第5章 公共產品與外部性概要5.1公共產品的特性與提供

5.2外部性及其矯正25.1公共產品的特性與提供一、公共產品的定義及特性公共產品又稱公共物品，是指有共同受益或聯合消費特征的物品或勞務。按照薩繆爾森的定義，是一個人的消費不會影響他人消費的產品。非競爭性：非排他性：效用的不可分割性：3受益的非排他性：即在技術上無法將拒絕為之付款的人排除在公共物品的受益范圍之外。消費的非競爭性：邊際生產成本為零：在現有的公共產品供給水平上，新增消費者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：任何人對公共產品的消費不會影響其他人同時享用該公共產品的數量和質量。個人無法調節其消費數量和質量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網等）4公共產品和私人產品的區別私人產品具有競爭性和排他性。私人產品：X＝∑Xi

某種私人產品的總量（X）是n個消費者所擁有或消費該產品數量（Xi）的總和。公共產品：X＝Xi

任何一個消費者所能消費和支配的公共產品的數量（

Xi

），即是該公共產品的總和。ni=15二、公共產品的分類私人產品·巧克力·衣服混合產品（俱樂部產品）·道路·公共游泳池公共資源·草原·野生動物純公共產品·路燈·國防

是

否排他性？

是否

競爭性？圖5-1產品的不同類型6關于公共產品概念的進一步說明即便每個人消費的公共產品數量相同，他們對這種消費的評價也未必一致。許多傳統上不被認為是產品的東西具有公共產品的特征。私人產品并不一定只由私人部門提供，公共產品也不一定只由公共部門提供。公共提供不等于公共生產。7三、公共產品的有效提供（一）純公共產品提供的局部均衡模型1、庇古模型2、鮑溫模型8庇古模型社會的邊際效用公共產品的數量G+-GTTNNACC1圖5-1圖5-2庇古模型9結論：公共產品應該持續提供到最后一元錢所得到的正邊際社會效用等于為最后一元公共產品而納稅的負邊際效用相等時。10鮑溫模型——純個人產品的需求曲線和市場均衡D＝DA＋DBDBDA個人產品價格個人產品數量O圖5-3私人產品有效提供11當個人產品供求達到均衡時，滿足：

MBA=MBB=MSB=MSC私人產品有效提供的條件每個消費者的邊際私人收益與邊際社會收益相一致，并且都等于邊際社會成本。12鮑溫模型——純公共產品的需求曲線和市場均衡D＝DA＋DBDBDA公共產品價格公共產品數量O圖5-4公共產品有效提供13當公共產品的供求實現均衡時，滿足：MBA+MBB=MSB=MSC公共產品有效提供的條件所有消費者的邊際私人收益之和等于邊際社會收益和邊際社會成本。14練習假定一個社會由甲、乙兩人組成。對某項產品，甲的需求曲線為P＝-1/3Q十50，乙的需求曲線為P＝-0.5Q十50．該產品的邊際成本曲線為P＝0.8Q。如果該產品是私人產品，并處在完全競爭市場中，甲乙兩人的消費量分別是多少?如果該產品是公共產品，要實現帕累托效率，甲乙兩人所支付的費用分別是多少?15（二）純公共物品提供的一般均衡模型薩繆爾森——公共產品一般均衡模型假定一個社會有兩個消費者A和B，兩種產品X和G，生產可能性組合既定，消費者的偏好既定，在此條件下尋求公共產品的最優提供條件。根據帕累托最優的定義，我們將分析當個人B的效用水平確定時使個人A達到最高的效用水平所需要的條件。16公共產品數量公共產品數量公共產品數量私人產品數量私人產品數量私人產品數量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM圖5-5公共產品的一般均衡模型17當公共產品的供求實現均衡時，滿足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共產品有效提供的條件所有消費者消費公共產品和私人產品的邊際替代率之和應等于生產公共產品和私人產品的邊際轉換率。18四、公共產品市場提供的非效率非排他性→免費搭車→虛假的個人需求曲線→虛假的公共產品需求曲線→無法確定公共產品的有效供給量；非競爭性：→效率原則要求零價格→零價格意味著公共產品提供者無法獲得成本補償→公共產品無法有效提供。19問題：既然消費者能夠從公共產品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”假定存在兩個經濟行為主體，如果通過生產某種成本為4的公共產品，每一方都可以獲得3元的收益，當不允許雙方事先商定時，將會發生怎樣的情況呢？201/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭便車搭便車搭便車圖5-6囚徒困境的收益矩陣21擴展：公共產品提供的實驗經濟學研究歐曼（Allman1984）,《科學》雜志，寄回明信片，寫明要$20還是$100，規定，若要$100的人不超過20％，則支付。要$20有合作性。回信的33511名讀者中，有35％要求$100。無實際支付。合作不成功。但畢竟有65％的人愿意“合作”。22馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參加者每人得象征性貨幣$225，可進行私人投資，或公共投資。設私人投資收益率有保障，1％；而公共投資的收益率則取決于總投資額，如很少，則收益率小于1％，如全部，則5％。投資于公共項目是為合作做出貢獻。實驗在學校里分12組進行。23結果是，只有一組人有明顯的免費搭乘的行為。這組人就是學習經濟學的研究生們。最后，兩位經濟學家將論文題目起作：《經濟學家免費搭乘，還有其他人這樣干嗎？》。經濟學家高估了現實中免費搭乘的程度。24卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議者－反應者實驗。分配$10，建議者提方案，反應者可接受可拒絕。接受任何方案都具有合作性。也在不同專業學生中進行實驗。結果：作為建議者，經濟學學生提出的留給自己的錢比非經濟學專業學生更多，$6.15>$5.44；作為反應者，經濟學學生更早地開始加以拒絕，$2.44>$1.7025小結：囚犯困境模型過于極端，集體理性并非全無實現的可能；個人并非在all-or-nothing兩種策略之間抉擇。26五、混合產品的有效供給1、混合產品的供給主體混合產品可以公共提供，也可以私人提供，因為消費者的受益程度可以量化。2、混合產品的有效供給：公共供給的凈收益：總收益-[建設成本+征稅成本+征稅的福利成本]

私人供給的凈收益：總收益-[建設成本+收費成本+收費的福利成本]

公私合作供給:授權經營、政府參股、政府補助等27討論：為什么說公共產品是公共經濟理論的核心概念？公共經濟理論的各個部分都與公共產品相聯系。

-公共需要的滿足需要公共產品；

-公共部門的主要職能是提供公共產品；

-公共選擇是為了了解公共產品的需求；

-公共支出是提供公共產品的成本；

-稅收和公債是公共產品成本的補償方式；

-政府預算和財政聯邦制都是提高公共產品供給效率的制度安排；

-公共企業是為了直接生產部分公共產品。

281、公共產品與私人產品的劃分標準是A、產品消費方式B、產品受益范圍C、產品所有權D、產品生產方式2、如果政府與私人公司簽定合同，由該公司提供城市的綠化服務，政府支付該公司費用以補償提供服務的成本。在這種情況下，城市綠化這項服務在提供和生產上采用的是下述（）種組合？A、公共提供，公共生產B、公共提供，私人生產C、市場提供，公共生產D、市場提供，私人生產29

公廁應當收費還是免費？從2002年5月1日起，杭州市由市容環衛直管的公廁取消收費，沿街和風景區的賓館、飯店、商場等單位的公廁全部免費向社會開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實行收費，主要分布在風景區、繁華地段和窗口地區。市政市容管理局局長表示，這些收費公廁每年可帶來300萬元的收入，這在一定程度上減輕了政府財政的壓力。取消收費后，市政府將補貼公廁維護所需的資金。公廁的開放時間不變，保潔質量不會下降，原有的公廁收費工作人員也將得到妥善的安排。

30案例治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過公開竟標，2.52萬元的價格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權。根據《安全防范承包責任制協議書》，2003年明倫村治安刑事案件允許發案基數12起，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎200元。年終測評，群眾安全感、滿意率低于標準的，每下降1個百分點扣100元；高于標準的,每上升1個百分點獎100元。案例中說的治安權承包是屬于怎樣的生產和提供方式，即由誰提供由誰生產？你認為該不該將治安權承包出去，為什么？315.2外部性及其糾正

一、外部性的特點

定義：某一個體的經濟行為以市場價格以外的方式影響了其他個體，卻沒有為之承擔應有的成本或沒有獲得應有的報酬的現象。換個角度，一個人A的效用，不僅受其控制的活動影響，而且受其他人活動的影響，這就產生了外部效應。用公式表示為:UA=UA（X1，X2，X3，…Xn

，Y1）(布坎南和斯塔布爾賓）32外部性的特點存在于經濟主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔成本或獲得補償存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利例：球鞋、水煮魚外部性的相互性

33

外部性的起源

（1）市場機制論廠商和消費者作出經濟決策的依據是市場價格,而市場價格形成的基礎是私人邊際成本或私人邊際收益,無論廠商還是消費者,都不會主動地站在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出經濟決策；或者在技術上無法將生產和消費過程中產生的副作用納入到成本或收益之中。34（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權沒有排他功能,那么就會導致公共資源的過度享用,最終使全體成員的利益受損,即產生負外部效應。所以,成本和收益的內部化必須以產權的確定為基礎,如果產權不清晰,那么促使人們盡可能地無償地得益。“公共地的悲劇”就不可避免。許多學者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因為制度或技術上的原因,無法將其私有化。

35二、外部性的分類正外部性（外部經濟性）：第三者受益而不用付出成本。負外部性（外部不經濟性）：第三者受損而無法得到補償。生產的正外部性（如養蜂）生產生產的負外部性（如污染）外部性消費的正外部性（如擺花）消費消費的負外部性（如吸煙）

36三、外部性對效率的影響負外部性與供給過剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產品生產所導致的由第三方承擔的額外成本。社會成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

37圖5-7負外部性導致的效率損失：供給過剩38正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

39圖5-8正外部性導致的效率損失：供給不足40進一步的探討模型不僅表明產量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。換句話講，這也是不干預下外部性所帶來的效率損失。41圖5-9達到效率產量水平的得失42污染為零并非理想的社會狀態要找到合適的污染量，需權衡成本和收益；權衡的結果往往是某一正值的污染水平。實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形狀，由此產生許多問題：哪些活動產生污染？哪些污染物有害？

損害的價值有多少？43四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進行強制矯正也可以由私人途徑進行解決。（一）私人對策道德約束企業合并明確產權和談判：科斯定理（二）公共對策征稅補貼排污權交易政府管制44（一）私人對策

1、道德約束通過道德約束使得人們考慮其行為的外部性。如：多數人不亂扔垃圾源于內心的道德約束。“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。2、企業合并通過將不同類型的經營結合在一起的形式，使外部性內部化。如：經營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協調行動。453、明確產權和談判通過明確產權和利益各方的協商談判解決外部性問題。科斯定理：只要財產權是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則開始無論將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。46科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產權一旦確立，私人經濟主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預。適用范圍當事人很少，而且：外部性來源清楚47（二）公共對策

1、征稅（庇古稅）對具有負外部性的產品，在效率產量水平上向污染者課征相當于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內部成本；由英國經濟學家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；48圖5-10對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產量Q*上的邊際外部成本。即每單位產量繳納cd元的稅款。49實施上的問題由于難以估計邊際外部成本函數，故很難找出一個正確的稅率。502、補貼庇古補貼對具有正外部性的產品，可以在最優產量水平上發放相當于外部邊際收益的補貼。例子政府對有突出貢獻的科技人員發放特殊補貼；政府以優惠價格向居民供應樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。51圖5-11對庇古補貼的分析52庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負擔，導致效率損失。533、排污權交易制度排污權交易制度指政府向企業拍賣污染許可證，并且允許排污權在企業之間進行交易。政府實際上創造了一個市場：排污權交易市場。例：碳交易541.污染權的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權的均衡價格是P1

圖5-12排污權交易制度

55排污權交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費600萬元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費400萬元。購買100噸排污權，耗費500萬元。凈節省100萬元支出。出售100噸排污權，收入500萬元。凈增加100萬元收入。56與庇古稅的比較二者都通過使企業因排污而付出成本，從而將污染的外部性內在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好。可能存在的問題現有企業購買超過其實現成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業進入市場。574、政府管制（政府規制）政府管制指政府依據有關的法規，通過許可、禁止等手段，對私人經濟活動施加直接影響的行為。針對環境污染問題，政府可以規定排污最大限額。58政府管制的問題統一排污標準所造成的非效率圖6-7結論：規定所有廠商等量減產(無論是按絕對數量還是按相對比例)會導致某些廠商生產太多而另一些則生產太少。59圖5-13對兩個污染者的管制1.MBE是E的邊際收益曲線，MBF是F的邊際收益曲線2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同時二者利潤最大化的產量也相同，即E1=F160案例

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