江蘇省2017年期貨從業資格：套期保值模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、中國期貨業協會是（）。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構2、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷D中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為3、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日4、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職5、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系6、2月中旬，豆粕現貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手7、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會C監事會D風險管理部門8、執行價格為130點0的0股票指數看漲期權，同時他又以10點0的權利金買入一張9月份到期、執行價格為125點0的0同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A占．B10點0．C18點0．D28點0．9、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權10、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間11、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差12、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業資格.行政處罰13、套期保值的基本原理是_。_A建立風險預防機制B建立對沖組合轉移風險.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險14、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失15、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標16、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正17、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是632元0/0噸，5月份銅合約的價格是630元00/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價格保持不變，月份銅合約的價格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格保持不變月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸18、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生B開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生都由集合競價產生D都由連續競價產生19、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令20、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序21、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業單位境內企業法人D境外企業法人22、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權23、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員24、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為150點0，0恒生指數的合約乘數為5港元，假定市場利率為6，%且預計1個月后可收到500港0元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_點0點2點2點2債券期貨屬于．外匯期貨．股指期貨．利率期貨．商品期貨二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表2、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表3、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險4、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化5、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事6、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。A從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產中提取千分之十的比例繳納按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙丙DT7、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A責令改正B監管談話紀律懲戒D出具警示函8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業協會期貨交易所D中國證監會9、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃10、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則B期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還C期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律11、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規定從事與期貨業務無關的活動的D從事期貨自營業務的12、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權交易中，最后交易日的規定分兩種情況B標準期權合約的最后交易日規定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五系列期權合約的最后交易日規定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權合約的最后交易日規定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月13、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協會申訴B對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構提起仲裁14、下列對系統風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發生的普通程度劃分的15、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括_。_A證券交易委員會B全國證券商協會全國期貨業協會D商品期貨交易委員會16、套期保值者大多是_。_A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構17、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當加入期貨業協會B期貨公司應當加入工商企業聯合會中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理D中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理18、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到_。_A分散資金投入方向B持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內.保留一部分資金，以備不時之需D滿倉交易19、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割20、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A利率期貨B股票指數期權外匯期權D能源期權21、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在22、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格23、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債B中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額24、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律25、監事和高級管理人員的任職資格的情形