第三篇國際貿易運輸慣例與規則第五章提單及付運單據第六章承運人的責任與義務第七章承運人的免責事項第八章提單的主要條款分析第九章國際貨物運輸中的保函及無單放貨導論《海牙規則》《維斯比規則》《漢堡規則》第五章提單及付運單據一、提單概述二、提單的定義提單沒有統一的定義英國于1855《提單法》規定提單不僅是貨物收據，而且也是物權證書。再至《海上貨物運輸法》美法律將所有運輸單據統稱為提單臺灣海商法載貨證券中國海商法中的提單包括記名提單，無記名提單和指示提單。三、提單的性質與作用（一）提單是物權憑證提單的當事人是承運人與托運人（一）提單物權憑證效力的作用英國法：普通法狹義的物權憑證和制定法上廣義的物權憑證的作用。美國法也充分肯定了提單物權的效力。物權憑證是占有關系的證明，它可以代表貨物。它的效力是指持有提單就意味著支配貨物，包括貨物在承運人掌管待運期間、運輸途中、交付中的控制權，在目的地請求承運人交付貨物的權利。取得貨物但未持有提單，并不能取得貨物所有權。作用：有效地維護了賣方利益促進貨物流通和轉手買賣的進行。

（二）提單是承運人（或其代理人）出具的貨物收據1收據2提單的收據內容3貨物收據的證據效力（1）初步證據（2）最終證據（3）各規則對此的約定4承運人的免責條款：各規則都有規定免責性條款5批注：承運人的批注，不批注＝良好，承運人因疏忽未批注的則失去機會，嚴肅的法律行為（三）提單是海上運輸合同的證明提單是“運輸合同”還是“運輸合同的證明”取決于手持提單的當事人。合同可分為班輪合同和租船合同（1）班輪合同中4種運輸單據，不是運輸合同，合同對第三方收貨人不具約束力，B/L才是約束第三方收貨人的約束文件（2）租船合同中運輸合同由租船合同確定B/L在租船人手中時，它是一個運輸合同的證明B/L對于第三方而言是運輸合同文件。如CIF下買方與承運人受提單約束，而FOB下則不受約束提單合并條款四、提單的種類及其作用（一）按貨物是否已裝船，分為已裝船提單和備用提單已裝船提單（OnBoardorShippedOnBoardB/L）須注明3個基本事項，承運人在裝船后必須簽發，作用，缺陷。2.備用提單（ReceivedforShipmentB/L）裝船前已簽發的提單，裝船后變為已裝船使用日益增多，多種規則都適用（二）按提單收貨人抬頭，提單可分為記名提單、不記名提單和指示提單1.記名提單（StraightB/L）指提單上“收貨人（consignee”）一欄內已具體填寫特定的人或公司名稱的一種提單。使用、時間，適用距離2.不記名提單（BearerB/L）提單上“收貨人（consignee”）一欄內沒有指明任何收貨人，而只注明提單“持有人”（Bearer）字樣，承運人應將貨物交給提單“持有人”。3.指示提單（orderB/L）含義：在提單“收貨人”一欄內只填寫“憑指示”（Toorder）或“憑××指示”（Toorderof××）字樣的提單。背書：兩種背書方式，空白背書和記名背書（三）提單對貨物有無不良批注，承認可分為清潔提單和不清潔提單清潔提單是銀行結匯、提單轉讓的必備條件。——托運人對貨物的修補、更換，或向承運人出具保函。銀行只接受清潔提單不良狀況批注程序：理貨單－M/R－B/L不清潔提單：含義，謹慎簽發，列舉（四）按運輸方式——直達提單、轉運提單（或聯運提單）、多式聯運提單直達提單（DirectB/L）:凡信用證規定不準轉船者，必須使用這種直達提單，且提單上不得有“轉船”字樣的批注，但“自由轉船”條款不影響提單的“直達”性質。轉運提單：不直接駛往目的港（1）轉運承運人與接運承運人之分（2）對全程負責和分段負責之分（3）自由轉船條款，一般不接受多式聯運提單（CombinedTransportB/L）當國際貨物多式聯運的運輸方式之一是海運，尤其是第一程運輸是海運，多式聯運單據多為多式聯運提單。多式聯運提單沒有承運人責任歸屬問題，多式聯運經營人對貨物全程運輸負責。（五）按提單格式，提單可分為全式提單和簡式提單全式提單（LongFormB/L）正本提單通常采用全式提單簡式提單（ShortFormB/L）有些信用證不接受簡式提單，但若無明確規定銀行會接受這種提單（六）提單使用的有效性，分正本提單和副本提單：有無承運人正式簽字正本提單（OriginalB/L）副本提單（CopyB/L）

（七）按船舶經營性質，班輪提單和租船提單班輪提單：發貨人一般無權對條款提意租船提單租船合同受租船合同條款的約租船提單中承運人的確定

（八）按運費支付時間，提單分為運費預付提單和運費到付提單運費預付提單（FreightPrepaidB/L）CIF\CIP\CFR運費到付提單（FreighttoCollectB/L）（九）按簽發時間，分倒簽提單、順簽提單和預借提單1.倒簽提單（AntedatedB/L）指承運人或其代理人應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。2.順簽提單（PostdatedB/L）指貨物裝船完畢后，承運人或其代理人應托運人的要求，以晚于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。3.預借提單（AdvancedB/L）在信用證的有效期即將屆滿，或交貨期限已過，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人為了能及時結匯，而要求承運人提前簽發的已裝船清潔提單。1、一票貨物于2002年9月10日開始裝船，并于同月12日全部裝上船，同日船舶開航。問：如果在同月11日應托運人要求，承運人簽發的已裝船提單通常稱之為()。A.倒簽提單B.順簽提單C.預借提單D.待運提單2多式聯運單據的簽發人是()。A.船公司。B.貨主C.多式聯運經營人D.收貨人3、海運提單收貨人欄內顯示“TOORDER”表示該提單()。A.不可轉讓B.經背書后，可以轉讓C.不經背書即可轉讓D.可以由持有人提貨1、按提單對貨物表面狀況有無不良批注,可分為().A.清潔提單B.轉船提單C.聯運提單D.不清潔提單2、按運輸方式分,提單有().A.直運提單B.轉船提單C.聯運提單D.艙面提單3、按照提單收貨人抬頭的不同,提單可分為().A.已裝船提單B.指示提單C.記名提單D.不記名提單CCBADABCBCD1、聯運和多式聯運是同樣的運輸方式。()2、滯期費通常發生在租船合同中。()3、不清潔提單是說提單上有污漬。()4、海運提單的簽發日期是指貨物開始裝船的日期()5、海運提單，鐵路提單，航空運單都是物權憑證，都是可以通過背書轉讓。()FTFFF（十）其他種類的提單1.過期提單（StaleB/L）A.指出口商在裝船后延滯過久（超過提單簽發日期21天）才到銀行結匯的提單；B.指提單晚于貨物到達目的港,賣方一般要求在L/C上列入過期提單可2.艙面提單（OnDeckB/L）俗稱甲板提單，是指將貨物積載于船舶露天甲板承運，并在提單上注明“裝于艙面（OnDeck）”字樣的提單。除按商業習慣、法律、協商同意裝于艙面的貨物外，不得隨意將其它貨物載于艙面裝運3.運輸代理行提單（HouseB/L）又稱貨運代理人提單經營貨物運輸領域內一項或數項業務的經營性組織、實體。本身通常設有運輸工具。作為貨主的代理人時，僅是代理合同，作為承運人和總承運人時具備B/L的性質4.無船公共承運人提單（NVOCCB/L）兼具承運人和托運人身份5.集裝箱提單（ContainerB/L）集裝箱提單特點（1）裝運地上更廣（2）承運人上更廣（3）承運人的責任范圍上更廣（4）不必出現題甲板貨字樣（5）是收訖待運提單，卻沒有相關字樣（6）STC條款：承運人的免責條款（7）承運人責任：以簽字完好與否來確定責任范圍五、大副收據和提貨單（一）大副收據（Mate’sReceipt,M/R）又稱收貨單，是指船方簽發給托運人的、用以證明貨物已經收到并已裝船的單據。大幅收據僅是收貨憑證，不是物權憑證。承運人有義務將提單簽發給大幅收據持有人，大幅收據簽發給托運人。（FOB下賣方可要求將提單簽發給自己以便換取B/L來進行結匯）（二）提貨單（DeliveryOder,D/O）含義：又稱小提單，是船公司/代理人憑收貨人持有的提單而簽發的提貨憑證，收貨人可憑此提取貨物。提單一般不具有物權憑證的作用。六、提單的內容（一）提單正面1必要記載事項，除3個外其他8項均不可缺少。即名稱、地點、運費可缺少。證據效力的規定：識別貨物的主要標志，托運人提供的包數/數量/重量等，貨物的表面狀況這三個內容必須記載。2一般記載事項承運人因業務上的各種需要而進一步明確區分的承運人與托運人的責任（二）提單反面強制性條款：不能違反國家的有關法律任意性條款：法律、公約當中沒有明確規定的可不制定七、提單的轉讓含義：不需對債務人的任何通知即可轉讓，使貨物尚在運輸中即可進行交易。提單轉讓的方式：背書加交付和單純交付（一）提單轉讓的一般規則1.提單的背書記名背書：有權指示的人在提單背面簽名并記載被背書人的名字。空白背書：指示人只在提單背面簽名而無記載被背書人的名字。背書的連續性：否則多數國家法律都不賦予持有者合法地位。3.記名提單可否轉讓（1）中美法明確規定不可轉讓。但存在爭議，不可通過背書轉讓，但可通過其它一般債權讓與途徑來進行轉讓。（2）其它法明確規定可以轉讓，除非B/L上有明確的禁止性規定。4B/L轉讓受時間限制1區間：簽發提單時至（貨物卸至目的港）交付給提取貨物的人2交貨：對第一份提交的正本提單交貨（二）B/L轉讓的法律效力1含義，所代表的權力從持有人轉移到受讓人2與票據轉讓的區別（1）缺點：受讓人取得權利不能優于前手(2)優點：不僅轉讓債權還轉讓物權。1.國際貿易中，海運提單的簽發日期是指()A貨物開始裝船的日期B貨物全部裝船完畢的日期C貨物裝船完畢船舶啟航日期2、必須經過背書才能進行轉讓的提單是()A記名提單B不記名提單C指示提單3、海運提單和航空運單兩種運輸單據()A都是物權憑證B都是可轉讓的物權憑證C前者是物權憑證可以轉讓，后者不是物權憑證不可以轉讓4、出口人完成裝運后，憑以向船公司換取已裝船提單的單據是()AShippingOrderBMate’sReceiptCFreightReceiptBCCB第六章承運人的責任與義務一、承運人的責任基礎（BasisofLiability）中世紀地中海國家中世紀后期二十世紀后期二、承運人的基本義務和責任船舶的適航義務（Seaworthy）貨物管理義務不得繞航義務不得延遲交付義務（一）適航義務（Seaworthy）海牙規則：在開航前與開航時克盡職責（謹慎處理）使船舶適航。（二）管理貨物義務概念：承運人接收貨物之后適當管理，使貨物能在良好狀態下到達目的港，并將其交付收貨人。主要包括裝載、搬運、積載、運送、保管、照料、卸載7個環節的內容。（三）不得繞航義務1.繞航的概念航行途中改變或偏離了約定的、習慣上的或地理上的航線，分合理繞航和不合理繞航。（四）不得遲延交付義務延遲交付概念：貨物未能在明確約定的時間內，在約定的卸貨港交付。（中國海商法）第七章承運人的免責事項一、駕駛或管船過失（航海過失）駕駛船舶過失\管船過失概念當管船過失與管貨過失交織在一起的時候如何判斷？

二、火災1.概念界定火災：物體燃燒時發出的光和熱，只是發熱沒有火焰不構成火災。火災包括自然力引致的以及人力所引致的；不包括承運人實際的過失或謀私直接引致的火災。2.公約的規定海牙規則、維斯比規則：承運人或船舶，對火災引起的或導致的貨物滅失或損壞概不負責；但若索賠人證明火災有承運人的實際過失或私謀除外。三、海難及類似的免責事項海牙規則規定可免責的類似事項包括：海難、天災、戰爭行為、公敵行為、君主、當權者或人民的扣留或拘禁、扣押、檢疫限制、罷工、關閉工廠、停工、限制勞動、暴動、騷亂、海上救助等。海難的判斷是一個事實問題——只有當某一危險事故是不可避免的時候，或者在該航程、該季節本來是不可預見的時候，才構成海難。四、托運人、貨主或代理人的行為和過失《海牙規則》規定：由于托運人、貨主或其代理人、代表的行為或不行為所引起或造成的滅失或損害，承運人或船舶不負賠償責任。五、貨物的固有瑕疵和潛在缺陷《海牙規則》：由于貨物的固有缺陷、性質或瑕疵而產生的體積及或重量的損耗或任何其他滅失或損壞，承運人或船舶概不負責。六、貨物包裝不足包裝不足：貨物的包裝方式、強度或狀態不能承受運輸和裝卸過程中的正常風險以及其他包裝上的缺陷。包裝不足的貨物造成其他貨物受損，承運人是否承擔賠償責任？——管貨責任七、船舶的潛在缺陷“潛在缺陷”只針對船舶，不包括船員、供應品、設備以及貨物等潛在缺陷是技術適職人員盡通常的謹慎而不能發現的缺陷；腐蝕一般不屬于潛在缺陷八、總括免責事項承運人如何舉證？常見事項是否能包含在總括免責事項中免責？第八章提單主要條款分析關于提單主要條款提單主要條款針對的是提單背面條款，是有關提單當事人或關系人處理運輸事宜的依據。一、定義條款

（Definition）含義：提單中或有關提單的法規中，對與提單有關用語的含義和范圍作出明確規定的條款。二、首要條款

（Paramountclause）又稱“至上條款”，約定該提單的有關權利與義務受某一國際公約或某一法律制約，即如果發生糾紛時，應按哪一國家的法律或國際公約來進行法庭裁決。三、管轄權條款

（JurisdictionClause）明確規定某國法院對提單爭議案具有排他性管轄權的條款。四、承運人責任條款

（Carrier’sresponsibilityclause）說明簽發本提單的承運人對貨物運輸應承擔的責任和義務應以什么法律或公約為依據。五、承運人責任期間及裝前卸后條款

（DurationofLiability）說明承運人對貨物運輸承擔責任的開始和終止時間。《海牙規則》/《維斯比規則》：從貨物裝上船時起至貨物卸下船時止，即“鉤至鉤”原則中國《海商法》：集裝箱貨物的責任期間采取“港至港”，非集裝箱貨物的責任期間采取“鉤至鉤”。六、承運人免責條款（Immunities）含義：指承運人在完善地、謹慎地完成了運輸以及保管貨物的義務后，對依然無法改變的不利情況，可以免除責任（需要舉證）。七、托運人責任（ResponsibilityofShipper）指對托運人責任的規定。八、特定貨物條款

（SpecialCargosClauses）明確承運人對運輸某些特定貨物時應承擔的責任和享有的權利，或為了減輕或免除某些責任而規定的提單條款。九、包裝與嘜頭(標志)條款(Packingandmarkclause)要求在起運之前，托運人對貨物加以妥善包裝、貨物嘜頭必須確定明顯，并將目的港清楚地標明在貨物外表，在交貨時仍要保持清楚。十、運費和其他費用

（FrightandOtherCharges）：具體見課本關于中遠提單的內容十一、自由轉船條款

（Transshipmentclause）承運人的責任只限于其本身經營船舶所完成的運輸。P106頁關于自由繞航十二、裝卸貨和交貨條款（Loading，DischargingandDeliveryClause）對裝卸貨的時間的規定以及對裝卸過程中承運人與貨方的責任義務進行規定的條款。承運人對無人認領的貨物有處置權，由貨方承擔風險和費用十三、留置權條款（Lienclause）如果貨方未交付運費、空倉費、滯期費、共同海損分攤的費用及其他一切與貨物有關的費用，承運人有權扣押貨物或單證，有權出售貨物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承運人仍有權向貨方收回差額。十四、光租船條款（DemiseClause）及承運人身份條款（IdentifyofCarrierClause）：班輪公司租船營運情況下，關于承運人身份的認定以及責任承擔情況的規定條款。光租船條款和承運人身份條款在大多數國家（美、加）不被承認其效力?！逗Ｉ谭ā贰ⅰ逗Ｑ酪巹t》《維斯比規則》《漢堡規則》否定光租船條款的有效性中國《海商法》在運輸實務中，通常將租船人和船東一起視為承運人，對貨損貨差承擔連帶責任。十五、并入條款

（IncorporationClause）又稱合并條款或置入條款，表示將租船合同中相關內容并入租船提單中的條款。十六、雙方互有過失碰撞條款（Both-to-BlameCollisionClause）船舶碰撞（狹義）：指兩艘以上船舶之間的碰撞。雙方互有過失碰撞條款含義是指船東或承運人在與其船載貨物的貨方所訂立的運輸合同中，不論租船合同或提單中都加進一個條款，規定船舶碰撞各船均有過失時，貨方從對方船舶獲得的賠償金額，若直接或間接由本船所支付的，貨方應將該項賠償金額償還給本船船東，以補償本船船東的損失。十七、共同海損（GeneralAverage）及杰森和新杰森條款（Jason&NewJason共同海損條款規定在何地，按照何種規則理算共同海損具體講解見課本P138十八、喜馬拉雅條款

（Himalayaclause）該條款賦予裝卸工人、港站經營人、船員等承運人的履行輔助人享受提單中的責任限制和訴訟時效限制的權利。十九、甲板貨（艙面貨）條款

（DeckCargoClause）條款規定：船舶有甲板運輸的自由，承運人對因此而造成的毀損、滅失或賠償請求不負責任的條款。承運人違約將貨物裝于甲板上的，不能享受合同中的責任限制和免責條款。關于訴訟時效則規定不一。二十、滅失或損壞通知條款

（NoticeofLossorDamage）該條款是收貨人等向承運人提出的表明貨物滅失或損壞的情況，并提出保留索賠權利的書面聲明。即對收貨人如在收貨時發現貨物滅失或損壞時如何對承運人進行通知的規定。提交書面通知的時間貨物滅失或損壞顯而易見時，最晚在提貨時提出書面通知；（《海牙規則》《中國海商法》）及時提交通知的重要性及時提交通知，確定初步證據國際公約或法律規定的收貨人的一項義務通過提交通知保護保險人的代位追償權二十一、訴訟時效條款（LimitationofAction）規定在交貨時貨物發生滅失或損壞時，收貨人等起訴承運人的訴訟時間期限。二十二、單位責任限制條款（LimitofLiability）規定承運人對每計費單位貨物的滅失或損壞的賠償責任的限制。喪失責任限額當承運人存在故意或重大的過失行為，承運人將喪失責任限額。中國《海商法》的責任限制與《海牙—維斯比規則》類似，每件666.67SDRs或每公斤2SDRs的賠償限額二十三、仲裁條款（ArbitrationClause）仲裁條款比管轄條款具有較大的優越性二十四、地區條款（LocalClause）或美國條款（AmericaClause）規定來往美國港口的船舶只能適用美國1936年《海上貨運法》，如提單條款與該法相抵觸，以該法為準。第九章國際貨物運輸中的保函及無單放貨一、裝船保函概念：裝船時的保函是指托運人向承運人提供的一份書面保證，據此，當承運人簽發清潔提單（事實上貨物與提單上的記載不符）時，托運人對承運人因此可能承擔的責任進行賠償，即保賠書。（一）國際公約對保函的規定海牙規則：保函無效——提單的記載對于收貨人具有最終證據效力，與提單相反的證據不接受。但對于承運人是否可以依據保函向托運人追償未明確。（二）各國國內法對保函的態度英美德國家：矛盾而謹慎的心態。（三）保函在承運人與托運人之間的效力大多數國家和其他兩個關于提單的公約均承認保函在承托雙方之間有效。（四）承運人不得依保函享受責任限制承運人接受保函開具清潔提單后向收貨人賠償時不能享受單位責任限制和免責的保護。（五）船舶租船人和出租人共同對第三方負責在租船人憑保函簽發清潔提單的情況下，若發生貨損或滅失，租船人和出租人須對第三方負連帶責任，但是事后，出租人可以向租船人追償以挽回損失。