通知通知思紀通〔2011〕49號關于開展2011年廉政風險防范管理工作的通知體，省、地駐思單位黨委：根據《中共思南縣委關于印發〈思南縣廉政風險防范管理實施辦法（試行）〉的通知》（以下簡稱《辦法》）（思委〔2011〕號）精神，現就開展2011年廉政風險防范管理工作的有關事項通知如下。一、動員部署階段(9月中旬至9月底)各鄉鎮、各部門組織干部職工特別是重點領域、重點崗位的重點人員，認真學習《辦法》，引導干部職工提高對開展廉政風險防范管理工作的認識。按照全員參與、突出重點的原則，結合本地本單位的廉政建設實際，緊緊圍繞“防什么、怎么防”，制定切實可行的工作方案和工作流程圖（參見附表一）。二、查找廉政風險點、確定風險等級、制定防范措施階段（10月上旬—10月底）（一）查找廉政風險點。采取“自己找、互相查、領導提、組織審”的方法，查找崗位風險、內設機構風險、單位風險，填報《廉政風險識別、防控一覽表》（參見附表二至七）。崗位風險點，著重查找個人思想道德風險、崗位職責風險、外部環境風險，由本人對照工作職責與業務工作相關的各項法規制度提出。在思想道德風險方面，重點查找個人在學習、工作、生活中的不足。在崗位職責風險方面，重點查找履職程序、落實有關制度規定中存在的不足和問題。在外部環境風險方面，重點查找可能公權私用、違法違紀的問題。內設機構風險點，著重查找業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險，由機構內干部職工集體查找提出。在業務流程風險方面，重點查找日常管理中存在漏洞和薄弱環節，隨意簡化、刪改工作流程，權力運行不規范，沒有建立公開透明的辦事程序等問題。在制度機制風險方面，重點查找未能及時完善和認真執行反腐倡廉各項制度，部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力作用不明顯等問題。在外部環境風險方面，重點查找管理對象、特定關系人及關系密切人可能對相關人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致內設機構管理失常，內設機構負責人及工作人員失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果等問題。單位風險點由單位領導班子集體討論提出。重點查找在重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等方面可能產生的風險；在集體決策和執行議事規則等方面可能存在不作為或濫用職權的風險；資金流量大、業務頻率高、權力相對集中的重點崗位業務工作中可能存在的問題。（二）確定風險等級。廉政風險等級分為高風險、一般風險、較低風險。崗位、內設機構、部門單位風險等級的確定由風險提出人對照《辦法》第十條初步明確，由具備審核、審定資格的領導和機構確定。領導班子成員和關鍵環節、重要崗位的工作人員，都屬高風險等級。（三）制定防范措施。按照“教、導、管、防在前，察、幫、誡、勸緊隨，懲、處、罰、治在后”的要求，制定前期預防、中期監控、后期處置防范措施，加強廉政風險防范。制定防范措施必須堅持實事求是、注重實效，緊密結合業務工作和崗位實際，形成“管用”、“有效”的廉政風險防范機制。防范措施要與風險點一一對應，務求具體，便于操作。個人、內設機構和部門單位根據查找出的風險點和制定的防范措施，作出廉政風險防范承諾（參見附表八至十三）。（四）審核、公示。根據分級管理、分級負責的原則，各地各部門對管轄對象查找的風險點、制定的防范措施和作出的承諾，按照《辦法》第十五至十七條規定的程序進行審核，對不實、不準的、不管用的，責令有關單位或個人重新進行查找、制定。審核通過后，采取會議通報、印發監督卡、新聞媒體公布等形式，在一定范圍內向管理對象或公眾進行公示，廣泛接受群眾監督。三、檢查考核階段（11月底）各鄉鎮、各部門按照動態考核與綜合評估相結合的方式，對本地本單位廉政風險防范管理工作開展情況進行自查和總結，11月中旬向縣廉政風險防范領導小組書面報告工作推進情況。縣廉政風險防范領導小組將根據各地各單位工作情況，適時開展檢查。四、工作要求（一）加強領導。各鄉鎮黨委（黨組）對廉政風險防范管理工作負總責，主要領導是第一責任人，要切實加強領導，周密部署，認真組織實施。黨政領導班子成員要履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定風險防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內廉政風險的防范管理。各級紀檢監察人員要充分發揮組織協調作用，牽頭組織開展廉政風險評估，督促各鄉鎮、各部門制定和落實廉政風險防范措施，組織有關部門在具體工作上發揮溝通協調和技術支持的作用。縣廉政風險防范工作領導小組辦公室適時對各鄉鎮、各部門開展廉政風險防范工作情況的檢查督促，并建立風險管理信息系統，提出分類指導意見，評估各部門廉政風險防范工作成效。（二）突出重點。廉政風險防范管理要突出干部人事管理、政府投資、財政管理、行政審批、公共資源配置、國有資產管理等重點領域，行使資金調度權、投資決策權、組織人事權、行政審批權、行政執法權等重點崗位，領導班子成員和關鍵環節、重要崗位的重點人員。要針對“重要崗位”和“關鍵環節”，建立健全監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度，把廉政風險防范管理融入到各項業務工作的全過程。（三）注重實效。各鄉鎮、各部門要把廉政風險防范管理與“三個建設年”和“四幫四促”活動緊密結合起來，以規范權力運行，提高執行力為根本，建立健全“管用”、“有效”的工作流程或業務流程，把預防腐敗的思路融入業務工作的各項制度措施中，到2011年底基本形成以崗位為點、程序為線、制度為面，環環相扣的廉政風險防范機制，推動反腐倡廉建設向縱深發展。附：1、思南縣廉政風險防范管理流程（表一）2、思南縣廉政風險識別、防范一覽表（表二至七）3、廉政風險防范承諾書（表八至十三）中共思南縣紀委思南縣監察局2011年8月31日主題詞：廉政風險防范管理2011年通知中共思南縣紀委辦公室2011年8月31日印發共印220份思南縣廉政風險防范管理工作流程（表一）階段工作內容任務啟動階段啟動準備成立組織機構制定工作方案制定相關措施執行階段排查風險點崗位風險內設機構風險單位風險制定防范措施與風險點一一對應制定工作流程和業務流程建立健全防范機制建立三道防線前期預防措施中期監控機制后期處置辦法承諾作出風險防范承諾審核分級審核公示公示風險內容，接受監督考核階段單位自查自查自糾檢查縣廉政風險防范領導小組檢查或不定期抽查思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表二）（一般工作人員崗位廉政風險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務所在部門崗位職責風險類別風險點風險等級防控措施思想道德風險崗位職責風險外部環境風險內設機構負責人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表三）（內設機構負責人崗位廉政風險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務崗位職責風險類別風險點風險等級防控措施思想道德風險崗位職責風險外部環境風險內設機構集體意見簽字：年月日分管領導意見簽字：年月日思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表四）（領導班子成員崗位廉政風險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務分管工作崗位職責風險類別風險點風險等級防控措施思想道德風險崗位職責風險外部環境風險黨組（黨委）會意見（蓋章）年月日主要負責人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表五）（主要負責人崗位廉政風險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務崗位職責風險類別風險點風險等級防控措施思想道德風險崗位職責風險外部環境風險黨組（黨委）會意見簽字：年月日縣委書記或縣領導小組審核意見（蓋章）年月日思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表六）（內設機構廉政風險）填表時間：年月日內設機構名稱責任人姓名責任人職務職能風險類別風險點風險等級防控措施業務流程風險制度機制風險外部環境風險內設機構集體意見簽字：年月日分管領導意見簽字：年月日黨組（黨委）審定意見（蓋章）年月日思南縣廉政風險識別、防控一覽表（表七）（單位廉政風險）填表時間：年月日單位主要負責人姓名主要責任人職務職能風險類別風險點風險等級防控措施重大事項決策重要人事任免重大事項安排大額資金使用單位意見負責人（簽字）：單位（蓋章）年月日地區或縣級領導小組審核意見（蓋章）年月日廉政風險防范承諾書（表八）（一般工作人員承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門：承諾內容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風險防范承諾書（表九）（內設機構負責人承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門及職務：承諾內容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風險防范承諾書（表十）（領導班子成員承諾書樣本）承諾人：工作單位及職務：分管工作：承諾內容：1、2、3、4、……（簽字）：