湖南省期貨從業資格：期貨結算機構考試試題一、單項選擇題（共2５題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。

A.公司法人

B．自然人?C.會員?D．國有公司2、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是(）。

A．擬設立營業部的決議文獻?Ｂ．申請日前６個月月末的風險監管報表?C.營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件3、大豆提高套利的做法是＿_。?A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約?B.購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約?D．賣出大豆期貨合約4、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。?Ａ．移動平均線?B．幾何平均線

Ｃ.支撐線?D．壓力線5、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為＿_。?A.價差?B．基差

Ｃ．差價

D．套價６、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自()起施行。?A．20２3年7月１日?B．2023年７月１0日?Ｃ．2023年６月3０日

D．２023年４月3０日7、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運營。

Ａ．期貨交易各方

B．中國期貨業協會?C．中國證監會

D.所在期貨經營機構８、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（)原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A.公開、公平、公信?B.公平、公正、公信

C.公正、公開、公信

D．公開、公平、公正9、執行價格為１490０點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。

A．１4８00點?Ｂ．14900點

C．１5000點?D.15２50點10、某投資者共擁有２0萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時,每一合約需要初始保證金２500元，當采用10％的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。

A．４?B．8?C.10

D．２0

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B.分類評價“一票降級”制度?C.分類結果的披露和使用

D．分類評審的集體決策制度１2、套期保值的基本原理是__。

A.建立風險防止機制

B.建立對沖組合

C．轉移風險?D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風險13、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的()。?Ａ.60%?Ｂ．80％

C.２0%?D.40％14、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。?A.倫敦證券交易所?B.芝加哥商品交易所

Ｃ．阿姆斯特丹證券交易所

Ｄ．法蘭西證券交易所15、某投資者在2月份以50０點的權利金買進一張執行價格為l3000點的５月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l３000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲＿＿時該投資者可以贏利。

A.１2８00點,1３2００點

Ｂ.１2７0０點,1３500點?C．12２０0點，1３800點?D．125０0點,13300點16、林某是甲期貨公司的期貨從業人員,在從業過程中，林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下,經常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則(修訂）》關于()的規定。

Ａ.合規執業?B.專業勝任?C.競爭準則

D．不合法競爭17、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是(）。

A.自然人

B.國有公司?C.投機客戶

Ｄ．期貨交易所會員18、某投資者在5月份以４.5美元／盎司的權利金買入一張執行價格為４00美元/盎司的6月份黃金看跌期權,結果最后交割日的價格上漲為４50美元/盎司,則該投資者損失＿_。?A.４5.５美元/盎司?B．5４.5美元/盎司?C．5０美元／盎司

D．4．5美元/盎司19、某投資者以26７美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為4７0美分／蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為＿_。

A.6.375美分／蒲式耳?Ｂ．２0美分/蒲式耳?Ｃ．０美分／蒲式耳?Ｄ．6.８75美分/蒲式耳2０、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（)日內向中國證監會報告。?A．2?B.7?C．10

D.1521、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用,根據規定,該人應當對期貨公(）負責。?A.董事會

B.股東大會

C.監事會

D.風險管理部門２2、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續費。

Ａ.交易所規定標準

B．經營成本或行業自律標準?Ｃ.證監會規定的標準

D.期貨公司規定的標準23、期貨市場的基本功能之一是＿_。?A．消滅風險?Ｂ．規避風險?C.減少風險?D．套期保值2４、下列關于期貨公司的說法，不對的的是（）。?A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權,但不得限制其股東權利

B.國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C.期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D.期貨公司出現嚴重危及穩健運營、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員25、滬深３00股指數的基期指數定為__。?A．100點?B．10００點?C．2０２３點

D．３000點二、多項選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)１、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易?Ｂ．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?C．收付、存取或劃轉期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金2、期貨從業人員在執業過程中應當(）。?A．誠實守信

B.勤勉盡責?Ｃ.堅持公開、公平、公正原則?D．對期貨交易各方高度負責３、對基差作用的理解不對的的有＿_。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B.基差是套期保值者成功與否的關鍵?C.基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的因素所在4、期貨公司及其營業部有（)行為的,根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。

Ａ．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產互相獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金?C.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易減少風險管理規定，侵害其他客戶合法權益?Ｄ.以合資、合作、聯營方式設立營業部,或者將營業部承包、出租給別人，或者違反營業部集中統一管理規定5、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。２０２3年由于期貨行情穩定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成１.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準,其因素也許是（)。?A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格,不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定?C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定?D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定6、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發出以每手１00０元價格賣出白糖合約１0手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業部經理報告后,給丁某透支了營業部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的３000元歸還。當天，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為,中國證監會可以采用下列(）監管措施。?A．給予警告?B．沒收違法所得,并處違法所得ｌ倍以上５倍以下的罰款?Ｃ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款?D.情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證７、未決仲裁等或有負債的（）。

A．性質?B．涉及金額?C．也許發生的損失

D.預計損失的會計解決情況8、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A．國有公司?Ｂ．國有控股公司?Ｃ．金融機構

D．事業單位9、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定,以下表述對的的是＿_。?Ａ.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險?B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制?C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實行

D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額10、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當履行下列（)職責。

A.研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定?Ｂ.研究制定風險管理、內部控制制度

Ｃ.審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定?D.審議并決定風險管理、內部控制制度

11、期貨公司有（)行為的,責令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得１倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿１0萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。?A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的?B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易?C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的?D．從事期貨自營業務的１2、期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采用規定__等措施,以警示和化解風險。

Ａ.會員報告情況

B．客戶報告情況

Ｃ.談話提醒

D.發布風險提醒函13、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種_＿的期貨合約,從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制,以規避價格波動風險的一種交易方式。

Ａ.品種相同或相關?Ｂ.數量相等或相稱?C．方向相同?D．月份相同或相近14、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及(）。?A.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務?B．參與會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施?Ｄ.按規定轉讓會員資格１5、期貨交易所總經理的職權有()。?A．擬定風險準備金的使用方案?Ｂ.決定結算擔保金的使用?C.組織協調專門委員會的工作?D.決定期貨交易所機構設立方案1６、在面對＿＿形態時，不用等到突破后再開始行動。?A.V形?Ｂ.雙重頂（底)

C.三重頂(底)?Ｄ．矩形17、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述對的的有（)。

Ａ.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施?Ｂ.中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒?C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務,中國證監會不得向交易所收取任何費用１８、跨期套利的策略涉及＿_。

A.正向市場牛市套利

B．正向市場熊市套利?C．反向市場牛市套利

Ｄ.反向市場熊市套利１9、下列策略中,權利執行后轉換為期貨多頭部位的是＿_。

A.買進看漲期權?Ｂ.買進看跌期權

Ｃ.賣出看漲期權?Ｄ．賣出看跌期權20、在實踐中,公司辨認風險的方法有__。

A．風險列舉法

B.流程圖分析法

C.VaＲ方法

D．CVaR方法21、反向市場牛市套利的市場特性有__。

A．現貨價格高于期貨價格

B.只要價差擴大，就可獲利?C.獲利潛力巨大,風險有限

D.遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小22、在我國,交割倉庫不得有()行為。?Ａ．出具虛假倉單

Ｂ．違反期貨交易規則,限制交割商品的入庫、出庫

Ｃ．泄露與期貨交易有關的商業秘密

D．違反國家有關規定參與期貨交易２３、期貨從業人員在執業過程中碰到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或也許發生沖突時,(）。?A.以自身利益為首要出發點

Ｂ．必須及時向投資者披露發生沖突的也許性及有關情況?Ｃ.必須保證所在機構的利益不會受到損害?Ｄ．當無法避免時,應當保證投資者的利益得到公平的對待24、下列屬于期貨經紀協議無效的情形有()。?A．沒有從事期貨經紀業