金屬非金屬礦山安全生產專項檢查表附件3：金屬非金屬礦山安全生產專項檢查表（地下礦山）一、基礎管理（40分）檢查類別檢查內容分值檢查方法檢查記錄得分1.1資質證照1.1.1資質證照1.1.1.1未取得安全生產許可證或過期，或超許可范圍進行開采否決查看有效證件1.1.1.2未取得采礦許可證或過期，或超許可范圍進行開采建設等活動1.1.1.3未取得工商營業執照或過期1.1.1.4主要負責人未取得安全資格證或過期11.1.1.5安全管理人員未取得資格證或過期11.1.1.6特種作業人員無上崗資格證或過期11.1.1.7從業人員無全員培訓資料1查看有關培訓記錄1.1.1.8未取得安全生產標準化證書2查看有效證件1.1.2安全設施“三同時”1.1.2.1建設項目安全設施設計未經審查批復2查看有關資料1.1.2.2未委托有資質的評價機構進行安全驗收評價11.1.2.3安全設施未經驗收合格21.2安全生產管理機構及人員1.2.1管理機構1.2.1.1未按規定設立專門安全生產管理機構1查看有關資料1.2.2安全管理人員配備1.2.2.1未按規定配備專職安全管理人員（地下礦山專職安全管理人員不少于3人，露天礦山專職安全管理人員不少于2人，小型露天采石場專職安全管理人員不少于1人）11.3安全責任制及規章制度1.3.1安全生產責任制1.3.1.1未按規定建立、健全相關人員的安全生產責任制1.5查看有關資料1.3.2規章制度1.3.2.1未按規定建立、健全安全規章制度（安全生產檢查制度、安全教育培訓制度、重大危險源監控制度、重大隱患上報與整改制度、生產安全事故管理制度；、職業危害防治管理制度、特種作業管理制度、事故和事件管理制度、度、安全生產檔案管理制度、安全生產獎懲制度、地下礦山礦領導下井帶班制度等）21.3.3操作規程1.3.3.1未按規定制定、完善安全操作規程1.51.4安全投入1.4.1安全生產費用1.4.1.1未按國家規定提取和使用安全生產費用1.5查看有關資料1.4.2保險1.4.2.1未依法參加安全生產責任險或工傷保險1.51.5個體防護1.5.1個體防護裝備配備1.5.1.1未按要求為從業人員配備符合標準的勞動防護用品1查看有關資料1.5.1.2個體防護裝備不合格1查看有關資料1.6相關方管理1.6.1發包單位職責1.6.1.1發包單位未依法取得非煤礦山安全生產許可證或安全設施設計批準文件1.5查看有關資料1.6.1.2發包單位將外包工程發包給未取得安全生產許可證或不具備相應資質的承包單位1.51.6.1.3發包單位未與承包單位簽訂安全生產管理協議，未明確各自的安全生產管理職責11.6.1.4發包單位未向承包單位進行外包工程的技術交底11.6相關方管理1.6.2承包單位職責1.6.2.1承包單位未取得非煤礦山安全生產許可證和相應等級的施工資質，未在其資質范圍內承包工程1.5查看有關資料1.6.2.2承包單位未對所屬項目部人員每年至少進行一次安全生產教育培訓與考核11.6.2.3承包單位及其項目部未根據承攬工程的規模和特點，依法健全安全生產責任體系，完善安全生產管理基本制度，設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員和有關工程技術人員11.6.2.4承包單位未及時將發包單位投入的安全資金落實到位11.7應急管理1.7.1應急組織機構和隊伍1.7.1.1未按規定建立由專職或兼職人員組成的事故應急救援組織；未與鄰近的事故應急救援組織簽訂救援協議1查看有關資料1.7.2應急預案制定及管理1.7.2.1未編制事故應急救援預案0.5查看有關資料1.7.2.2未按要求對應急預案進行備案0.51.7.3應急演練1.7.3.1未按規定進行應急演練0.5查看有關資料1.7.3.2未對應急演練進行評估和總結0.51.8隱患排查治理1.8.1隱患排查制度1.8.1.1未建立并落實從主要負責人到每個從業人員的隱患排查治理和監控責任制1查看有關資料1.8.1.2未提取安全隱患排查治理所需的資金1查記錄1.8.2隱患排查治理1.8.2.1未定期組織相關人員排查安全隱患1.5查記錄1.8.2.2在安全隱患治理過程中，未采取相應的安全防范措施，防止事故發生1查看有關資料小計二、現場專項：地下礦山（60分）檢查類別檢查內容分值檢查方法檢查記錄得分2.1安全管理2.1.1設備設施2.1.1.1未建立設備設施管理臺賬及檔案1查看有關資料2.1.1.2未按規定進行檢測檢驗，無檢測檢驗的記錄查看檢測檢驗報告2.1.1.3未按規定取證、建檔、定期檢驗、維護保養現場檢查2.1.1.4危險性較大的礦用產品，未取得礦用產品安全標志1現場檢查2.1.1.5未配置符合要求的消防給水和滅火設施0.5現場檢查2.1.1.6未配置符合要求的滅火器2.1.2防護裝置2.1.2.1進入作業現場之前，未按規定佩戴個人防護用品0.5現場檢查2.1.2.2未按規定配置防護罩或防護網0.52.1.2.3未按規定設置扶梯、平臺、圍欄2.1.3技術資料2.1.3.1未繪制地質圖（水文地質圖和地形地質圖）、礦山總平面布置圖、采掘工程平面圖、井上和井下對照圖、通風系統圖、提升運輸系統圖、供配電系統圖、防排水系統圖、避災線路圖等0.5對照現場查看有關資料2.1.3.2未根據實際情況的變化及時更新礦山各類實測圖（圖紙有效期為六個月）22.1.3.3未按規定通過安全生產標準化等級22.2生產工藝系統2.2.1開拓2.2.1.1礦井安全出口不符合要求2查看圖紙和現場2.2.1.2礦井（豎井、斜井、平硐）井口的標高，未高于當地歷史最高洪水位1m以上0.52.2.1.3提升豎井作為安全出口時，除裝有兩部在動力上互不依賴的提升設備、且提升機均為雙回路供電的豎井以外，未有保障行人安全的梯子間，梯子間架設不符合《規程》要求0.5現場檢查2.2.2提升運輸2.2.2.1車道與人行道之間未設堅固的隔離護攔1現場檢查2.2.2.2水平運輸巷道人行道設置不符合要求2.2.2.3無軌運輸斜坡道、水平巷道的人行道設置不符合要求2.2.2.4無軌運輸斜坡道的躲避硐室設置不符合要求2.2.2.5提升機房及中段車場無聲、光、電信號系統12.2.2.6傾角大于10o的斜井，未設置軌道防滑裝置2.2.2.7提升礦車的斜井,未設常閉式防跑車裝置；斜井上部和中間車場未設阻車器或擋車欄；下部車場未設躲避硐室2.2.2.8罐籠不符合相關安全要求12.2.2.9同一層罐籠不應同時升降人員和物料；升降爆炸材料時，未有專人監護2.2.2.10罐籠的最大載重量和最大載人數量，未在井口公布，超載運行2.2.2.11導向槽(器)與罐道之間的間隙不符合相關規定0.52.2.2.12導向槽(器)和罐道未及時更換2.2生產工藝系統2.2.2提升運輸2.2.2.13豎井提升的安全間隙不符合相關規定0.5現場檢查2.2.2.14單繩提升系統鋼絲繩不符合要求1檢測報告、檢查記錄2.2.2.15井口和井下各中段馬頭門車場，未設信號裝置0.5現場檢查2.2.2.16防過卷裝置不符合規定要求，沒有極限限位開關12.2.2.17提升設備必須有能獨立操縱的工作制動和緊急制動的安全制動系統，其操縱系統須設在司機操縱臺2.2.3通風2.2.3.1機械通風不符合要求2現場檢查2.2.3.2風量不滿足要求12.2.3.3風速不滿足要求2.2.3.4通風構筑物無專人負責檢查、維修，未保持完好嚴密狀態2.2.3.5主扇運行不符合相關規定2現場檢查2.2.3.6主扇備用電動機不符合要求2.2.3.7主扇反風措施不符合要求2.2.3.8主扇風機房，未設測量風壓、風量、電流、電壓和軸承溫度等的儀表2.2.3.9掘進工作面和通風不良的采場，未按要求安裝局部通風機；未采用礦用局部通風機2現場檢查2.2.3.10局部通風的風筒口與工作面距離不符合要求2.2.3.11人員進入獨頭工作面之前，未開動局部通風設備通風，未確保空氣質量滿足作業要求；獨頭工作面有人作業時，局扇未連續運轉2.2生產工藝系統2.2.3通風2.2.3.12井下未使用阻燃風筒，風筒破損、吊掛不符合要求1現場檢查2.2.3.13井下炸藥庫和充電硐室無獨立的回風道2.2.3.14電耙硐室應有新鮮風流，電耙司機沒有位于風流的上風側2.2.4排水2.2.4.1礦山防洪不符合要求1現場檢查2.2.4.2存在水害的礦山，未按要求進行水害的勘察和防治水設計2.2.4.3井下主要排水設備未有三臺及以上同型號的水泵組成。工作水泵不能在20h內排出一晝夜的正常涌水量；除檢修泵外，其它水泵不能在20h內排出一晝夜的最大涌水量2.2.4.4未裝設兩條相同的排水管，其中一條工作，一條備用2.2.4.5井底主要泵房的出口應不少于兩個，其中一個通往井底車場，其出口未裝設防水門，泵房地面標高未高出入口處巷道底板標高0.5m。另一個用斜巷未與井筒聯通2.2.5供配電2.2.5.1井下一級負荷必須沒有兩個獨立電源供電1現場檢查2.2.5.2運輸巷道、井底車場的照明電壓應不超過220V；采掘工作面、出礦巷道、天井和天井至回采工作面之間，應不超過36V，行燈電壓應不超過36V2.2.5.3由地面到井下中央變電所或主排水泵房的電源電纜，未敷設兩條及以上的獨立線路2.2.5.4地面中性點直接接地的變壓器或發電機不應用于井下供電；井下電氣設備不應接零2.2生產工藝系統2.2.5供配電2.2.5.5向井下供電的斷路器和井下中央變配電所各回路斷路器，不應裝設自動重合閘裝置1現場檢查2.2.5.6井下供電應采用中性點不接地的供電方式，未有過流、接地、漏電、防雷保護2.2.5.7從井下中央變電所或采區配電所引出的低壓饋出線，未裝設帶有過流保護的斷路器2.2.5.8經由地面架空線引入井下的供電電纜，未按規程要求裝設避雷裝置2.2.5.9井下變（配）電所，高壓饋出線未裝設單相接地保護裝置，低壓饋出線未裝設漏電保護裝置2.2.5.10電氣設備可能被人觸及的裸露帶電部分，未設置保護罩或遮攔及警示標志2.2.5.11井下所有電氣設備的金屬外殼及電纜的配件、金屬外皮等都未接地，未形成接地網；接地電阻不符合規范要求2.2.6供水及消防2.2.6.1未有井下消防、供水系統，井下消防供水水池容積未大于200m3。管道規格未考慮生產用水和消防用水的需要1現場檢查2.2.7供氣2.2.7.1空壓機未安裝在地面，不能在10min內啟動；空壓機安裝在井下時，其風源質量受作業區域影響且圍巖不穩固、支護不好現場檢查2.2.7.2壓風管道未采用鋼制材料或其他具有同等強度的阻燃材料2.2.8充填2.2.8.1企業未針對充填方式，制定相應充填管理制度1現場檢查2.2.8.2未識別不同充填方式的風險，并采取有效的預防措施2.2.8.3在非管道輸送充填料的充填井下方，人員不得停留和通行2.2.8.4充填作業各工序之間未有通訊聯絡2.3作業現場2.3.1一般規定2.3.1.1企業未按照適當的回采順序進行回采2現場檢查2.3.1.2嚴禁使用國家明令淘汰的設備、材料22.3.1.3每個生產水平（中段）和各個采區（盤區）無兩個及以上便于行人的安全出口，未與通達地面的安全出口相通2查圖紙和現場2.3.1.4未按規定設置安全出口并保持暢通，采用獨頭回采1現場檢查2.3.1.5主要井巷支護采用木支護12.3.2采礦方法及地壓控制2.3.2.1采用的采礦方法，不符合設計和《規程》的要求2查現場2.3.2.2礦柱回采和采空區處理必須未按設計進度要求進行，無永久性保安礦柱的完整圖紙資料12.3.2.3未嚴格保持礦柱的尺寸、形狀和直立度，無專人檢查和管理，不能保證其在利用期間的穩定性1.5現場檢查2.3.2.4溜礦井放空；人員直接站在溜井、漏斗的礦石上或進入溜井與漏斗內處理堵塞2.3.2.5圍巖松軟不穩固的回采工作面、采準和切割巷道，未進行支護2.3.2.6未建立頂板分級管理制度。對頂板不穩固的采場，無監控手段和處理措施2.3.2.7工程地質復雜、有嚴重地壓活動的，未做地壓研究、未及時進行現場監測，做好預測預報工作2.3.2.8采空區處理不符合相關規程或安全設施設計的要求現場檢查和設計2.3.2.9企業未采取有效措施，避免無關人員進入地表塌陷區現場檢查2.3作業現場2.3.3鑿巖2.3.3.1鑿巖前未處理浮石，在同一工作面同時鑿巖和處理浮石1現場檢查2.3.3.2作業前未檢查鑿巖設備及風、水管連接情況2.3.3.3未采取濕式作業或其它有效防塵措施2.3.4爆破2.3.4.1礦山未建立炸藥領用和退庫登記制度；1查資料2.3.4.2民用爆炸物品儲存不符合要求現場檢查2.3.4.3爆破設計書和爆破說明書，未由具備相應資質的設計單位和設計人員編制查資料2.3.4.4爆破前無明顯的聲、光警戒信號，與爆破無關人員未撤離井口1查圖紙、現場2.3.4.5井下爆破后，未經通風吹散炮煙、檢查確認井下空氣合格后、等待時間超過15min，便作業人員進入爆破作業地點現場檢查記錄2.3.4.6井下爆破器材庫、發放站與井下主要設施和通道的安全允許距離不符合規程要求查資料2.3.4.7爆破時禁止采用火雷管、導火索起爆現場檢查2.3.5防排水2.3.5.1未落實探放水制度，加強水害隱患治理1現場檢查2.3.6照明2.3.6.1井下所有作業點、安全通道和通往作業地點的人行道，無照明0.5現場檢查2.3.7安全標志2.3.7.1井口及行人巷道無明顯的安全和警示標志；井巷的岔道口未設置路標0.5現場檢查2.3.7.2企業未根據可能發生的事故類型，設置相應的、符合GB14161-1993要求的安全標志0.52.4六大系統2.4.1一般規定2.4.1.1六大系統未進行設計0.5現場檢查2.4.1.2六大系統設備未取得礦用產品安全標志12.4.1.3六大系統安裝完畢，未經驗收合格便投入使用2.4.1.4主機未安裝在地面，未雙機備份1現場檢查2.4.1.5主機及分站備用電源不能保證連續工作2h以上2.4.1.6未指定人員負責六大系統日常檢查與維護記錄2.4.1.7六大系統布置圖，未根據實際情況的變化及時更新2.4.2監測監控系統2.4.2.1監控中心設備無可靠的防雷和接地保護裝置1.5現場檢查2.4.2.2未配置足夠的便攜式氣體檢測報警儀2.4.2.3井下總回風巷、各個生產中段和分段的回風巷未設置風速傳感器2.4.2.4主要通風機、輔助通風機、局部通風機未安裝開停傳感器2.4.2.5提升人員的井口信號房、提升機房，以及井口、馬頭門等人員進出場所，未設視頻監控現場檢查2.4.2.6對于存在大面積采空區、工程地質復雜、有嚴重地壓活動的地下礦山，未進行地壓監測2.4.3人員定位系統2.4.3.1井下最多同時作業人數不少于30人的金屬非金屬礦山未建立人員定位系統1.5現場檢查2.4.3.2識別卡未實現專人專卡，未配備不少于經常下井人員10%的備用卡2.4.3.3人員定位系統的功能不符合《金屬非金屬地下礦山人員定位系統建設規范》的