第五章保護貿易理論授課老師：劉偉全E-mail:weiquanliu@126.com引言西方國際貿易理論按其理論的基本結論和政策含義的差別可以區分為：自由貿易理論：斯密、李嘉圖、俄林等保護貿易理論：重商主義、李斯特、凱恩斯、普雷維什等第一節重商主義第二節幼稚產業保護論第三節超保護貿易理論第四節新貿易保護理論第一節重商主義產生背景15-17世紀，代表商業資產階級利益產生于資本主義生產方式準備時期/資本原始積累時期最早的經濟學/貿易理論分期早期重商主義（15世紀——16世紀中葉）晚期重商主義（16世紀中葉——17世紀）一、主要觀點金銀貨幣被視為財富的唯一形態對外貿易是獲取財富的唯一途徑主張多出口、少進口，通過貿易順差獲取金銀主張政府干預對外貿易和各種經濟活動以對外貿易為研究對象，認為利潤和利益來自流通領域而非生產過程（一）早期重商主義又稱貨幣差額論或重金主義代表人物：（英）威廉·斯坦福德代表作：《對我國同胞某些控訴的評述》主要觀點：在對外貿易上強調少買，嚴禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣運動，以貯藏盡量多的貨幣

“就像守財奴一樣，雙手抱住心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量自己的鄰居，他們不擇手段地騙取那些和本國通商的民族的現錢，并把僥幸得來的金錢，牢牢地保持在關稅線內。”——恩格斯（二）晚期重商主義又稱貿易差額論或重工主義代表人物：（英）托馬斯·孟代表作：《英國得自對外貿易的財富》主要觀點：強調多賣，主張允許貨幣輸出國外，認為只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以獲更多的貨幣。為保證對外貿易中的出超，采取保護關稅的政策。力圖控制或調節商品的運動并發展工場手工業

“對外貿易是我們增加財富的通常手段，在這一點上，我們必須遵守一個原則，即每年賣給外國人的東西要比我們消費他們的多。”—托馬斯?孟二、重商主義的評價積極意義時代要求，歷史進步性政策借鑒，重要現實意義歷史局限，理論不成熟基礎脆弱：錯誤的財富觀方法膚淺，體系混亂觀點不科學第二節幼稚產業保護理論幼稚產業（infantindustry）是指某一產業處于發展初期，基礎和競爭力薄弱但經過適度保護能夠發展成為具有潛在比較優勢的新興產業漢密爾頓的制造業保護論/關稅保護學說李斯特的幼稚產業保護論幼稚產業選擇標準一、漢密爾頓的關稅保護學說（一）理論背景（美）漢密爾頓：美國獨立運動時期的政治家，美國獨立后的第一任財政部長；共和黨的創始人之一。1791年，《關于制造業的報告》。（二）主要觀點和政策主張理論觀點為使美國經濟自立，要發展工業新的幼稚產業難以與英國競爭，必須用關稅保護政策主張嚴格的關稅保護限制重要原料和改良機器輸出鼓勵國內工業和私營企業發展鼓勵資本和勞動力輸入成效：促進了美國資本主義的發展1789年通過美國第一個關稅法案。此后，1816年、1824年、1828年、1832年又分別頒布了關稅法案，一再提高關稅率。1900年美國在世界對外貿易中居第二（三）簡要評價標志著和自由貿易理論相對立的保護貿易理論的體系的形成對于落后國家尋求經濟發展和維護經濟獨立具有普遍的借鑒意義歷史局限性保護效應的經濟效應和后果保護貿易措施的消極性二、李斯特的幼稚產業保護論（一）理論背景1.當時德國相對落后的狀況出發，提出要以征收高關稅的辦法對其新興工業進行暫時的保護，以免被當時先進的英國工業擠跨2.弗里德里希·李斯特(FriedrichList，1789-1846)，生于德國一個皮鞋匠家庭。1817年任杜平根大學政治學教授。1820年被推舉為符騰堡國會議員，1825年被驅逐出境，后定居美國。1832年被美國政府任命為駐德國萊比錫領事。1841年出版《政治經濟學的國民體系》。1846年自殺。3.李斯特的保護貿易思想深受漢密爾頓的影響（二）主要內容對古典學派的批評認為古典學派的根本缺點是推行所謂“世界主義”而忽視經濟發展的民族特點認為古典學派的國際貿易理論強調了各國追求當前的最大利益，卻沒有考慮各國和各民族的長遠利益認為古典學派片面夸大了自由競爭的作用，否定國家干預經濟過程的積極作用李斯特理論的核心——生產力理論他認為生產力就是創造財富的能力生產力與財富的關系是果樹與果實的關系為使生產力發展，國家必須實行保護貿易政策，即使開始時可能受到損失李斯特的經濟發展階段論原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期、農工商時期前三階段應實行自由貿易政策，第四階段應保護貿易，第五階段恢復自由貿易政策（三）政策主張李斯特保護貿易政策的具體內容保護目的：提高創造財富的生產力保護對象：幼稚而有發展前途的工業保護手段：關稅（逐步提高）保護程度：不同行業不同程度的保護保護期限：不超過30年（四）簡要評價對當時德國的積極影響與重商主義相比的積極意義對今天發展中國家的指導意義三、幼稚產業選擇標準的發展穆勒標準含義：當某一產業規模較小、其生產成本高于國際市場價格的時候，如果政府給予一段時間的保護，使該產業能夠發展壯大，以充分實現規模經濟，降低成本，那么該產業就可以作為幼稚產業來加以扶植實質：假設與其他國家同類產業相比，本國產業面對一條更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線強調：將來成本上的優勢地位巴斯塔布爾標準內容：判斷一種產業是否屬于幼稚產業，不光要看將來是否具有成本優勢，還要在將保護成本與該產業未來所能獲得的預期利潤的貼現值加以比較之后才能確定。如果未來預期利潤的貼現值小于目前的保護成本，那么對該產業進行保護是得不償失的實質：比穆勒標準要求更高，即它要求被保護的幼稚產業在經過一段時期的保護之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護期間的損失肯普標準內容：幼稚產業保護應以實現所保護產業的外部規模經濟為前提，即如果某一產業將來在經過保護之后能帶來外部經濟效應，則暫時性的保護是可以考慮的。實質：（1）內部規模經濟的情形下，即使某一產業符合穆勒和巴斯塔布爾的標準，政府的保護也不見得是必要的。因為，企業自身的謀利性決定了該產業會自動地發展下去；坎普標準實質：（2）在外部規模經濟存在時，私人邊際收益與社會邊際收益之間可能出現偏離。只要其在保護之后，能夠產生顯著的外部經濟效應，則仍有保護的必要。（3）與強調內部規模經濟的前兩個標準不同的是，坎普標準更加強調外部規模經濟與幼稚產業保護之間的關系。肯普標準OtPPdPfwd’dt1肯普標準小島清標準內容：根據要素稟賦和比較優勢的動態變化選擇一國經濟發展中應予保護的幼稚產業具體標準：（1）所保護的幼稚產業要有利于潛在資源的利用（2）對幼稚產業的保護要有利于國民經濟結構的動態變化（3）保護幼稚產業要有利于要素利用率的提高第五章保護貿易理論第三節超保護貿易理論歷史背景20世紀30年代初資本主義世界經濟危機，經濟大蕭條凱恩斯新重商主義凱恩斯原是一個自由貿易論者，直至20年代末仍信奉傳統的自由貿易理論，認為保護主義對于國內的經濟繁榮與就業、增長一無可取。甚至1929年同瑞典經濟學家俄林就德國賠款問題論戰時，還堅持國際收支差額會通過國內外物價水平的變動，自動恢復平衡。1936年《通論》出版時，凱恩斯一反過去的立場，轉而強調貿易差額對國民收入的影響，相信保護政策如能帶來貿易順差，必將有利于提高投資水平和擴大就業，最終導致經濟繁榮。

與傳統貿易保護的區別傳統保護貿易政策超保護貿易政策保護目的發展本國生產力加強對國外市場的控制，爭取順差保護對象落后國的幼稚工業發達國家的夕陽工業保護手段關稅措施關稅與非關稅措施保護特點防御性限制進口為主以政府補貼和商品傾銷主動向別國進攻凱恩斯的貿易保護觀點獎勵出口，限制進口是一國總需求政策的一部分1.凱恩斯認為，重商主義合理的、科學的成分未被人們認識到。因為一國對外的凈投資決定于貿易差額的大小，且貿易收支順差越多，對外凈投資就越多。2.國際貿易收支順差可以從兩個方面促進有效需求的增加，一是一國凈出口的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進而導致國民收入的提高；二是通過貿易收支的順差，直接影響到國內貨幣的供應量，從而壓低國內利息率，刺激國內的私人貸款，增加私人的消費和投資需求。3.凱恩斯指出，政府應該關注，進而應該干預對外貿易，采取獎勵出口、限制進口的作法。凱恩斯的貿易保護觀點凱恩斯的保護貿易政策不單純等同于重商主義，他指出：1.貿易收支的順差是不可以無限量地增加下去的，因為當貿易收支順差過大時，國內的貨幣供應量就會過多，從而使商品價格過高，影響本國商品在國際市場上的國際競爭能力。2.貿易收支過度順差還會使本國的利息率降低，進而引起資本外流，造成本國投資的減少。3.凱恩斯認為，政府干預、保持貿易收支的順差不是一個長期目標，這只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。

后凱恩斯主義的貿易保護觀點后凱恩斯主義經濟學家對凱恩斯本人的貿易保護論作了進一步發揮。主要包括以下幾個方面：1.保持貿易收支順差不僅能夠在理論上擴大本國的有效需求，而且能夠以乘數的形式增加總收入2.貿易收支順差帶來的的國民收入的成倍增加又會為經濟的穩定增長和充分就業創造了更好的條件第四節新貿易保護理論中心—外圍論（發展中國家）戰略性貿易政策理論（發達國家）一、中心-外圍論提出背景：二戰后殖民地、半殖民地的獨立普雷維什（一）“中心”和“外圍”少數工業化國家，處于國際經濟體系的中心；廣大的非工業化發展中國家，處于國際經濟體系的外圍。中心國家和外圍國家在世界經濟中的地位截然不同。中心國家依靠資本和技術優勢的占據主導地位，享受著國際分工產生的絕大多數利益。外圍國家由于技術水平落后，生產效率低下，在國際經濟體系中處于十分被動的地位，主要靠出口初級產品與中心國家發生交往，成為中心國家的經濟附庸，幾乎享受不到國際分工的利益。（二）發展中貿易條件惡化“拉丁美洲的經濟發展及其問題”報告以1876-1880年世界初級產品價格和制成品價格比率為1:1，到1936-1938年該比率降為0.641:1。原因:技術進步的利益分配不均中心國家通過普遍提高利潤和工資的方式獲取技術進步的好處，產品價格幾乎不變，甚至上升。外圍國家則是通過降低產品價格的方式利用技術進步的好處，收入幾乎不變。發展中貿易條件惡化原因初級產品和制成品進口需求彈性不同初級產品的需求彈性低，工業制成品的需求彈性較高，導致發展中國家貿易條件惡化。工業制成品價格具有壟斷性工業制成品價格，因壟斷性，繁榮時期上升趨勢較明顯，蕭條時期下降幅度小，其價格波動幅度小于初級產品。（三）利用保護貿易政策改善外圍國家的經濟處境發展中國家可通過工業化改變在舊國際分工體系中的被動地位。發展中國家民族工業需要在保護下成長，但不能過分保護中心國家向外圍國家開放市場，是互惠互利的。

（四）簡評從發展中國家利益出發，對其貿易政策影響深遠。進口替代和貿易保護政策導致低增長。二、戰略性貿易政策理論提出時期：20世紀80年代中期，出現了一種新的建立在不完全競爭理論基礎上的貿易政策理論，即所謂“戰略性貿易政策”（strategictradepolicy）定義：政府所施加的，能夠維持或改變不完全競爭企業的戰略行為，使市場競爭朝向有利于本國獲取最大利益的方向發展的政策。（一）理論內容特征

這種政策觀點針對一種特殊的不完全競爭市場結構——寡頭壟斷市場結構而提出的。其核心在于：（1）強調在不完全競爭條件下實施；（2）政府的政策目標是為獲取本國的最大利益；（3）該種政策是一種進攻性的而非防御性的政策；（4）政府對貿易活動進行干預目的是，改變市場結構或環境，調整企業的戰略性行為。政策主張：一是出口補貼；二是進口保護以促進出口。戰略性出口政策：出口補貼最早由布蘭德（Brander）和斯潘瑟（Spencer）提出證明：在不完全競爭下，出口補貼可提高本國企業在國際市場上的市場占有率，從而獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可提高本國福利。戰略性出口政策：出口補貼例證：空中客車生產不生產波音生產–5–50100不生產100000空中客車生產不生產波音生產20–50100不生產125000進口保護以促進出口進口保護以促進出口（importprotectionasexportpromotion），是指通過保護廠商所在的國內市場，來提高其在國外市場的競爭