四川省成都市地方標準《成都市生產安全事故隱患排查治理工作規范》（征求意見稿）編制說明標準起草工作組二〇二〇年十一月一、工作簡況1.研制背景2007年原國家安全生產監督管理總局發布了《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》，用于規范生產經營單位開展安全生產事故隱患排查治理工作，10多年來生產經營單位在開展隱患排查治理工作方面，存在差異化與多樣性，因《暫行規定》對隱患排查與治理方面要求不細致，缺乏工作開展的指導性，同時未發布配套的標準。成都市安全生產隱患排查治理系統（以下簡稱“系統”）2014年開始籌建，2015年正式運行至今，系統總體運行良好。在系統運行過程中制定了《成都市安全生產事故隱患排查治理系統管理使用暫行辦法》和《成都市安全生產事故隱患排查治理系統終端設備（APP終端）使用管理規定》，但針對系統填報的具體要求未作出明確的規定，生產經營單位在系統填報過程中無統一標準。2.任務來源2016年1月，習近平總書記在中共中央政治局常委會議上就安全生產提出了：采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制。2016年安委辦發布了《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》。2018年成都市發布了地方標準《成都市企業安全生產風險分級管控工作規范》。2020年3月，四川省發布了《生產安全事故隱患排查治理體系通則》（征求意見稿），四川省的征求意見稿在隱患分級方面描述不細致，缺乏隱患填報方面的要求，隱患分類與成都系統設置不一致，同時缺乏與風險分級管控數據的有效對接。2020年4月，《全國安全生產專項整治三年行動計劃》（安委[2020]3號）中提到了風險與隱患的融合銜接。為統一成都市生產經營單位隱患排查、治理及填報工作，并與風險分級管控數據有效銜接，更好的指導生產經營單位進行隱患排查、治理、填報，推動政府落實監管責任，方便系統數據能有效的統計，促進建立城市安全隱患排查治理長效機制。成都市應急管理局提出制定成都市地方標準《成都市生產安全事故隱患排查治理工作規范》的任務，具體工作由市應急局和市城安院牽頭，并聯合市標院等相關單位共同完成。3.主要工作過程（1）前期準備：2019年9月-2019年12月，在市應急局的指導下，成立市應急局、城安院組成的標準起草組，起草了標準編制工作方案，對標準起草工作進行總體部署，對標準編制工作進行總體部署，力求科學性和實用性，擬定了標準編制工作方案。（2）擬定初稿。2020年1月-5月，標準起草組廣泛收集隱患排查治理相關的法律法規、政策文件和標準，網站報道，期刊論文等文獻材料，并對其進行分析整理，搭建了標準框架，完成了標準初稿。（3）內部研討。2020年6月，標準起草組就標準初稿召開了多次內部討論會，對標準進行反復修改，形成了標準工作組討論稿。同時，起草組將標準工作組討論稿征求市應急局意見，并與市應急局相關負責同志進行了討論研究。通過對接討論，進一步明確了標準需求和標準研制重點方向。（4）實地調研。2020年7月-2020年8月，在市應急局的組織協調下，標準起草組前往邛崍市太子家具有限公司、崇州市明珠家具股份有限公司、成都慧安注冊安全工程師事務所等企業和技術服務機構進行實地調研，采用現場走訪座談和查閱資料的方式進行。根據調研情況對標準進行了修改完善。（5）召開標準討論會。2020年9月-2020年11月，標準起草組召集市應急局、企業、專家等就隱患排查治理內容的科學性和可操作性進行了多次討論，對標準結構以及涉及的基本要求、主要內容及附錄等方面的具體內容進行逐一討論，逐步完善標準，形成標準征求意見稿。二、確定標準主要內容的依據（一）標準主要內容1.關于標準結構本標準共有10章，主要章節有基本要求、隱患排查、隱患治理、治理驗收、隱患填報、文件管理、持續改進和附錄，其中附錄是隱患排查清單相關表格示例、作業現場類隱患分類示例、基礎管理類隱患分類示例、隱患排查治理臺賬示例。2.關于標準的適用對象成都市行政區域內生產經營單位的事故隱患排查治理工作。3.關于標準術語和定義事故隱患對《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（原國家安全生產監督管理總局令第16號）第三條的內容進行了修改。剩余風險對《風險管理術語》GB/T23694中的定義4.8.1.6進行了修改。國家法律法規、現行標準等文件中未對隱患排查、隱患治理、隱患填報、風險管控措施等進行定義，為了方便對本標準內容的理解，分別其標準術語進行了定義。隱患排查：生產經營單位依據國家法律法規、標準規范以及本單位安全管理制度、操作規程，采取一定的方式和方法，對風險管控措施的落實情況進行檢查或核查的過程。隱患治理：完善或落實風險管控措施的活動或過程。隱患填報：生產經營單位開展隱患排查與治理后，在信息化系統進行填報的活動或過程。風險管控措施：采用一定的方式、方法或技術手段減少風險事件發生的可能性及后果的活動或過程，包括工程技術措施和管理措施。4.關于標準編制的總體思路本規范基于PDCA循環方法論，主要解決“排查什么”、“怎么排查”、“如何落實治理”等問題。本規范按照PDCA循環方法論與隱患排查治理閉環的思路，分為隱患排查、隱患治理、治理驗收、隱患填報、持續改進等階段，并明確了各階段的主要工作內容及方式方法，能有效指導生產經營單位開展隱患排查治理工作。5.關于標準的內容依據隱患排查治理閉環的思路將該標準分為了基本要求、隱患排查、隱患治理、治理驗收、隱患填報、文件管理、持續改進等7個方面。（1）基本要求首先立足本文的核心思想，在風險管控的基礎上開展隱患排查治理工作，將風險管控與隱患排查治理有效結合，并提出了全員參與、檔案建立、信息通報等方面的基本要求。（2）隱患排查隱患排查是隱患排查治理工作規范中最重要的一個環節，也是本規范的核心內容，創新提出了隱患排查應排查風險管控失效或者弱化后的缺陷（漏洞），而不是企業隨意任意性的開展隨機排查。本部分明確了排查計劃、編制排查清單、開展培訓、隱患排查重點、隱患排查要求、隱患分類、隱患分級、隱患登記等8個方面的內容。隱患排查要求中對綜合性隱患排查、專業性隱患排查、日常性隱患排查、季節性隱患排查、重大活動及節假日前隱患排查、事故類比隱患排查、專家診斷性檢查等內容進行了細化，明確了排查的頻次以及排查的內容等要求。依據《國家安全監管總局辦公廳關于印發工貿行業事故隱患排查上報通用標準（試行）的通知》（安監總廳管四〔2013〕149號）與2020年3月，四川省發布了《生產安全事故隱患排查治理體系通則》（征求意見稿）的相關內容明確了隱患的分類，主要分為作業現場類隱患和基礎管理類隱患。依據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（原國家安全生產監督管理總局令第16號）的內容對隱患進行了分級，分為一般事故隱患和重大事故隱患，并結合成都市實際情況對兩個級別的內容分別進行了細化。（3）隱患治理隱患治理主要明確了治理要求、一般隱患治理及重大隱患治理的具體要求。（4）治理驗收治理驗收主要明確了生產經營單位與政府督辦的重大隱患的驗收要求。（5）隱患填報隱患填報明確了填報的頻次，填報內容與城市安全風險評估系統有效融合以及更新隱患數據庫的要求。（6）文件管理文件管理主要明確了生產經營單位應建立哪些文件，重大隱患應保存哪些文件，以及明確了保存時限的要求。（7）持續改進持續改進主要明確了制度、規范的改進要求，隱患排查治理的改進條件以及每年總結隱患規律，進一步提高企業安全管理水平和風險管控的重點。6.關于附錄本標準附錄A-D均為資料性附錄，附錄A提供了公司級綜合性隱患排查清單示例、用電專項性隱患排查清單示例、空壓機日常性隱患排查清單示例、夏季季節性性隱患排查清單示例、重大活動及節假日前隱患排查清單示例、事故類比隱患排查清單示例等6個安全檢查清單示例；附錄B與C主要從類別1（風險點(源)對應的設備設施和作業名稱或基礎管理名稱）、隱患細類2、隱患具體描述等3個方面對作業現場類隱患分類與基礎管理類隱患分類提出示例；附錄D提供了隱患排查治理臺賬的示例。（二）與其他法律法規、標準等的協調說明《全國安全生產專項整治三年行動計劃》（安委[2020]3號）《<化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）>和<煙花爆竹生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）>的通知》（安監總管三〔2017〕121號）《<工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準(2017版)>的通知》（安監總管四〔2017〕129號）《國家安全監管總局辦公廳關于印發工貿行業事故隱患排查上報通用標準（試行）的通知》（安監總廳管四〔2013〕149號）《生產安全事故隱患排查治理體系通則》（征求意見稿）《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（原國家安全生產監督管理總局令第16號）《成都市安全生產事故隱患排查治理系統管理使用暫行辦法》《成都市安全生產事故隱患排查治理系統終端設備（APP終端）使用管理規定》GB/T23694風險管理術語GB35181重大火災隱患判定方法DB37/T2883生產安全事故隱患排查治理體系通則DB41/T1852企業安全生產風險隱患雙重預防體系建設規范DB4403/T5企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設通則三、采用國外先進標準的程度經查詢，目前還沒有與本標準相關的國外標準。四、本標準與現行法律法規和上級標準的關系本標準遵循國家現行法律、法規及國家標準、行業標準、地方標準，結合成都市實際情況，從可操作性、科學性上明確了安全管理內容。五、重大分歧意見的處理經過和依據本標準的編寫過程無重大分歧意見產生。六、貫徹標準的要求和措施建議1.本標準一經發布，應采用適宜的方式及時開展《成都市生產安全事故隱患排查治理工作規范》的宣貫和集中培訓，增強實施標準的自覺性。2.引導生產經營單位積極開展隱患排查治理填報工作，在成都市應急局的指導