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文檔簡介
河北省2015年期貨從業資格:股指期貨套期保值交易考試
試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、管理和使用的具體辦法由()制定。A國務院期貨監督管理機構B國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會2、提倡同業公平競爭,嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為,不包括()。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系3、客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在()內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間4、美元較歐元貶值,此時最佳策略為__。A賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨,同時買入美元期貨賣出美元期貨,同時買入歐元期貨D買入美元期貨,同時賣出歐元期貨5、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0,0買入價格為195元1,0前一成交價為194元8,0那么該合約的撮合成交價應為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元6、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元,該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元,則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。7、以下關于期貨的結算說法,錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度,即客戶開倉后,當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C期貨的結算實行每日結算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時,只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額,則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時,一旦保證金余額低于維持保證金的數額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差8、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法,不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算9、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是()。A非結算會員名單及其變化情況B金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況10、2月中旬,豆粕現貨價格為276元0/噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕,決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手11、4月初黃金現貨價格為20元0/克,某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出,決定對其進行套期保值,該企業以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現貨價格跌至19元2/克,該企業在現貨市場將黃金售出,則該企業期貨合約對沖平倉價格為_元_/克(不計手續費等費用)。2、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》沒有規定的是()。.執業紀律.專業勝任能力.職業道德.職業創新能力3、期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起()日內向中國證監會報告。14、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經理報告并申請批準,該總經理()。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職C無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職15、關于開盤價與收盤價,正確的說法是__。A開盤價由集合競價產生,收盤價由連續競價產生B開盤價由連續競價產生,收盤價由集合競價產生都由集合競價產生D都由連續競價產生16、如果套期保值者能爭取到一個有利的__,套期保值交易就能贏利。A利息B基差現貨價格D期貨價格17、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。18、期貨交易所應當向()報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員19、中國期貨業協會是()。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構20、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的,對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失,期貨公司應承擔的賠償額()。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的21、假定年利率為8%,年指數股息率為1.,56%月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為160點0。又假定買賣期貨合約的手續費為0.個2指數點,市場沖擊成本為0.個2指數點;買賣股票的手續費為成交金額的0.5,買%賣股票的市場沖擊成本為0.6;投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.,5則%4月1日時的無套利區間是_。_2、下列關于期貨公司的說法,不正確的是()。A期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權,但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的,國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員23、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是()。A自然人B國有企業投機客戶D期貨交易所會員24、下面關于投機說法錯誤的是__。A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作25、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的()A中國證監會B中國證券業協會中國期貨業協會D各期貨公司二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向()報告。A協議雙方住所地的中國證監會派出機構B期貨交易所中國期貨業協會D期貨保證金安全存管監控機構2、期貨公司辦理()等事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化3、客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為()。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認4、未決仲裁等或有負債的()。?性質B涉及金額可能發生的損失D預計損失的會計處理情況5、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預期__。?債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌6、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有()。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金7、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括()。.保證金制度B風險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結算制度8、期貨從業人員不得從事或協同從事()等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格9、證券公司申請中間介紹業務資格,應建立健全與介紹業務相關的()等制度。A風險隔離B合規檢查內部控制D業務規則10、關于侵權行為責任的正確描述有()。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任11、關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼12、期貨公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規定從事與期貨業務無關的活動的D從事期貨自營業務的13、期貨公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。A國務院期貨監督管理機構B中國證券業協會中國人民銀行D財政部門14、期貨從業人員在執業過程中應當()。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責15、下列對系統風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發生的普通程度劃分的16、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟措施。A向協會申訴B對協會申訴決定不服的,可以向有關主管部門申訴或者反映對協會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構提起仲裁17、根據《刑法》及其修正案的規定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易,情節嚴重的B期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節特別惡劣的利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格,情節嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額巨大的18、期貨交易所不得從事()。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易19、為了正確審理期貨糾紛案件,200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有()。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》20、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:期貨業協會在調查趙某的違規行為時,發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產,已經構成了犯罪,對此,期貨業協會應該()。A向中國證監會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理21、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括()。A誠實守信,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽B以專業的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益向客戶提供專業服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則22、業務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統23、關于中國證監會對期貨交易
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