.B149點00.C150點00.D152點50.23、維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保證期貨市場穩健運行。A期貨交易各方B中國期貨業協會中國證監會D所在期貨經營機構24、下列選項中,不屬于期貨公司申請設立營業部時,應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是()。.擬設立營業部的決議文件B申請日前個月月末的風險監管報表營業部的管理制度文本.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件25、手續費等費用)A元噸B元噸元噸D元噸二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A證券交易委員會B全國證券商協會全國期貨業協會D商品期貨交易委員會2、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在3、反向市場牛市套利的市場特征有__。A現貨價格高于期貨價格B只要價差擴大,就可獲利獲利潛力巨大,風險有限D遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小4、在面對__形態時,不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂底三重頂底D矩形5、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得()。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續費為客戶提供期貨市場行情信息D利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益6、套期保值者大多是_。_A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構7、期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與()有利害關系的情形時,應當回避。A本人B父母配偶D子女8、在我國,任何單位或者個人不得違規使用()進行期貨交易。.信貸資金B財政資金自有資金D銀行資金9、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(),并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表10、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.億5元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準,其原因可能是()。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業資格,不符合法律規定B該期貨公司注冊資本不符合法律規定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定11、下列關于基差的說法,正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中,基差為正值12、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位13、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割4甲期貨公司共有家營業部,現有凈資產萬元,資產調整值為萬元,負債調整值為20萬0元,有兩家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額達到100萬0元,該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據,回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風險監管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產的比例凈資本按照營業部數量平均結算額15、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業協會期貨交易所D中國證監會16、在我國,期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。A交易B結算交割價格17、保證金可以以()方式支付。A現金B標準倉單可流通國債D支票18、期貨從業人員應當具備()。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能19、期貨交易所不得從事()。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易20、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向()報告。A協議雙方住所地的中國證監會派出機構B期貨交易所中國期貨業協會D期貨保證金安全存管監控機構21、期貨合約的價格形成方式有_。_A公開喊價方式B配對交易方式連續競價方式.計算機撮合成交方式22、期貨公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規定從事與期貨業務無關的活動的D從事期貨自營業務的23、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括()。A申請日前個月的風險監管指標持續符合規定的標準B具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃控股股東凈資產不低于人民幣萬元D符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定24、下列關于中國證監會的表述中正確的有()。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進

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