第六章國際工程承包與勞務合作1新疆巴音郭楞蒙古自治州首府庫爾勒市郊孔雀橋（2011年4月12日）23第一節國際工程承包與招、投標一、國際工程承包的含義與方式1、含義（1）概念（InternationalContractingforConstruction）是一項綜合性商務活動和國際經濟交往活動，屬于一種通過國際間的招標、投標、議標或其它協商途徑，國際承包商以提供自己技術、資本、勞務、管理、設備材料、許可權等方式，按國外工程業主（發包人）的要求，為其營造工程項目或從事其他有關經濟活動，并按事先商定的合同條件收取費用的國際經濟技術合作方式。4國際工程承包的特點（1）綜合性強（2）差異性大（3）風險性較大（4）合同金額大、競爭激烈（5）多元性（涉及多方關系）（6）履約連續性5（2）當事人及雙方義務業主或發包人和承包商業主是工程的所有者，負責發包工程，提供建設所需資金，并按規定向承包商支付酬金。承包商亦稱承包公司或承包人：是承包某項工程的團體或個人，負責采購物資，建設工程項目，提供咨詢等業務。6（1）工程設計（2）技術轉讓（3）機械設備的供應與安裝（4）原材料和能源的供應（5）施工（6）資金（7）驗收（8）人員培訓（9）技術指導（10）經營管理2、國際工程承包的具體內容783、承包方式（1）總包業主將全部工程發包給一個承包商，該承包商就是總承包商。總承包商與業主簽訂的合同即總包合同。（2）單獨承包由一家承包商單獨承攬某一工程項目。9（3）分包業主把一個工程分成幾個項目或幾個部分分別發包給幾個承包商，各承包商同業主分別簽訂的合同。各承包商叫分包商，各分包商之間是平等的關系，各自對業主負責，由業主負責工程的組織和協調。10（4）二包總承包商或各分包商將自己所包工程的一部分轉包給其他專業承包商，各專業承包商與總承包商或分包商簽訂的合同稱為“二包合同”。二包商對總承包商或分包商負責，總承包商或分包商對業主負責。但二包商必須接受總承包商或分包商與業主所簽合同的約束，同時，二包商的選擇要事先征得業主的同意。11（5）聯合承包由及格承包上共同承攬一個工程項目，各承包商分別負責工程項目的某一部分，共同對業主負責的一種承包形式。（6）合作承包兩個或兩個以上的承包商，事先達成合作承包的協議，各自參加項目工程的投標，不論那家中標，都按協議共同完成工程項目的建設，對外則由中標的協調。12名次

承包商名稱國家中國鐵建股份有限公司中國中國中鐵股份有限公司中國

萬喜公司

法國4布依格公司法國5中國交通建設股份有限公司中國6中國建筑工程總公司

中國7

霍克蒂夫公司德國中國冶金科工集團公司中國柏克德集團公司美國10

ACS集團西班牙全球國際承包商前10強（2010年）132010

年中國國際工程承包商在全球225家最大的承包商中的排名14二、國際工程承包市場15/Contents/Channel_1871/2008/0928/134061/content_134061.htm/class231_10450.shtml/docs/xwgg/details.aspx?documentid=20162、國際工程承包市場的特點（1）競爭激烈，利潤下降（2）市場保護措施日益加強（3）承包商業務轉向國內市場（4）帶資投標、延期付款何實物支付（5）承包項目向技術密集型轉化17三、國際招標（一）招標的概念1、招標由發包人就擬建工程項目的內容、要求和預選投標人的資格等提出條件，通過公開或者非公開的方式邀請投標人提出報價、施工方案和進度等，然后由發包人經比較擇優選定承包商的過程。擇優：最佳技術、最佳質量、最低價格和最短工期182．標：“標的”的意思。在國際工程承包業務中，是指“擬發包工程項目內容的標準”。3.做標：編制報價文件。4．開標：即招標人在規定的時間和地點，按一定的方式和程序將所有投標書啟封揭曉。5．評標：是招標人對所收到的合格投標書，按照一定的程序和標準進行綜合評價、比較，并選出中標候選人的過程。6．定標：即決定中標人。并向其發出“中標通知書”。19（二）招標的方式1、公開招標（1）含義：招標人通過公共宣傳媒介發布招標信息，世界各地所有合格承包商均可報名參加投標，條件對業主最有利者可中標。這是國際上運用最多的招標方式。（2）特點：競爭性招標（3）世界銀行提倡的3E原則Efficiency、Economy&Equity20

國際公開招標適用于下列工程:A由世界銀行及其附屬組織國際開發協會和國際金融公司提供優惠貸款的工程項目；

B由聯合國經濟援助的項目；

C由國際財團或多家金融機構投資的工程項目；

D需要承包商帶資承包或延期付款的工程項目：

E實行保護主義的國家的大型土木工程或施工難度大，發包國在技術和人力方面均無實施能力的工程。212、國際限制性招標（1）含義：發包人不通過刊登廣告，而是有選擇地邀請若干家承包商參加投標的一種競爭性招標方式。（2）原因：①保護本國建筑市場②工程貸款國的限制性要求③工程貸款機構或組織的限制性要求④技術含量高的特殊項目（3）利弊利：節省招標時間；保證工程質量弊：錯過最有力的競爭者22l

選擇性招標主要適用于以下情況:A工程量不大，投標商數目有限或其他不宜進行國際公開招標的項目。

B某些大而復雜的專業性又很強的工程項目，可能投標者不多，但準備招標的成本很高，為了節省時間費用，及時獲取較好的報價，招標可以限制在幾家合格的承包商中進行，從而使每個承包商都有爭取合同的機會。C由于工期緊迫或出于軍事保密要求或其他各方面原因不宜公開招標的項目。D工程規模太大，中小型公司不能勝任，只好邀請若干家大公司投標的項目。E工程項目招標通告發出后，無人投標或投標商的數目不足法定人數(至少三家)，招標人可通過選擇性招標再選擇幾家公司投標。23（1）含義招標過程分為兩個階段，第一階段采用公開招標，從合格的承包商中選出三到五家作為候選人，然后再讓他們重新報價，并確定最終的中標者。（2）特點一次招標的兩個階段，而不是兩次招標。3、兩段招標24兩階段招標主要適用于以下情況：A第一階段報價、開標、評標后，如最低標價超過底價20%，而且經過減價重新比價之后，仍不能低于底價時，需再作第二階段報價。B招標過程尚處于發展過程，需在第一階段招標中博采眾議，進行評價，選出最新最優方案，再在第二階段邀請被選中方案的投標人詳細報價。C在某些經營管理或技術要求高的大型項目中，招標人對項目經營管理缺乏足夠的經驗，可在第一階段向投標人提出要求，就其熟悉的經營管理方法或就其建造方案進行報價，經過評標，選出其中最佳方案的投標人。254、談判招標（1）做法：①議標：按符合要求的先后順序談判②開標后分別與各投標人同時談判（2）特點：①投標人可多次報價；②中標的決定因素非價格。談判招標主要適用于軍事（或保密）工程、專業技術性較強的工程、緊急工程、金額較小的工程，或已完成項目擴建工程。26l

議標

一般用于下列工程項目：A執行政府協議締結的承包合同；

B由于技術方面的特定需要只能委托給特定的承包商或制造商實施的合同；

C屬于國防需要的工程或秘密工程；

D項目已公開招標，但無中標者或沒有理想的承包商，通過議標，另行委托承包商實施工程；

E業主提出合同外新增工程。27（三）招標的程序招標是以業主為主體從事的工作。（一）成立招標機構（可以成立招標委員會，也可以委托招標）（二）編制招標文件（標書）通常由招標委員會或專業咨詢公司負責編制。標書的主要內容投標人須知、合同條件、技術規范、工程量表、圖紙、投標人及其附件、投資保證書、協議書28（三）發布招標公告（采用“公開招標”或“兩段招標”時，都應在國內報刊或權威雜志刊登招標廣告。招標公告主要介紹招標項目的主要內容、要求條件和投標須知等。(見案例)）29招標公告案例

烏鞘嶺隧道、宜萬鐵路物資設備采購招標公告（湖北）

2003/11/24

本信息由《中國采購與招標網》提供

-------------------------------------------------------------------------招標編號：JW2003-10

開標時間：2003-12-11

所屬行業：交通運輸,冶金礦產原材料,其它

標訊類別：國內招標信息

資金來源：國內政府資金

所屬地區：湖北省

招標內容：

一、招標人：鐵道部工程管理中心

地址：北京市復興路10號

聯系人：廖春芳

聯系電話：（市路）021-45117

傳真：（市/p>

30二、招標依據：

1、《中華人民共和國招標投標法》

2、七部委第12號令《評標委員會和評標辦法暫行規定》

3、七部委第30號令《工程建設項目施工招標投標辦法》

4、鐵道部第8號令《鐵路建設工程招標投標實施辦法》

5、鐵道部招標辦[2000]37號文《關于西安南京鐵路、渝懷鐵路、洛湛鐵路通道邵永段和秦沈客運專線物資設備采購招標計劃的批復》

6、鐵道部[招標辦2003]6號文《關于蘭武二線烏鞘嶺隧道物資采購招標的批復》

7、鐵道部招標辦[2003]27號《關于宜萬鐵路土建工程施工預招標計劃的批復》

三、招標方式：本次招標采用公開招標方式。四、物資分包清單(請下載)

（一）烏鞘嶺隧道

1、鋼材------------------------------------2包

2、水泥------------------------------------4包

3、錨桿------------------------------------1包

（二）宜萬鐵路

1、鋼材-------------------------------------4包

2、水泥-------------------------------------4包

31五、招標日期安排：

1、感興趣的投標人可于2003年11月21日～25日（上午9:00-11:30、下午13:30-15:30）攜投標單位物資交易許可證到北京鐵道部工程交易中心購買招標文件，每包售價2000元，標書售出恕不退換。

2、仔細閱讀招標文件后，若還有需招標人澄清的問題，必須以書面形式簽字蓋章后，在2003年11月25日17：00前電傳給招標人（傳真，過時將不受理。招標人將在北京鐵道部工程交易中心網站上公布答疑結果。

3、所有投標文件必須于2003年12月11日上午8:30～10:00之內當面遞交到北京鐵道部工程交易中心，在此前后交來的投標文件恕不接受。

4、鐵道部工程管理中心將于2003年12月11日上午10:00（北京時間）在鐵道部工程交易中心公開開標。屆時請投標人法定代表人或其委托人參加。信息提供：鐵道部工程交易中心

咨詢電話袁）

詳細信息請查閱http://

中華人民共和國國家發展和改革委員會32（四）資格預審（五）通知承包商參加投標（六）收標33（七）開標（在規定時間地點，按一定方式程序將所有投標書啟封揭曉，有公開開標和秘密開標兩種方式）（八）評標（評標主要從商務和技術兩方面進行）34（九）定標（向最終選定中標人發出“中標通知書”。對未中標者，也要及時發出通知。在招標文件中通常規定招標人有權廢標，即拒絕全部投標。發生下列情況之一，招標人有權廢標：（1）投標人過少（不足三家），缺乏競爭；（2）最低報價大大超過標底（一般達20％以上），招標人無法接受；（3）所有投標書均未按招標文件的要求編制。35（十）簽訂合同中標人在收到“中標通知書”后，應在招標文件規定的時間（一般為接到中標通知書后的15天內），與業主簽訂合同，同時，遞交履約保證書。36國際招標程序

37四、投標（一）概念投標是以承包商為主體從事的活動。投標人根據招標文件，在規定的時間以規定的方式，投報其擬承包工程的實施方案及所需的費用，爭取中標的過程。報價：競爭力；利潤381、價格構成（1）直接費直接費：是指那些用于工程施工，并且能夠直接計入各項工程造價中去的生產費用。包括人工費、設備材料費和施工機械使用費等。（2）間接費間接費：是指為組織和管理工程施工而發生的，但又不能直接計人各項工程造價中去的綜合費用。由于它無法直接計人某一特定項目，必須分攤到各項目中去，故又稱應分攤費用。主要包括投標開支費、保函手續費、保險費、各種稅金、業務代理費、臨時設施費、貸款利息、管理費等。（3）毛利毛利：包括利潤和意外費用兩部分。

39國際工程詢價、估價和報價1、詢價所謂詢價，是指估價之前，通過各種渠道，采取各種手段對所需材料、器具和機械、勞力等生產要素的價格、質量、供應時間和方式、供應數量等進行全面系統的調查。2、估價是指估價師在施工總進度計劃、主要施工方法、分包商和資源安排確定之后，根據本公司的定額標準及詢價結果，對完成招標工程所需支出的費的估價。3、報價報價是在估價的基礎上，考慮競爭的需要，并從本公司的經營目標出發，確定在該工程上的預期利潤水平。為了提高工程報價計算和評估的精度及速度，目前，各國際工程承包商均采取如下措施：（1）采用計算所進行報價計算或評估；（2）在直接費計算中，不套用經驗定額，而是根據工程圖紙及工藝流程，首先進行工時、材料消耗分析，逐項測算，力求為實際吻合。（3）間接費計算盡量采用分析法逐項實算，不用或少用經驗性百分率計算。40（二）投標的特點1、投標前提是承認全部招標條件2、投標屬于一次性標價3、投標在法律上屬于要約41（三）投標的程序1、投標前的準備2、詢價3、制定標價（成本、競爭者和投標目的）4、制作標書5、投遞標書6、競標4243國際工程承包合同一、合同的種類（一）按價金的構成方法1、總價合同（總價不變合同）：即業主要求承包商按照規定完成全部工程而付給其確定價款的合同。其優點是簡單明確，缺點是雙方都承擔了較高的風險。總價合同是國際工程承包中應用較廣的一種形式。總價合同有四種形式：①固定總價合同②調值總價合同③固定工程量總價合同④管理費總價合同

44①固定總價合同固定總價合同計算是以圖紙及規定、規范為基礎，合同總價是固定的，承包商在報價時已對一切費用的上升因素做了估計并已包含在合同的價格中。②調值總價合同調值總價合同的總價是以圖紙及規定、規范為基礎，按現價進行計算的，它是一種相對固定的價格，在合同執行過程之中，由于通貨膨脹而影響所使用的工料成本時，合同總價也要作相應的調整。調值總價合同適用于工程內容和技術經濟指標規定得很明確的項目，但由于合同中列有調值條款，所以工期在一年以上的項目均可采用這種合同形式。45③固定工程量總價合同固定工程量總價合同是指由于發包人或其咨詢單位將發包工程按圖紙和規定、規范分解成若干分項工程量，由承包人據以標出分項工程單價，然后將分項工程單價與分項工程量相乘，得出分項工程總價，再將各個分項工程總價相加，即構成合同總價。④管理費總價合同管理費總價合同是指發包單位雇用某一承包公司的管理專家對發包工程項目的施工進行管理和協調的合同，由發包單位向承包商支付一定的管理費用的合同。采用這種合同的重要環節是明確具體的管理工作范圍。46

從招標單位的角度來看，總價合同有以下優點：a.可以在最大競爭狀態下確定項目造價并使之固定下來；b.招標單位在主要開支發生前，對工程成本能夠做到大致有數；c.承包人或投標者承擔較多的風險；d.評標時易于選定最低報價單位；e.在施工進度上極大的調動了投標人的積極性；f.招標單位能更容易，更有把握的對項目進行控制47

采用總價合同，有以下問題需要注意：a.必須完整而明確的規定承包人的工作；b.根據項目的規模、地點和價格調整情況，應使投標人的風險是正常的和能夠接受的；c.必須將統計和施工方面的變化控制在最小的范圍內；d.只有當行情對于投標人有利時，采用總價合同才能招來有競爭力的、合格的投標人。482、單價合同（單價不變合同）：固定了工程單價，而工程量僅是近似值（應規定工程量增減的幅度），一般按實際完成的工程量結算。對于工程量不可能精確計算的項目，發包時往往采用單價合同。單價合同執行中也較為簡單，而且雙方風險較小，應用也較廣。工程單價合同有兩種形式：估計工程量單價合同純單價合同

49①估計工程量單價合同

估計工程量單價合同是按照估計的工程量表，乘以合同中的單位工程量價格，從而得到工程的總價格，采用這種合同時，要求實際完成的工程量與原估計的工程量不能有實質性的變更。②純單價合同在純單價合同下，招標人只向投標人給出工程的各分項工程以及工程范圍，而不對工程量做任何規定。投標人只需對這種給定范圍的分部分項工程提出報價即可。50工程單價合同的優點是：a.在招標前，招標人無需對工程范圍做出完整的、詳盡的規定，從而可以縮短招標準備時間；b.能鼓動投標人提高工作效率，因為按國際慣例，低于工程單價的節約算作“成本節約”，節約的工程成本便是承包人的利潤；c.招標單位只按分項工程量支付費用，因而可以減少意外開支；d.合同結算時，只需對那種不可預見的、未預先規定的工程單價進行調整，結算程序比較簡單。

同時在工程單價合同中，招標單位必須對工程單價的劃分做出明確規定，以便承包人能夠進行合理的定價。513、成本加酬金合同（成本補償合同）：業主按工程實際成本另加一筆酬金的方式向承包商進行支付。當工程內容及其各項經濟技術指標尚未全面確定而又必須發包時，一般多采用這種形式。這種合同對業主不利，而對承包商較為有利。52（二）按承包的內容來劃分1、施工合同施工合同最常見的是建筑合同，是業主與承包商簽訂的工程實施合同。許多國家都制訂了本國的標準合同格式。目前，使用最廣泛的合同格式是國際顧問工程師聯合會（F.I.D.I.C）擬訂的《土木建筑工程（國際）施工合同條款》。2、設備的供應與安裝3、工程咨詢合同—專業的技術服務合同4、工程服務合同535、交鑰匙合同又稱“一攬子合同”，是指承包商從工程的方案選擇、建筑施工、設備供應與安裝、人員培訓直至試生產承擔全部責任的合同。也就是說，承包商自始至終對業主負責。采用這種方式，對業主來講，省時，省事，但費用太高；對承包商來講，則有較大的主動權，但責任重大，風險也較大。546、交產品合同又稱為“保產合同”、亦稱產品到手合同，是指在工程項目投產以后，承包商仍在一定的時間內（一般為一至兩年）繼續負責指導生產、培訓人員和維修設備，保證生產出一定數量的合格產品，并達到規定的原材料、料燃等消耗指標后才算完成任務。557、ppp（public-private-partnership)合同指公營與私營合作項目的合同，強調業主對于監控和售后服務的要求，付款要在達到業主滿意后進行568.EPC（Engineering-Procurement-Construction)合同“設計-采購-施工”的總承包合同一是固定總價，承包商承擔設計、自然力等風險二是沒有咨詢工程師，業主對于承包商的監控力度弱三是注重竣工試車57（三）按承包方式來劃分1、總包合同2、分包合同3、二包合同BOT方式來運作的一項國際工程，承包方式總包，價格方式為成本加酬金。581999年版FIDIC施工合同條件簡介一、FIDIC合同條件（99版）概述

(一)“FIDIC”詞義解釋

FIDIC合同條件是在長期的國際工程實踐中形成并逐漸發展和成熟起來的國際工程慣例，在國際工程中普遍被采用。它是國際工程中通用的、規范化的、典型的合同文件。任何要進入國際承包市場，參加國際投標競爭的承包商和監理工程師，以及面向國際招標的工程的業主，都必須精通和掌握FIDIC合同條件。“FIDIC”一詞是國際咨詢工程師聯合會（法文FEDERATIONINTERNATIONALEDESINGENIEURS—CONSEILS）的縮寫。在1999年以前，該聯合會前后共制定和頒布了在國際工程中廣泛使用的《土木工程施工合同條件》，《電氣和機械工程施工合同條件》，《業主和咨詢工程師協議書國際通用規則》，《設計一施工與交鑰匙工程合同條件》，《工程施工分包合同條件》。人們便將這些合同條件稱為“FIDIC合同條件”或“FIDIC條件”591999年版FIDIC施工合同條件簡介

FIDIC條件的標準文本由英語寫成。它不僅適用于國際工程，對它稍加修改即可適用國內工程。由于它在國際承包工程中被廣泛承認和采用，所以，“FIDIC”一詞也被各種語言接受，并賦予統一的、特指的意義。

國際承包工程行業涉及到的FIDIC，主要是土木工程方面的，封皮是紅色的，海外通常稱作紅皮FIDIC。還有黃色封皮的，是機電工程方面的，常稱黃皮FIDIC；再有就是白色封皮的，是設計咨詢方面的，也叫白皮FIDIC。搞承包項目一般用到的都是紅色封皮的FIDIC，是土建工程的；但是搞機電設備供貨，使用信用證付款方式的，一般用的都是黃皮FIDIC，交鑰匙項目通常不采用紅皮FIDIC，而是參考黃皮FIDIC做些變通。

60FIDIC的鼻祖是ICE，也就是說，先有ICE，后有FIDIC，ICE是英國土木工程師協會InstitutionofCivilEngineers的英文縮寫。ICE與FIDIC有著本質上的區別，ICE是親業主的，它側重于維護甲方業主的利益；FIDIC是親承包商，它維護乙方承包商的利益更多。我們在香港經常遇到這樣的情況，如果當承包商，你會盡量向業主推薦FIDIC；如果當業主或向外分包，你就一定要用ICE。61(二)現代國際工程合同的基本要求

1、完備性

2、在合同中強調雙方良好地合作，體現雙方利益的一致性。

3、符合工程管理的需要。

62FIDIC實際上是想建立一個以咨詢工程師為中心的專家管理體系。從理論上講，咨詢工程師是一個中間人，既是一個設計者，又是一個施工監理，又是一個準仲裁員，更是業主的代理人（但與業主不能任何依附或從屬關系）。咨詢工程師是獨立于業主和承包商以外的第三方63FIDIC的框架關系是業主、咨詢工程師與承包商之間的“三位一體”，也就是一種三角關系，但并非是等邊三角形，咨詢工程師在這個三條關系中靠業主一側更近些，因為國際承包的市場畢竟還是買方市場。可以說，咨詢工程師屬于高智能人才，幾乎做的是無本生意，因為這種工作的技術附加值相當可觀64FIDIC的最大特點是單價合同，正因為它的這個特點，單價合同的概念，簡單的說就是投標時要把每個單項工程的單價定死，而驗工計價是看你干的活多少，工程數量是在變動的，第55款對此有十分清楚的說明。FIDIC在簽約之后，從來沒有一個合同的合約總價與完工總價是一致的。一個有能力的承包商應該為之奮斗的是使履約金額大于簽約金額。但如果你合同中單價報得很低，那么還是少干點好，因為干得越多賠得越多。作為企業的領導，應該做到心中有數，一旦實施的項目是采用FIDIC，有三個大的創收支柱要抓住：一是索賠；二是變更令，簡稱VO（見FIDIC的第51、52款）；三是調價公式，即平時講的物價上漲這類概念。調價公式里面包括一個兌換率的概念，尤其在承包國際工程時，競換率相當重要，是固定匯率還是變動匯率，外匯占的百分比，等等（見FIDIC的第70、71、72款）。65基本條款1.合同范圍合同范圍一方面，是指承包商的責任范圍，另一方面，又指工程的范圍。2.工程期限指從開工之日起到全部工程完成為止所需要的時間，即工期。如果承包商無故拖延工期，給業主造成損失，要接受罰款。3.承包商的義務一般而言，承包商除按合同規定完成并維修工程外，還要遞交履約保函提出工程進度計劃，接受工程師的監督，執行工程師的命令，在工程師簽發竣工證書以前照看工程，對工程進行保險，并對二包商的工作負責。664.業主的責任業主除按合同規定支付工程價款外，還要提供建筑用地，協助承包商辦理施工機械、原材料、設備生活用品的出入境手續，并采取適當措施保護現場，派遣工程師及其代表。5.工程師及其代表工程師與業主簽訂工程服務合同，在工程施工中作為業主的代理人，但工程師在執行任務時又處于獨立的地位。6.價格條款在價格條款中，要寫明合同是總價合同、單價合同、還是成本價酬金合同，價格中是否包括稅金，計價采用的貨幣，以及是采用固定價格還是浮動價格。677.支付條款

支付條款包括支付方式和支付期限兩條。8.擔保條款當事人往往要求對方通過銀行提供經濟擔保，銀行保函一般有投標保函、履約保函、預付保函、工程維修保函和進口物資免稅保函。689.保險條款一般而言，需要的投保險別有：（1）工程一切險，即對工程項目在整個施工過程期間由于自然災害、意外事故、工人或技術人員的操作疏忽和過失而造成的損失，以及對第三者所造成的人身傷害或財產損失；（2）第三方責任險，指施工期間，在工地發生的意外事故，給與本工程無關的第三方造成的經濟損失或人身傷亡；（3）人身意外險、汽車險、機械設備保險、設備包裝保險、貨物運輸保險、社會福利保險等。6910.工程變更條款規定在合同履行過程之中，可能由于各種原因而要做的一些必要的修改。11.違約條款分為承包商違約和業主違約。規定在雙方發生違約情況時的解決方法。12.索賠條款規定任何一方給另外一方帶來損失時的索賠方案。13.誤期罰款規定承包商不能按期完成工程所要接受的罰款。7014.轉包條款規定承包商的轉包事宜。15.不可抗力條款規定由于人力不可抗拒的事故，致使合同不能履行或不能如期履行，可以免除當事人的責任。7116.仲裁條款在合同實施過程中，業主與承包商之間發生的爭端，在經雙方協商仍不能解決的情況下，需要提交有關仲裁機構進行仲裁。17.驗收條款規定業主對承包商所提供的一切設備、材料、做工，經檢查、試驗、試生產后，認為符合合同規定的，進行驗收。72二、工程承包中的銀行保函（一）銀行保函的含義銀行應申請人的請求向受益人開出的、擔保申請人正常履行合同所規定的某項一務的獨立的書面保證文件。目前，在國際工程承包活動中，獨立的銀行保函是最普遍、最常見和最容易被各方接受的信用擔保形式73（二）銀行保函的內容1、申請人：承包商或被擔保人2、受益人：業主或總包商3、擔保人：開具保函的銀行4、擔保金額：貨幣與最高金額5、擔保責任：違約的界定6、索償條件：違約證明7、有效期：生效和實效的時間、條件74（三）銀行保函的種類1、投標保函：投標人通過銀行向業主開具的保證投標人在投標有效期內不撤回投標書以及中標后與業主簽訂合同的經濟擔保書。投標保函金額一般為投標價格的0.5—3％。◆有效期：從投標截止日到確定中標人。◆投標保函的退回：投標保函在評標結束后可以退還給承包商，一般有兩種情況：（1）未中標投標者可向業主索回投標保函（2）得標的承包商在簽訂合同時，向業主提交履約保函。752、履約保函：是承包商通過銀行向業主開具的保證在合同執行期間按合同規定履行其義務的經濟擔保書。履約保函金額一般為合同總額的5—10％。◆履約保函的執行：若發生下列情況，業主有權憑履約保函向銀行索取保證金：（1）在施工過程中，承包商中途毀約，或任意中斷工程，或不按規定施工；（2）承包商破產、倒閉。◆履約保函的有效期限：從提交履約保函開始，到項目竣工并驗收合格止。763、預付款保函定金保函，是承包商通過銀行向業主開具的擔保承包商按合同規定償還業主預付的工程款的經濟擔保書。預付款保函的金額一般為預付款的總額，相當于合同金額的10—15％。◆預付款保函擔保的責任：主要是承包商在規定期限內償還預付款。◆預付款保函的有效期限：一般由雙方商定。預付款一般將逐月從工程支付款中扣還，預付款保函金額將逐月相應減少，在開具保函時應寫明這一點。774、工程維修保函：亦稱質量保函，是承包商通過銀行向業主開具的擔保承包商對完工后的工程缺陷負責維修的經濟擔保書。維修保函金額一般為合同總額的2—10％。◆維修保函的責任：主要擔保承包商在竣工后的一定時間內對工程缺陷進行修復的責任。◆維修保函的有效期限：一般為一年或根據具體情況確定。◆退還維修保函的條件是：（1）承包商在規定的維修期內完成了維修任務；（2）該工程期有發生需要維修的缺陷，業主的工程師簽發維修合格證書。785、進口物資免稅保函承包商通過銀行向工程所在國的海關稅收部門開具的擔保承包商在工程竣工后對臨時進口物資運出工程所在國或照章納稅后永久留下使用的經濟擔保書。這種保函適用于免稅工程或施工機具可臨時免稅進口工程。保函金額一般為應交稅款的全部金額。◆擔保責任：承包商不能將進口物資用于其他工程或出租，只能用于免稅項目。◆保函的有效期限：一般比工期稍長一些。79◆保函退還的條件是：（1）保函有效期滿時，若承包商從業主那里得到了進口物資已全部用于該免稅工程的證明文件。（2）在保函有效期滿之前，承包商將臨時進口的施工機具設備運出項目所國，或經有關部門批準，轉移到另一免稅工程。80轉開（Endorsement/Couterguarantee）和轉遞（Authentication）

轉遞時，當地銀行只是起到聯絡作用，承擔的是間接責任。如果發生業主索償的情況，當地轉遞銀行只是負責傳遞信息給原開保函行，并且以其意見為準。若原開保函行同意支付，則必須給其匯款，轉遞銀行要待收到這筆款項后才能轉付業主。因此，轉遞有助于降低承包商的風險。而轉開時，當地銀行視這種情況為“首次要求即付”保函，承擔直接責任。如果發生業主索償的情況，當地的轉開銀行要立即辦理支付手續，事后再與原開保函行進行財務結算。因此，轉開保函對于承包商的風險較大，同時還要承擔與直接開出時相同的銀行保函手續費，承包商這時等于雙重付費（原開保函+轉開保函行）。81國際工程中的施工索賠與保險一、施工索賠（一）施工索賠的含義1、施工索賠：承包商向業主的索賠在國際工程承包中，由于業主或其他方面的原因，承包商在施工過程中付出了額外的費用，承包商根據有關規定，通過合法的途徑和程序，要求業主或其他方面償還它的費用損失，這就叫“施工索賠”。822、方式：延長工期；賠償款項按索賠要達到的目的劃分，施工索賠可分為工期索賠和經濟（款項）索賠。3、理賠：業主或其他有關方面對承包商提出的要求進行處理。4、反索賠：業主向承包商的索賠83（二）施工索賠的含義導致施工索賠的一般原因：1、自然條件2、工程變更3、不可抗力風險4、工程的暫停和中止5、工期延遲6、貨幣貶值7、物價上漲8、工程進度款的延遲支付84（三）索賠的程序索賠的種類繁多，程序也不盡一致。一般的施工索賠包括以下幾道程序。（一）提出索賠的要求按國際慣例，在索賠事項發生后28天內向工程師（并抄送業主）提出正式書面索賠通知。逾期不報，業主將拒絕理賠。（二）提交索賠報告（按照國際慣例，承包商在發出正式索賠通知后的28天內，提交索賠報告。）（三）會議協商解決，85（四）邀請調解人解決（五）工程師決定（索賠爭端通過會議協商和中間人調解無效后，可由承包商以書面形式正式提請工程師作出對索賠問題的處理決定。工程師接到承包商的申訴書后，必須在84天內做出處理決定，并通知雙方。雙方在接到通知后的70天內沒有提出反對意見，工程師決定即生效。）（六）仲裁或訴訟86二、國際工程承包風險管理（一）國際工程承包風險1、政治風險2、經濟風險3、自然風險4、意外事故風險87風險管理風險管理是建立起一套風險識別、風險評價、風險對策、風險處理、風險檢查的循環過程，用以識別、確認和度量風險，并制定選擇和實施風險處理方案，使損失減少到最小程度。88國際工程承包中常用的風險對策歸納起來有以下4種，即：風險回避損失控制風險自留風險轉移89風險回避風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。90國際工程承包中應注意以下問題：1）回避一種風險可能產生另一種新的風險。在工程實施中，絕對沒有風險的情況幾乎不存在。2）回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。3）回避風險可能不實際或不可能。從國際承包商的角度，投標總是有風險的，但決不會為了回避風險而不參加任何國際工程的投標。因此，風險回避是一種必要的，有時是最佳的對策，但也是一種消極的風險應對策略。91損失控制

損失控制是降低或消除損失發生的概率，降低損失嚴重性或遏制損失的進一步發展，使損失最小化。它是一種主動、積極的風險對策。損失控制措施的選擇也應當進行多方案的技術經濟分析和比較，并應當形成一個周密、完整的計劃系統。就國際工程的施工而言，該計劃系統由預防計劃、災難計劃和應急計劃組成。92

1）預防計劃的主要作用是降低損失發生的概率，具體措施最多，包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術措施。2）災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，可以做到從容不迫，及時妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產和經濟損失。3）應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其主要工作是在嚴重風險事件發生后，使工程盡快全面恢復，并減少進一步損失，使其影晌程度減至最少。93風險自留風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業內部財務的角度應對風險。它與其他對策的根本區別在于，它不改變國際工程風險的客觀性質，既不改變工程風險的發生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。94

1）非計劃性風險自留一般是由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或不曾有意識采取措施，以致風險發生后只能自己承擔，它是被動的、非計劃性的。2）計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策決策，是整個國際工程風險對策計劃的一個有機組成部分。一般應選擇風險量小或較小，充其量一般的風險事件作為風險自留的對象。95風險自留的適用條件是別無選擇、期望損失不嚴重、損失可準確預測，企業有短期內承受最大潛在損失的能力，投資機會很好，內部服務優良。損失支付的方式為從現金凈收入中支出；建立非基金儲備；自我保險（自我基金）；④母公司保險。96風險轉移風險轉移分為非保險轉移和保險轉移，根據風險管理的基本理論、風險分擔的原則是：任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。風險轉移就是基于如此一個原理進行的。97

1）非保險轉移，又稱合同轉移，是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人。國際工程最常見的有如下3種情況：①業主將合同責任和風險轉移給對方當事人。如在總承包／交鑰匙工程中，業主對場地條件、工程量變化不承擔任何責任。總價合同中，業主把匯率、漲價風險也轉移給了承包商。②承包商進行合同轉讓或工程分包。承包商中標承接某工程后，可能由于資源安排出現困難而將合同轉讓給其他承包商，以避免拖期罰款或虧損，或者將專業技術要求很強而自己缺乏相應技術且成本比分包商高的工程內容分包給當地專業分包商，從而有效地保證質量和進度。③采用第三方擔保方式。合同當事人的一方就合同責任要求另一方為其履約行為提供第三方擔保。在國際承包市場，第三方擔保主要表現在業主要求承包商提供履約保證和預付款保證。98

2）保險轉移，對國際工程風險來說，則為工程保險，通過承包商或業主購買保險來將本應由自己承擔的工程風險（包括第三方責任）轉移給保險公司，從而使自己免受損失。對投保人來說，某些風險的不確定性很大，一旦發生，將造成很大損失，而對保險人來說，它為多家業主承擔工程險，收取保險費，其中各家投保人發生風險的概率就會降低，產生的風險分散了，故而風險降低。99保險轉移的優點是，國際工程在發生重大損失后可以從保險公司及時獲賠，使工程實施不中斷地進行。通過保險還可以使決策者和風險管理人員對工程風險的擔憂減少。保險公司可向業主和承包商提供較為全面的風險管理服務，從而提高整個國際工程風險管理的水平。保險轉移對策的缺陷是機會成本增加；工程保險合同的內容較為復雜，保險費沒有統一固定的費率，保險談判常常耗費較多的時間和精力；（可以委托保險經紀公司來解決）③投保后，投保人可能會產生心理麻痹而疏于損失控制計劃。100國際工程承包風險的險別國際工程承包保險一般是強制性保險1、工程一切險又稱全險，是綜合性的險別。它是指對于工程項目在整個施工期間由于自然災害、意外事故、工人或技術人員的操作疏忽和過失而造成的損失，以及對第三者造成的人身傷害或財產損失，保險公司都負責賠償。一般情況下，它應包括已完工程、在建工程、已到達現場的材料、施工機械設備、臨時工程、現場的其它財產等。101保險范圍一切險是普通險，由于戰爭、內亂、核污染等原因造成的損失，保險公司不負賠償責任。保險期限一般是從工程開工之日起，直至工程竣工之日，或雙方商定的某一終止日為止。保險費保險費等于保險金額乘以保險費率（合同價的0.18-0.5%

）。1022、第三方責任險指施工期間，在工地發生的意外事故，給與本工程無關的第三方造成的經濟損失或人身傷亡，保險公司負責賠償的險別。合同條款中，一般都規定承包商應投保第三方責任險，并規定有最低保險金額。1033、人身意外險是指被保險人在保險單有效期內，因遭受意外事故而致殘或身亡，保險公司負責賠償責任的一種險別。一般合同中都規定承包商應對施工人員投保這種險。人身意外險還可附加醫藥保險。保險金額的確定保險金額有的由投保人自己確定，也有的按工程所在地的勞工法和社會安全法來確定，不能低于有關法律規定的最低限額。1044、汽車險包括車身險和第三方責任險兩部分。保險汽車因遭受洪水、地震等自然災害和發生碰撞、翻車、失火、丟失、盜竊等意外事故所致車輛本身的損失，以及行駛過程中發生意外，造成第三方人身傷亡及財產損失，應依法由被保險人賠償損失時，都由保險公司負責賠償損失。1055、貨物運輸險運輸險包括基本險和附加險。基本險包括平安險、水漬險和一切險。附加險：是指由于外國原因造成的損失，包括一般附加險和特殊附加險。6、社會福利險保險范圍：投保社會福利險，被保險人可以享受傷殘、退休、失業或死亡的社會福利救濟。106案例：滬杭高速建設的風險保險分析滬杭高速公路的施工安全風險管理與保險主要是結合施工現場，提出和建立了一種新的施工安全控制模式，促使施工單位與指揮部定期溝通、交流，使得安全事故大幅度地下降，施工單位普遍認為若不采取這一特殊的方式，滬杭高速公路的施工所出現的傷害事故決不是今天這個數字。按照研究預測，本工程在施工期間，死亡事故兩人（不含第三者的責任傷害），重傷一人，但由于加強了風險控制后，目前死亡一人，即避免了一死、一重傷事故的發生，按國家標準（GB6721-86）計算，企業減少了直接經濟損失10-15萬元，間接損失為30萬元以上（按死一折算），重傷一人約20萬元，另外還有一些無法計算的損失等等。盡管經濟損失的計算可能有一定的出入，很難準確計算，但實施風險管理后所產生的經濟與社會效益是顯而易見的。1071、工程施工環境差滬杭高速公路（上海段），所處地段為稻田和茭白田，河道縱橫，水網密布，地表含水量大，工期偏緊，施工期一般受氣候等不利因素的影響較大，在長江三角洲地區，三八月份水量較大，給路基的施工帶來很大困難。2.材料的運輸難度大滬杭高速公路（上海段）的路基施工，需要耗用大量的土方和粉煤灰，施工場地狹長，材料的運輸量大，沿線大部分為鄉間道路，等級較差，需要花大精力進行重新修建和養護管理工作。同時也對車輛的性能提出了更高更嚴的要求，對車輛和駕駛人員的管理也顯得十分重要。3.橋涵工程量大在高速公路工程的施工中，橋涵工程因結構復雜，施工技術要求高，難度大，往往成為全線的卡脖子工程。4.作業現場狹長，外包施工隊伍多由于工程量總體很大，施工點多和面廣，容易出現人員多而散，施工層層轉包的局面，各分包隊伍的專業知識和業務水平各不相同，管理上難度大，隨時都可能出現事故。1081.建筑工程一切險滬杭工程分為三個標段，另外還有1998年要進一步施工的第四標段（交通工程）。前三個標段的工程保險都有太平洋保險公司上海分公司承擔。（1）物質損失中，保險的項目較少，其保險費率很低，與一般工程一切險的保費率（合同價的0.18-0.5%）相比是很低的，保險公司所承受的風險大為增加。（2）地處上海松江縣境內的滬杭高速公路（上海段），施工中遭受地震、海嘯損壞的概率極低，而洪水、暴雨、風暴等引起的損失風險，相對概率較高，因而賠償限額應與前者不同，險種應當描述的更加詳細。（3）第三者的責任險（人身傷亡、財產損失）中的內容比較模糊，尤其是人身傷亡險，應當將死亡、重傷、輕傷表達的更細一些。（4）保險公司以無賠款退費反饋給投保方，作為減少保險公司損失的經濟手段，另外，國外也有采用這一經濟手段的，例如德國采用行業保險，無賠款退費率最多為凈保費的30%，這與我國相差甚遠。退費率過低，起不到控制投保人（單位）行為的作用。1092.職工（或雇員）人身傷害事故險滬杭工程參與施工的單位較多，幾乎所有的施工隊（包括部分總包單位）都不太熟悉保險的真正意義和如何利用保險轉移企業的風險，表現在施工安全主要靠上級行政手段加以控制，造成安全管理時好時壞，面對市場經濟的現狀，仍然實施計劃經濟條件下的傳統管理模式，FIDIC條款明確規定，凡參加施工項目投標的承包單位（或雇主），必須先為自己的雇員買人身傷害故保險，并被確認后，方可獲得工程項目的投標資格，目前我國還未完全做到。110111韓國研修生制度

研修生

所謂外國人研修生是指通過兩國政府人力合作渠道來韓工作，并享受韓國勞動法所規定的基本權利的外國勞動力。外國人研修生分為產業研修生和就業研修生兩種，根據韓方規定，從2002年11月起，產業研修生在韓工作時間為一年，期滿后經過必要的考核合格后就能轉入“外國人就業研修生”，在韓工作二年，享受韓國勞動法的基本權利。產業研修生主要是邊學技術邊工作，就業研修生則以熟練工人的身份在韓工作。112法律制度為了保證外國人研修生制度的事實，韓國政府陸續出臺了一系列的相關法規，其中有：《出入境管理法》《外國人產業研修制度實施方針》《外國產業研修生管理實施要領》《外國人產業研修生保護及管理方針》等。

產業研修生制度管轄部門和作用

根據韓國法律規定，外國人研修生制度是韓國產業人力政策的一環，在管理上采取在政府統一指導下發揮各部門協調、分工負責作用之原則，具體各部門分工為；

（一）法務部：負責研修生出入境管理；

（二）勞動部：負責研修生人權保護；

（三）中小企業廳、建設交通部、海洋水產部、農林部：負責各自行業的產業研修生工作，11393年11月引進第一批制造業產業研修生共2萬人。當前，我國在韓制造業研修生為5萬人，建協研修生為5千，水協研修生1800人。

114日本研修生制度日本法律是禁止引進外籍勞動力的，但是日本存在著嚴重的勞動力不足問題。為了解決這個矛盾，日本政府采取了一種變通的辦法，以“為發展中國家培養人才”為名，于1990年創立了“研修制度”，1993年又出臺了“技能實習制度”。通常情況下，來到日本的外國人第一年為研修生，以學習為主要目的，第二年變為實習生，其實就是進入打工階段。115在日本眾議院第一議員會館，日本市民團體“移住勞動者共同行動全國網絡”和“外國人研修生問題網絡”日前曾發表了題為《被破壞的人權與勞動基準——2006年外國人研修生白皮書》，白皮書通過細致的調查，披露了許多研修生、實習生由于安全管理不善等原因，在勞動事故中受傷、死亡、遭歧視，飽受巨大的精神與肉體痛苦的事實。

1999年11月4日，茨城縣鹿島郡的46名中國研修生向媒體控訴，日方公司逼迫他們領工資時必須下跪的遭遇。

2000年10月14日，50多名中國女研修生，因實在承受不了工場老板每天逼迫她們加班至少5個小時的重荷，集體請愿。然而這些女工不是被人強行拖回工場，就是遭到拳打腳踢的暴行，有一名女工當場被打得昏死過去。

2003年11月15日，在一家木材加工廠，中國實習生王建竹(22歲)，被運送木材的傳送帶夾住脖子，被送到醫院后，經搶救無效，于次日死亡。

2004年5月9日，9名中國女研修生在日方提供的更衣室內發現了偷窺的攝像頭。

2004年11月10日，在一處產業廢棄物處理公司的東京灣處理中心，中國實習生吳青云(27歲)和劉宇(26歲)正在水泥攪拌機做清掃工作時，日方人員按下機器，巨大的攪拌機把兩名中國研修生當場攪死。

2005年2月19日，中國女實習生佟巖無辜遭到日本男同事的拳打腳踹，而且還被告知“不準說是日本人打的”。因為在這里她們被灌輸“挨打是一種教育”。

2006年1月13日，三重縣大臺町的鑄造工廠，兩名中國實習生倒在了鑄鐵爐中，被同事發現后送往附近的醫院，實習生高峰(28歲)死亡。116在網絡上有人稱：

日本的所謂研修生制度是現代奴隸制度！！！117第九章

國際勞務合作

一、國際勞務合作的基本概念1．勞務：即勞動服務的簡稱，是以提供活勞動的形式滿足他人某種需要并索取報酬的活動。這種活動既包括生產部門也包括非生產部門。2．勞務交易：即勞務輸出（勞務出口）、勞務輸入（勞務進口）。中國對勞務輸出入的習慣稱呼為勞務合作。3.國際勞務合作：經政府批準經營對外承包工程與勞務合作業務的公司。118一、國際勞務合作的基本概念與勞務輸出相關的概念海外就業：菲律賓、斯里蘭卡、孟加拉國、印尼、泰國、印度和巴基斯坦；國際勞工移民：孟加拉國、巴基斯坦、印度119一、國際勞務合作的基本概念與勞務輸出相關的概念出國合同工人：菲律賓；對外勞務合作：中國120中國對外勞務合作的特殊性勞務輸出職能作為解決國內就業負擔的輔助措施；通過中國政府批準的公司有組織地實施121二、國際勞務種類和職業種類勞務種類：普通勞務、技術勞務、制造業勞務、農業勞務等；出國勞務人員職業分類的組成：職業編號（比如“家具木工”的編號是0086）；職銜；釋義提要；職責說明我國的職業分類：8個大類。國家機關、黨群組織、企業、事業單位負責人；專業技術人員；辦事人員和有關人員；商業、服務業人員；農、林、牧、漁、水利業生產人員；生產、運輸設備操作人員及有關人員；軍人；不便分類的其他人員122三、國際勞務合作的產生與發展1勞動力的跨國移動；2國際勞務市場123國際勞務市場概況勞務輸入國家和地區主要在中東、北非產油國、歐洲經濟共同體、北美和南美洲。其中中東、西歐、北美洲吸收的勞務量約占世界總勞務量的80％

勞務輸出國家和地區主要在亞洲，輸出的勞務量約占世界勞務輸出總量的60％，主要有印度、巴基斯坦、斯里蘭卡、孟加拉國、泰國、菲律賓、南朝鮮等

勞務輸出人員中，工人（主要是技術工人）占70％，專業技術和管理人員占30％。

124亞洲勞務市場

亞洲地區持續快速增長的經濟狀況，導致了其對勞動力需求的增加。亞洲勞務市場成為具有巨大發展潛力的市場，在國際勞務市場中的地位舉足輕重，也是中國勞務輸出的最主要的市場。中東勞務市場的發展主要得益于本地區所蘊藏的豐富的石油和天然氣資源。在沙特阿拉伯、科威特、阿聯酋、卡塔爾等產油國家是中東地區集中全球勞務最主要的市場。東亞、東南亞地區包括日本、香港、新加坡、馬來西亞、中國臺灣、泰國和韓國等主要的勞務市場。這些國家或地區曾是向中東勞務市場輸出勞務的生力軍，同時他們也吸引了大批其它國家的勞務人員進入本國。東亞、東南亞勞務市場的興起主要取決于這些國家產業結構調整所造成的結構性勞動力短缺，其大規模輸入的多是一些初級勞動力。各國政府為了保護本國勞務，又都制定了各自的政策法規，在不同程度上限制外籍勞工的大規模進入。隨著這些國家市場對高級勞務人員的需求有所上升，有更多高素質的外籍勞務開始進入東亞、東南亞勞務市場。

125西歐勞務市場

西歐勞務市場的空前發展，可以追溯到二十世紀四、五十年代，是最具悠久歷史的國際勞務市場。英國、法國、德國、意大利等西歐發達國家的工農業發展水平位居世界前列，這些國家是西歐勞務市場中吸收勞務最多的國家。由于整體生活水平較高，當