第五章提單和海運單第一節海運提單第二節海運單第一節海運提單（BillofLading,B/L）一、提單的定義提單，是指證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或裝船以及承運人保證據以交付貨物的憑證。二、提單的作用承運人或其代理出具的貨物收據承運人保證憑以交貨的物權憑證海上貨物運輸合同的證明對托運人而言，提單是承運人已經按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經裝船的初步證據；對包括收貨人在內的第三人（提單受讓人）而言，提單的記載則是最終證據。提單代表貨物，具有可轉讓性，可以不經過承運人的允許進行轉讓。對托運人而言，提單僅是運輸合同的證明；對收貨人以及提單的其他善意持有人而言，提單則是運輸合同。三、提單的種類（一）按貨物是否已裝船已裝船提單（OnBoardorShippedB/L）備運提單（ReceivedforShipmentB/L）（二）按提單收貨人抬頭記名提單(StraightB/L）不記名提單(BearerB/L)指示提單(OrderB/L)填寫特定收貨人或公司名稱不能流通轉讓填寫“提單持有人（bearer）”僅憑交付即可轉讓填寫“憑指示（toorder）”或“憑xxx指示（toorderofxxx）”背書后才能轉讓空白指示/不記名指示提單（toorder）憑指定（toorder）記名指示提單（toorderofxxx）憑托運人指定（toorderofshipper）憑收貨人指定（toorderofconsignee）憑開證行指定（toorderofissuingbank）指示提單的種類指示提單的轉讓——背書空白背書僅由背書人（轉讓人）在提單的背面簽字，而不記載被背書人（受讓人）的名稱。——空白背書后的提單為不記名提單記名背書提單背面既有背書人的簽章，又有被背書人的簽章。——記名背書后的提單為記名提單/指示提單Shipper:ABCCo.Consignee:ToorderNotifyparty:FCo.TodelivertoXYZCo.ABCCo.(signed)TodelivertoXYZCo.ororderABCCo.(signed)ABCCo.(signed)“空白指示，空白背書”的提單又稱為“空白抬頭，空白背書的提單”，在國際貿易中最為常用。清潔提單

(CleanB/L)

托運貨物的外表狀況良好，承運人未加有關貨損貨包裝不良等方面批注的提單。不清潔提單

(UncleanorFoulB/L)

承運人在提單上加注了貨物外表狀況不良或存在缺陷等批注的提單。（三）按對貨物外表狀況有無不良批注常見不良批注：貨物表面污漬，有漏損包裝標志不清破殘短量（四）根據運輸方式直達提單(DirectB/L）轉船提單(TranshipmentB/L)聯運提單(ThroughB/L)多式聯運提單(MultimodalTransportB/LorIntermodalTransportB/L)主要適用于海運和其他運輸方式組成的聯合運輸，由第一承運人（船公司）簽發，包括全程運輸，第一承運人或其代理將貨物交給下一承運人。由多式聯運經營人簽發，包括全程運輸。聯運提單和多式聯運提單（單據）的區別區別聯運提單多式聯運提單（單據）簽發人第一承運人為總承運人多式聯運經營人責任范圍分段負責制全程負責制運輸方式海運與其他運輸方式結合（第一承必須為海運）任何運輸方式組成的聯合運輸（第一程不一定為海運）（五）按照提單格式繁簡全式提單（LongFormB/L）簡式提單（ShortFormB/L）用的不多，租船提單一般為簡式提單。（六）按提單使用有效性劃分正本提單(OriginalB/L）一般標明“正本Original”字樣副本提單(CopyB/L）提單上沒有承運人簽字蓋章，只供參考。一般標明“副本copy或Non-negotiable”字樣（七）按船舶經營方式班輪提單（LinerB/L）租船提單（CharterPartyB/L）一般有“根據xxx租船合同出立”字樣，受租船合同條款約束。一般為簡式提單（八）按收費方式劃分運費預付提單（FreightPrepaidB/L）成交價格為CIF、CFR條件，預付運費一經發出成為船方的收入，即使在運輸途中貨物滅失，托運人也不能要求船方退回運費，只能依據運輸合同把運費損失作為其經濟損失的一部分提起損害賠償之訴。運費預付提單下船方的風險：實踐中，運費往往是在提單簽發后3~5個銀行工作日內支付。若托運人不支付運費，并將提單進行了轉讓，則船公司無權向提單持有人收取運費，也不能對貨物行使留置權。托運人收貨人船公司貨物提單提單貨物提單運費到付提單（FreighttoCollectB/L）成交價格為FOB條件，如果貨物在運輸途中滅失或遭到損壞，以至于喪失了商業價值或不能滿足商業上的用途，不能稱其為原來的貨物，則船方無權要求運費。托運人收貨人船公司貨物提單提單貨物提單留置權（九）按簽發提單的時間倒簽提單（Anti-dateB/L）承運人或其代理應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。順簽提單（Post-dateB/L）貨物裝船完畢后，承運人或其代理人應托運人的要求，以晚于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。預借提單（AdvancedB/L）在信用證規定的裝運期或交單期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人為能及時結匯，而要求承運人提前簽發的已裝船清潔提單。十、其他種類提單過期提單（StaleB/L）兩種含義：1在裝船后超過信用證交單期才向銀行提交的提單。UCP600：提交一份或多份的正本運輸單據，必須在不晚于裝運日期后21天，但無論如何不晚于信用證到期日作出。裝運期、交單期、有效期如某信用證規定裝運期為2007年10月份，交單期為裝運日后15天，信用證有效期為2007年11月15日。若貨物于10月20日裝船，取得已裝船清潔提單，則交單日期最遲為哪天？若貨物于10月31日裝船，取得已裝船清潔提單，則交單日期最遲又為哪天？假如該信用證規定裝運期為2007年10月份，交單期為裝運日后15天，信用證有效期為2007年11月10日，則若貨物于10月20日裝船，取得已裝船清潔提單，則交單日期最遲為哪天？若貨物于10月31日裝船，取得已裝船清潔提單，則交單日期最遲又為哪天？艙面貨提單/甲板貨提單（OnDeckB/L）是指將貨物積載于船舶露天甲板承運，并在提單上注明“裝于艙面（OnDeck）”字樣的提單。包裹提單（ParcelReceiptB/L）為以包裹形式托運的貨物簽發的提單。只適用于小量貨物、行李、無商業價值的禮品和樣品。承運人一般對貨物重量、體積、和價值方面規定限制條件，收取較低運費。不能轉讓，承運人對貨物的滅失也不承擔賠償責任。最低運費提單（MinimumB/L）是指對每一提單上的貨物按起碼收費標準收取運費所簽發的提單。并提單（OmnibusB/L）是指根據托運人的要求，將同一船舶裝運的同一裝貨港、同一卸貨港、同一收貨人的兩批貨兩批以上相同或不同的貨物合并簽發的一套提單。目的：節省運費分提單（SeparateB/L）是指承運人依據托運人的要求，將本來屬于同一裝貨單上的標志、貨種、等級均相同的同一批貨物分開簽發的提單。交換提單（SwitchB/L）是指在直達運輸條件下，根據托運人的要求，承運人承諾，在某一約定的中途港憑在起運港簽發的提單（交換提單）換發以該中途港為起運港，但仍以原來托運人為托運人的提單。提單注明“在中途港收回本提單，另換發以該中途港為起運港的提單”或“switchB/L”字樣。無船承運人提單（NVOCCB/L）是指有無船承運人或其代理人所簽發的提單。在集裝箱運輸中，無船承運人通常為拼箱貨簽發提單，因為拼箱貨是在貨運站內裝箱和拆箱，而貨站又大多有倉庫，所以也叫倉/倉提單（HouseB/L）。也可為整箱貨簽發提單。拼箱貨運輸中兩種提單比較：區別船公司提單無船承運人提單托運人無船承運人或其代理真正貨主（通常為賣方）收貨人無船承運人在卸貨港的代理在提單不轉讓時，通常是買方承運人船公司無船承運人運輸責任對海上區段承擔責任對全程承擔責任運費收取收整箱貨運費收拼箱貨運費運輸條款CY-CYCFS-CFS流通途徑通過無船承運人或隨船通過銀行或買賣的其他途徑提單轉讓不需要轉讓可轉讓買賣四、提單的使用提單的簽發更改和補發提單的背書繳還與注銷（一）提單的簽發1有權簽發提單的人承運人（ABC）本人：

ABCASCARRIER載貨船長（OPQ）：

CAPTAINOPQASMASTER經承運人授權的代理人（XYZ）：

XYZASAGENTFORABCASCARRIER2簽署方法手簽機械和電子方法（如印摹、打孔、蓋章等）3簽發份數標明“正本（Original）”或“副本（Copy）”字樣。各國海商法和航運習慣都允許為一票貨物簽發多份正本提單。以FirstOriginal、SecondOriginal、ThirdOriginal標明。（二）提單的更改與補發更改1船舶開航前的提單更改當托運人提出更改已簽發正本提單要求時，應在船舶開航之前辦理，以減少因更改提單所產生的費用和手續，同時也為了避免與相應的艙單等單證文件的內容發生不符。2船舶開航后的提單更改托運人在船舶開航后，需要更改已簽發的正本提單上的以下內容時，必須提供正式的書面要求并交回已簽發的全套正本提單，填寫提單更改單，支付改單費，經船公司或其授權簽發提單的代理書面同意后，方可辦理。在更改提單后，應在艙單上作相應更改，以使提單與艙單一致：卸貨港，麥頭，貨物品名，貨物的件數、數量和體積，貨物的包裝形式，交貨條件以及其他涉及承運人利益的條款。3其他注意事項:（1）提單在繕制過程中出現個別字母錯誤，可在全套正本提單上加蓋代理更正章予以更正，但該字母的差錯必須是不影響該詞或語句的涵義。（2）提單的更改必須在全套正本提單上進行更改，每份提單上更改不得超過三處，否則必須重新簽發。（3）提單流轉過程中的提單持有人提出的更改提單的要求不予接受。（4）如正本提單簽發后發生變更，應將修改后的提單內容及時通知船公司和該貨物的中轉港（如該貨物需要中轉）、卸貨港代理。（5）因提單的更改而需要重新簽發提單的，必須要求托運人交還全套正本提單。提單的補發結匯前遺失提單，托運人要求補發的，承運人一般要求提供擔保或保證金，而且還要依據法定程序將提單聲明作廢。結匯后遺失提單，一般由收貨人通過出具銀行保函的方式，在目的港憑副本提單或“電放”提取貨物。除依照一定法定程序聲明提單作廢外，無須另行補發提單。（三）提單的背書記名提單一般不能轉讓不記名提單僅憑交付就可轉讓指示提單必須通過背書才能轉讓空白背書記名背書（限制性記名背書、指示性記名背書）Shipper:ABCCo.Consignee:ToorderNotifyparty:FCo.TodelivertoXYZCo.ABCCo.(signed)TodelivertoXYZCo.ororderABCCo.(signed)ABCCo.(signed)（四）提單的繳還與交貨收貨人必須憑提單提貨，承運人必須憑提單放貨，并在提單上做“作廢”批注。記名提單的特殊性五、關于提單的國際公約1.1924年的《關于統一提單的若干法律規則的國際公約》(InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading,1924),簡稱"海牙規則"(HagueRules)。2.1968年的《布魯塞爾議定書》(TheBrusselsProtocol),簡稱"維斯比規則"(The

WisbyRules)。3.1978年的《聯合國海上貨物運輸公約》(UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea,1978)，簡稱“漢堡規則”

(TheHamburgRules)。三個公約的主要區別區別《海牙》《維斯比》《漢堡》承運人責任基礎不完全過失責任原則完全過失責任原則責任期限“吊鉤至吊鉤”或“船舷至船舷”承運人掌管貨物的期間“貨物”范圍將甲板貨和活動物排除在外包括所有貨物賠償責任限額100英鎊/單位1萬金法郎/單位或30金法郎