非關稅壁壘的強度測定及其在東盟的應用4900字隨著經濟全球化和貿易自由化進程的加快，關稅等傳統的貿易壁壘正逐步淡出國際貿易領域，受到越來越多的限制和約束；相反，以技術法規、技術規范、認證制度等為主要內容的新型貿易壁壘卻日益突顯，成為貿易壁壘的主導形式。在此背景下，有必要將非關稅壁壘單列開來，系統的闡述非關稅壁壘的特點、分類及其對國際貨物貿易的作用機制及影響程度。其中，有關非關稅壁壘強弱程度的測定一直是國際貿易理論及實證研究領域的重點，因此，本文以非關稅壁壘的強度測定作為突破點，以東盟國家整體作為研究對象，探討東盟國家非關稅壁壘的強弱程度，進而為我國制定正確的貿易政策提供參考依據。

一、非關稅壁壘測度的國內外研究綜述

一般來講，非關稅壁壘(Non-tariffbarriers)是指一國政府為了調節、管理和控制本國的對外貿易活動，影響貿易格局和利益分配而采取的除關稅以外的各種行政性、法規性措施的總和。由于非關稅壁壘的實施往往出于不同的動機與考慮，且通過不同的途徑和方式到達限制商品自由貿易的目的，因此，非關稅壁壘本身包含有多種具體的表現形式。由我國商務部一年一度出版的?國別貿易投資環境報告》將非關稅壁壘分為假設干具體的小類，包括進口限制、通關環節壁壘、技術性貿易壁壘、政府采購等。

非關稅壁壘包含的種類繁多、表現形式多種多樣，且各國政府(或地區)對非關稅壁壘的界定本身又存在一定的偏差，加之局部隱性的非關稅壁壘難以從各國政府公開的文件或資料中獲得，因此，對非關稅壁壘的準確度量存在相當大的難度。目前，國際上常用的度量非關稅壁壘的辦法都從不同的角度對非關稅壁壘展開研究(見表1)，每種度量辦法都各有一定的優勢和局限。

1、數量影響型的非關稅壁壘測度

數量影響型的非關稅壁壘測度辦法主要為頻率類的度量辦法(Frequency-TypeMeasures)，該類度量辦法包括覆蓋率(coverageratio)和頻數比率(frequencyindex)兩個指標，是度量非關稅措施最為常用的研究辦法之一。通過指標的計算，可以得出特定部門、單個國家或國家組織中貿易受非關稅措施的影響程度及非關稅措施的使用頻率，從而衡量出不同國家(或地區)非關稅措施的實施強度。

覆蓋率指標同頻數比率指標均是百分比公式，取值范圍為0%-100%，取值越大代表非關稅措施實施的強度就越大。前者是測算受一種或一種以上非關稅措施限制的進口商品額占所衡量類別商品總進口額的比重，計算過程需要獲得一國(或地區)進口商品(商品按關稅稅號分類)中哪些類商品受到非關稅措施的限制，以及所有類別商品的進口額數據，對數據的來源及質量要求較高；而后者是衡量非關稅措施的出現頻率，即受一種或一種以上非關稅措施限制的進口商品稅目數占所衡量類別商品包含的稅目總數的比率(按稅號數目計算)，計算過程只需獲取哪些類商品受到一種或一種以上非關稅措施的限制數據，而不需要受非關稅措施限制的商品類別進口額數據，計算相對簡單。

2、價格影響型的非關稅壁壘測度

價格影響型的非關稅壁壘測度辦法主要包括等量關稅法(Thetariffequivalent)或價格差值法(pricewedge)、等量補貼法(Subsidyequivalents)和有效愛護率法(EffectiveRateofProtection)等。等量關稅法和等量補貼法反映了進口限制及補貼對商品價格的扭曲程度，即將此類非關稅壁壘的實施對國內商品價格所產生的價格影響或價格扭曲轉化為等值的名義關稅率，通過比擬轉化后的名義關稅率來衡量非關稅壁壘的強弱程度；而有效愛護率(通常指有效關稅率)防止了名義關稅率只反映對最終產品國內生產者愛護程度的局限，綜合了稅收、補貼等對投入品及產出品的雙重影響，顯示了以國內價格和國際價格計算的增加值的差異，因此能夠用來衡量對促進或遏制某種經濟活動的有效性(Corden,1971)。

等量關稅法和等量補貼法是衡量不同種類非關稅壁壘對價格的影響程度，前者是將非關稅壁壘的實施所導致的國內商品價格的提高統一用相應程度的名義關稅率來量化，而后者是衡量諸如政府政策給予生產廠商的轉移支付(即補貼)對價格的扭曲程度。兩種度量辦法均未能夠全面的反映一個國家(或地區)愛護結構對貿易及產出的綜合影響。

3、福利影響型的非關稅壁壘測度

福利影響型的非關稅壁壘測度辦法主要有貿易限制指數(Thetraderestrictivenessindex)和可計算的一般均衡分析法(Computablegeneralequilibrium)。貿易限制指數由Anderson和Neary(1991)首先提出，被定義為“消費和產出扭曲的單一等量關稅〞，是“持續生產者等量補貼指數(PSEs)〞及“持續消費者等量補貼指數(CSEs)〞兩者的結合，旨在通過比擬兩種不同的貿易扭曲狀態來衡量貿易政策變動所導致的福利水平的變動。貿易限制指數主要被用來度量貿易政策的實施對經濟體或經濟部門限制程度的變動，即比擬兩種扭曲的狀況，而不是基于自由貿易的根底上。Anderson和Neary(1994a)列出了多種使用貿易限制指數辦法的實證研究，Anderson和Bannister(1992)那么運用部分均衡辦法對墨西哥農業本國價格政策進行了實證分析。可計算的一般均衡分析法提供了一個較為嚴格的分析框架，通過察看非關稅壁壘對產品市場及要素市場價格和數量的雙重影響，全面把握生產者及消費者的福利變動，最終對一國(或地區)的福利變動狀況進行實證分析。deMelo和Tarr(1992)就通過建立單一國家的可計算一般均衡模型對紡織和服裝產業中貿易干涉的影響進行實證分析，Sazanami(1995)和Messerlin(2000)分別用可計算的一般均衡模型對美國、日本和歐盟的貿易愛護本錢進行了估算。

二、東盟范圍內的非關稅壁壘強度指標測定

隨著中國—東盟自由貿易區建設的逐步深化，雙方在經貿往來方面取得了令人矚目的成績。目前，東盟與我國已互為第四大貿易搭檔。在此背景下，以東盟國家的非關稅壁壘作為研究對象，運用相關的非關稅壁壘度量辦法對其進行實證研究，將有助于我國與東盟國家打消相互間的非關稅壁壘，進一步發展雙邊自由貿易，具有一定的理論和現實意義。

鑒于東盟各國非關稅壁壘資料公開程度有限，筆者僅能搜集到有關東盟六國(新加坡、文萊、泰國、馬來西亞、印度尼西亞和菲律賓)按HS四位數分對各類商品的非關稅措施資料，因此，按照傳統的非關稅壁壘覆蓋率指標來衡量東盟各國非關稅壁壘的強弱程度難以有效發展，而基于頻數比率指標計算出的東盟各國非關稅壁壘的強弱程度那么無法從總體上反映東盟國家整體的非關稅壁壘使用狀況。在此情況下，本文構造出了衡量東盟國家整體的非關稅壁壘強度指數(NTBI)，以此對東盟各國非關稅壁壘的實施強度有一個概括性的總覽。

非關稅壁壘強度指數為了能夠更加準確的衡量東盟作為一個整體的非關稅壁壘強弱程度，包含了下列假設干影響因素：第一、東盟六國中各國家的非關稅壁壘權重不同，即每個國家所設置的非關稅壁壘對于整體的影響程度不同，比方新加坡、馬來西亞等國在東盟經濟體中的經濟總量和進口額都占有較大的比重，而文萊占的比重那么較小，不到1%；第二、每一類商品遭受到的非關稅壁壘的頻數多少，實施限制的國家數越多，非關稅壁壘的強度就越高。此外，非關稅壁壘強度指標還可根據研究目的的不同，將HS四位數商品的分析回升到進口國對某一類或是某一行業商品的非關稅壁壘強度分析。針對東盟整體的非關稅壁壘強度指標如下：

三、東盟非關稅壁壘強度指標數上下對外貿的影響

由于東盟國家各大類商品非關稅壁壘的實施程度有所不同，本文按照非關稅壁壘強度指數的上下將其分為下列五組，并結合東盟國家要素稟賦、出口商品比擬優勢、產業結構等特點具體分析東盟國家非關稅壁壘所呈現出的特點。

第一組、非關稅壁壘強度指數大于3的商品類別。該類組別商品僅包括第19大類商品——武器彈藥，非關稅壁壘強度指數為3.7690，是所有類商品中最大的，這與東盟國家往往出于國家平安的考慮對槍支彈藥等產品實施禁止進口、禁止出口、限制出口等貿易措施相符；

第二組、非關稅壁壘強度指數處于2-3區間內的商品類別。該類組別商品包括第01、02、04類商品——活動物、植物產品及食品等，非關稅壁壘強度指數分別為2.6996、2.6656和2.2774，屬于所有類商品中非關稅壁壘強度較高的組別。東盟各國由于歷史開展的原因以及要素稟賦的制約，長期以來一直是農產品的出口國或轉口國，農、礦等初級產品在東盟各國出口貿易結構中占據了相當大的比重，且具有一定的出口競爭力。在此情況下，東盟各國紛紛對農產品、初級制成品等產品的進口實施了大量的非關稅壁壘，如關稅配額、進口許可證、貿易救濟措施、農產品衛生檢驗等，從而到達對本國優勢出口產品、優勢產業及國內市場愛護的目的；

第三組、非關稅壁壘強度指數處于1-2區間內的商品類別。該類組別商品包括第20、17、16、14、21、11類商品——分別為雜項商品、運輸設備、機電設備、珠珍貴金屬、藝術品和紡織品，該組商品既包含紡織品等勞動密集型產品，也包括運輸設備、機電設備等資本技術密集型產品。從要素稟賦的角度考慮，東盟各國勞動力及自然資源相對富余，且擁有大量低本錢的熟練工人，因此，以紡織品、雜項制成品為主的輕工產品一直是東盟各國出口的主要產品；此外，隨著東盟國家面向出口工業化的開展以及國際間產業的橫向轉移，東盟各國以辦公和通訊設備、集成電路和電子元件為主的高新技術產品在國際市場上的競爭力與日俱增，并成為該類商品的世界主要出口國。因此，出于對國內優勢產業及國內市場的愛護，防止來自國外同類產品的過度沖擊，東盟各國往往對此類組別的商品進口設置了不少的非關稅壁壘，尤其是以技術性貿易壁壘為主要的表現形式，一定程度上妨礙了此類商品的自由貿易；

第四組、非關稅壁壘強度指數處于0-1區間內的商品類別。該類組別商品包括第12、05、15、06、07、09、18、13、10類商品——分別為鞋類、礦產品、木制品、化工產品等，該組商品大多為初級制成品和資源性產品。通常情況下，各個國家(或地區)往往對資源性的原材料產品及初級加工的中間品實施較為寬松的自由進口政策，以此來扶持本國相關產業的開展。東盟國家大多稟著本國既定的產業開展政策對原材料、中間品等初級產品實行自由的進口政策，以此來為本國具有出口競爭優勢的工業企業提供充足的材料支持和物質根底，進而改善本國的出口貿易結構和優化產業結構。在此背景下，東盟各國對初級產品及原材料的進口很少設限，激勵其自由貿易；

第五組、非關稅壁壘強度指數為0的商品類別。該類組別商品共包括第03、08兩類商品——分別為動植物油脂和皮、革、毛制品。該組商品的自由進口對東盟各國沒有過多的負面影響和沖擊，因此，東盟國家對此類商品較少設置非關稅壁壘，沒有嚴格的進口限制，進口相對順暢。

隨著貿易自由化進程的不斷深入和多邊貿易體制的興起，以綠色貿易壁壘、技術