第四篇社會經濟體制第十二章市場經濟體制下的宏觀經濟運行、宏觀調控和政府職能1學習要點：了解總量平衡即社會總供給與社會總需求平衡的問題；市場經濟條件下宏觀調控的必要性，宏觀調控的對象、目標和手段；掌握市場經濟體制下的政府職能、政府與市場的關系、政府對國民經濟實行宏觀調控的模式以及宏觀調控體系。2主要內容第一節社會總供給和社會總需求第二節宏觀調控概述第三節社會主義市場經濟條件下的宏觀經濟調控第四節政府職能理論及其演變第五節我國政府職能的完善第六節政府失靈3第一節社會總供給和社會總需求4一、社會總供求的含義

1.社會總供給（AS）：一個國家或地區在一定時期（通常為一年）可供全社會或地區使用的最終產品和服務的供給總量，既包括實物總量，也包括價值總量。2.社會總需求（AD）：一個國家或地區在一定時期對有支付能力的最終產品和服務的需求總量，既包括實物總量又包括價值總量。5社會總供求的平衡社會總供給與社會總需求間的平衡通常是指投資和消費的總需求與總供給之間的相互適應性。一般具有雙重涵義：

6AS=AD：經濟均衡增長，既無失業，又無通貨膨脹，一般情況下：只要供求差率[（AS-AD）/AS]保持在5%左右，可看做為社會總供求基本平衡。AS﹤AD：①產品易于賣出，庫存減少，價格上張；②生產擴大，投資增加，就業增加；③收入增加，工資提高；④經濟快速增長或過熱，通貨膨脹。AS>AD:?7

二、社會總供求的構成及均衡條件8政府居民企業稅收稅收購買W和勞務工資、地租、利息利潤勞動、土地、K、才能銀行投資儲蓄國際市場W和勞務收入購買商品和勞務進口商品勞務出口出口收入進口支出不以換取W服務為目的支出9

三、社會總供求失衡的表現和可能性10

（一）表現現代市場經濟理論通常認為，衡量總供給與總需求是否平衡，主要是從三種市場狀態入手：商品市場、資本市場和勞動力市場。商品市場上看物價上漲率，貨幣資本市場上看利率和匯率，勞動力市場上看失業率。這四個指標再加上經濟增長率，就成為觀察時常經濟運行態勢和供求總量平衡與否的顯示器。

11（二）可能性1、國內生產總值或國民收入的價值運動和實物運動產生分離；2、各經濟活動主體的行為相對獨立和分散進行；3、NI分配過程的多元主體和多層次；4、宏觀方面，信息不完全性和各經濟主體對信息處理能力的局限性，宏觀經濟運行的不確定性和宏觀調控不當等原因，可能造成AS與AD的失衡。12

四、社會總供求失衡的原因及調節13（一）封閉條件下AS>AD：（1）消費需求與投資需求不足；（2）政府的收入>政府支出；（3）儲蓄過多。調節:（1）增加消費需求及投資需求；（2）減稅、增加支出（3）減少儲蓄具體的財政政策和貨幣政策？AS<AD：（1）消費需求與投資需求過大；（2）政府的收入<政府支出（3）儲蓄過少調節：？具體的財政政策和貨幣政策？14（二）開放條件下

AS<AD：（1）消費與投資過大；（2）政府收入<政府支出（3）儲蓄過小（4）國際收支逆差（即NX（出口-進口）-F（凈資本流出）<0）調節：（1）抑制消費需求及投資需求（2）增稅、減少支出（3）增加儲蓄（4）可能會增加出口、減少進口具體的財政和貨幣政策搭配？（米的沖突&丁伯根原則）15第二節宏觀調控概述“三位一體框架”：1.調控目標2.調控方式3.調控手段16宏觀調控是指國家從經濟運行的全局出發，按預定的目標通過各種宏觀經濟政策、經濟法規等對市場經濟的運行從總量上和結構上進行調節、控制的活動。宏觀調控的主體是國家（政府），調控的客體和對象是市場經濟運行的過程和結果。17一、實施宏觀調控的原因181、市場失靈使政府的積極干預成為必要西方發達國家及一批發展中的市場經濟國家的實際歷程和政府職能的演化軌跡表明，市場調節這只“看不見的手”有其能，也有其不能。2、市場失靈的主要表現加爾布雷斯曾把市場失靈歸結為三大問題：微觀經濟無效率；宏觀經濟的不穩定性；社會不公平。19

*1.微觀方面：（1）公共產品公共產品是市場失靈的一個重要領域。公共產品相對于私人產品的特征是：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。(2）外部性外部性又稱為外部效應，是指某些個人或廠商的經濟行為影響了他人或廠商，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有的報酬。外部性分為正的外部性和負的外部性。外部效應除了影響社會經濟效率之外，由于外部效應導致的成本或報酬分擔不合理，它也會妨礙社會的公平。所以政府應當對外部效應進行矯正，將外部的成本或報酬內部化，使帶有外部效應的產品的生產數量改變到合理的水平20（3）壟斷由于壟斷者能夠操縱市場價格、減少其產品的供給，它追求利潤最大化的結果是造成市場上該產品的供給量不足，價格偏高，造成社會效率的損失。（4）信息不完全和信息不對稱完全競爭模型有一個重要的假定，就是“完全信息”假定。在完全信息的情況下，市場機制可以實現資源的最優配置。但是在現實經濟中，更常見的是信息不完全和由此導致的信息不對稱的局面。（5）優勝劣汰而產生的利己主義價值觀對社會價值觀有腐蝕21*2.宏觀經濟領域的失靈市場失靈同樣也反映在宏觀經濟領域中，主要表現為收入分配不公和經濟波動與失衡。（1）社會化大生產要求按比例配置社會資源，建立適合國民經濟協調發展的比例關系，保證社會各個部門和社會再生產各個環節順序運行。（2）由于諸多因素的干擾和經濟運行的復雜性，能及人們對客觀經濟規律認識的局限性等原因，社會總供求的總量失衡和結構失衡不可避免。22（3）市場經濟條件下，單純依靠市場、自發調節資源配置和收入分配的結果，不一定與社會生產目的和經濟發展戰略目標相吻合，政府必須進行宏觀調控。上述市場調節機制的缺陷和失靈，為政府干預經濟活動讓出了空間，也正因為如此，政府對經濟的宏觀調控，已經成為現代市場經濟體制的有機組成部分。正如薩繆爾森所說；“當今沒有什么東西可以取代市場來組織一個復雜的大型經濟。問題是，市場既無心臟，也無頭腦，它沒有良心，也不會思考，沒有什么顧忌。所以，要通過政府制定政策，糾正某些由市場帶來的經濟缺陷”。因此，“現代經濟是市場和政府稅收、支出和調節這只看得見的手的混合體”。23二、宏觀調控的對象24

1、主體層面的宏觀調控對象從主體的角度來看，宏觀調控主要涉及到的是經濟活動中各種利益主體。這一點在資本主義市場經濟和社會主義市場經濟條件下存在很大的不同。在資本主義市場經濟條件下幾乎沒有主體層面的宏觀調控對象。25在我國社會主義市場經濟條件下，市場經濟中的利益主體除了民營企業和個人之外，還包括地方政府和國有企業。而國家由于擁有對國有企業的所有權和對地方政府的行政領導權，因此也就能夠對二者進行干預，使二者的行為符合國家宏觀調控的需要。這兩者也就能夠構成我國宏觀調控主體層面的對象。26

2、客體層面的宏觀調控對象從客體的角度來看，宏觀調控的對象主要是指國民經濟總體的總量和結構，而總供給和總需求則涵蓋了整個的國民經濟活動。對客體的調控是通過對市場的調控來實現，調控方式是總量控制和參數調控。27三、宏觀調控的主要目標28宏觀調控的主要目標是經濟增長，充分就業，物價穩定，保持國際收支平衡。宏觀調控的各種手段和政策都是圍繞著主要目標來制定和實施的。29

1、經濟增長促進經濟增長是增強綜合國力和實現社會全面進步的基礎，是國民經濟良性運行的結果，是經濟穩定、結構合理、效益提高的體現。促進經濟增長主要有兩個方面：一是保持經濟總量平衡，二是促進經濟結構優化。經濟總量平衡和經濟結構優化相互聯系、相互制約。總量平衡是結構優化的前提；經濟結構的合理和優化，是長期保持總量平衡的基礎。302、增加就業增加就業是指在一定的工資水平和現有設備得到充分利用的條件下，把失業率控制在一定水平上。增加就業可以使勞動力資源得到充分利用，增加經濟總量，促進居民收入增長；標志著經濟健康發展，體現社會公平，有利于社會穩定。313、物價穩定物價穩定是指把物價水平控制在一個合理的、社會可承受的幅度上。物價穩定是經濟健康、快速持續發展的重要保證，避免經濟大幅度波動，對經濟主體來講，可以合理地安排生產和消費。324、保持國際收支平衡是指一定時期內（通常是一年）對外經濟關系中保持收入與支出的大體平衡。國際收支平衡對促進國內經濟增長，維護國家獨立和主權，具有重要意義。國際收支平衡是經濟總量平衡的重要標志，也是經濟穩定的重要標志。國際收支出現逆差，如果是貿易收支逆差所致，將會造成國內失業增加；如是資本流出大于資本流入，則會造成國內資金的緊張，利率上升，將影響到商品市場的需求，從而影響經濟增長。33國際收支出現順差的不利的影響：①可能使本幣升值，因而不利于商品出口最終加重國內的失業；②將使本國貨幣供應量增長，物價上升，加重通貨膨脹；③一國的國際收支發生順差，意味著有關國家國際收支發生逆差，因此會加劇國際摩擦；④國際收支順差來自于出口過多所造成的話，那么國內可供使用的資源就會相應減少，因此不利于本國經濟的發展。34宏觀調控目標體系明確為四個基本目標的實際意義：①是內涵豐富，履蓋面廣。②促進完善政府職責。大多數西方學者認為，現代市場經濟條件下，政策目標主要集中在效率、穩定和公平三個問題上。由于通貨膨脹(或緊縮)、失業(或過度需求)以及國際收支失衡，都會導致利益在不同主體之間的重新分配，是造成經濟不平等、導致影響穩定和公平問題的原因。35我國現階段宏觀調控目標的新內涵

1、“促進經濟增長”要在與自然和社會協調發展中實現從資源、環境和社會發展的現實情況看，不能片面追求高速度，不能追求“沒有發展的片面增長”，不能以浪費、犧牲環境和兩極分化為代價。2、“穩定物價”既要盯住CPI，又要關注資產價格變化。3、“國際收支平衡”要放在宏觀調控更重要的議事日程。4、“增加就業”要繼續放在“積極”的位置2003年我國宏觀調控的主要預期目標之一是“新增就業崗位800萬個以上，城鎮登記失業率4.5％”。當時有關學者曾評論“在國家發展計劃中明確提出新增就業指標還是首次，這標志著政府工作的一大轉變，從以往追求經濟增長率為主轉向經濟增長和就業兩者并重。”36

2009年國民經濟和社會發展的主要目標是：在優化結構、提高效益和降低消耗、保護環境的基礎上，國內生產總值增長保八；城鎮登記失業率控制在4.6%以內；物價總水平基本穩定，居民消費價格總水平漲幅在4%左右；國際收支不平衡狀況繼續改善。37我國宏觀調控目標體系的演變從各國實踐看，國民經濟和社會發展的宏觀調控目標體系并不是一成不變的，而是適應經濟社會發展水平和經濟體制的變化，不斷發展完善，具有比較鮮明的時代特征。隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立，我國宏觀調控的內容和著力點已發生了重大變化。38（1）探索階段

改革開放以前，我國實行的是高度集中的計劃經濟管理體制。雖然對工業生產、農業生產、基本建設、交通運輸、商業、文教衛生和科學研究事業、勞動工資等方面都有詳細的計劃安排，但沒有非常突出的宏觀目標，計劃主要是對主要產品的產量和增長速度進行安排。改革開放以后，國家計劃從偏重于對微觀經濟活動的干預逐漸轉到搞好宏觀調控上來，從對經濟的直接調控轉到間接調控上來，從原來主要是定指標、分投資、批項目、分物資轉到抓大事、謀大局、促進經濟發展上來，突出宏觀性、戰略性和政策性，宏觀調控目標體系開始形成。39例如，1988年3月，七屆全國人大第一次會議上的《計劃報告》，首次提出“計劃目標”的概念：如國民生產總值比上年增長7.5％。貨幣增發量和信貸規模控制在適度水平。財政赤字控制在80億元等。1989年，七屆全國人大第二次會議的《計劃報告》第一次明確提出了“宏觀調控目標”的概念，將目標體系變成為主要包括經濟增長、投資、財政、金融和物價方面的指標。40

（2）形成階段

隨著1992年十四大提出建立和完善社會主義市場經濟體制的經濟體制改革目標，宏觀調控目標體系也進一步調整并逐漸明確。1993年八屆全國人大一次會議上，國務院的《計劃報告》，第一次列出了國民經濟和社會發展的八大主要目標：經濟增長；固定資產投資；金融財政；外貿進出口和外匯儲備；商品零售；物價；經濟效益；人口自然增長率。此后，1994年、1996年均對以上目標作出調整。

411997年，宏觀調控目標體系再次調整，形成了八大目標體系：(1)經濟增長率；(2)固定資產投資；(3)價格；(4)財政收支差額；(5)貨幣發行量；(6)外貿進出口總額；(7)人口自然增長率；(8)城鎮登記失業率。1998年以后，這八個目標的體系統稱為“國民經濟和社會發展的主要預期目標”體系。42（3）規范階段

2002年11月，黨的十六大報告確定了宏觀調控的主要目標是：“促進經濟增長、增加就業、穩定物價、保持國際收支平衡。”這意味著我國宏觀調控目標體系的定位，向著與現代市場經濟統一目標的規范階段轉變。

43第三節社會主義市場經濟條件下的宏觀經濟調控44一、社會主義市場經濟條件下宏觀調控的必要性451、實行宏觀調控是實現經濟發展戰略目標和社會主義生產目的的需要。社會主義的生產目的，歸根到底是為了滿足人民的物質文化需要。為了將市場的自發調節納入整個經濟有計劃發展的軌道，實現社會主義預定的目標，政府自覺地對國民經濟進行宏觀調控是完全必要的。462、實行宏觀調控是發展社會化大生產和發展社會主義市場經濟，自覺保持社會總供求平衡的需要。3、實行宏觀調控是彌補市場調節不足的需要。市場雖然在資源配置中發揮基礎性調節作用，但也有其弱點和不足的方面，即通常所說的“市場失靈”。47二、宏觀調控的模式48宏觀調控的模式是指由經濟體制所決定的，對經濟運行實施宏觀調控的基本方式。市場經濟體制下的宏觀調控方式基本上有兩種：直接調控：在發揮市場對資源配置起基礎性作用的前提下，必要時，政府通過強制性的行政手段，直接干預經濟的運行。間接調控：政府對企業的調控以市場為中介，運用經濟手段引導市場，市場引導企業按宏觀調控的方向進行經濟活動。這是目前最常用的方式。49

直接調控的范圍①宏觀經濟總量和宏觀經濟環境：貨幣發行量、財政支出、資源的保護開發和生態環境的整治等。②特殊領域或部門：外匯管理，對基礎設施和公共設施建設的某些方面和某種程序的直接干預。③某些特殊情況下的直接調控：通貨膨脹很嚴重時凍結物價，限量供應，工資管制等。50

間接調控的內容①發布經濟信息，通過市場機制的價格、供求要素預期變動，引導和調節企業的經濟活動。②運用經濟參數進行調控。經濟參數：預期可控的經濟變量，如稅率、利率、銀行貸款等。③制定指導性計劃，建立在尊重市場經濟規律基礎上的，并是從全局發展著眼的，中長期計劃，以間接調控為主。51

社會主義宏觀經濟調控模式選擇社會主義宏觀經濟調控在長期實踐中曾經形成過多種模式。1、其中影響最大、持續時間最長的是傳統的高度集中型的指令性計劃模式。52

這種模式的基本特征是：通過國家計劃確定投資項目，無償撥付投資資金；國家制定生產計劃，通過行政系統層層分解下達，一直下達到企業；國家按計劃實行生產資料的調撥和分配，并統一確定價格；國家按計劃對消費品實行統購包銷，統一確定購銷價格；國家按計劃統一調配勞動力，統一確定工資福利標準；國家收繳企業的盈利，補貼企業虧損。這種模式雖然在某種特定條件下(如在經濟恢復時期)曾經發揮過一定的作用，主要是可以集中人力、物力、財力實施趕超戰略。但是，實踐已充分證明，它壓抑了經濟發展的生機和活力，不利于宏觀經濟的平衡，特別是不能適應社會化大生產基礎上的社會主義市場經濟的發展，因而應該徹底地加以改革。53

2、與社會主義市場經濟體制相適應的宏觀調控模式能充分發揮市場調節對資源配置的基礎性作用，又能充分發揮國家計劃的導向作用和宏觀調控力度。換言之，就是要在以間接調控為主的前提下，既要重視對經濟總量的直接調控，又要重視通過市場對微觀經濟的間接調控。

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這種模式應當具有以下特征：①整個宏觀調控是在市場調節的基礎上進行的。②計劃的形式和作用的范圍發生了重大的變化。③對企業的調控方式以間接調控為主。④調控手段由行政的、經濟的、法律的手段相結合，逐步地轉向以經濟、法律手段為主，行政手段僅僅作為輔助手段。55三、宏觀調控的手段和政策56

1、手段：①經濟計劃。通過政府所制定的長期、中期和短期經濟計劃，對國民經濟的運行和發展進行宏觀調控。宏觀調控計劃是社會化大生產發展的必要手段。計劃提出國民經濟和社會發展的目標、任務，以及需要配套實施的經濟政策。市場經濟不是不要計劃。在市場經濟體制中，計劃主要是指建立在尊重市場經濟規律基礎上的指導性計劃，是體現宏觀管理目標、任務、各項宏觀平衡和各種比例關系，并由相應的指標體系和政策措施所組成的計劃。57西方發達資本主義國家的市場經濟也都有程度不同、形式不同的計劃管理，有的國家政府還專設有計劃部門。特點：計劃的形成具有明顯的集思廣益的特點；計劃的作用是指導性計劃，給予導向，對市場主體沒有強制約束力；計劃的實施要借助其他的經濟變量和參數，具有較強的預測性，同時也為微觀經濟活動提供信息。

58②經濟手段：經濟手段是指政府在自覺依據和運用價值規律的基礎上，通過運用各種經濟杠桿調節經濟主體的經濟利益，以引導經濟主體的經濟活動，達到宏觀調控目標的調節手段。經濟杠桿是對社會經濟活動進行宏觀調控的價值形式和價值工具，主要包括價格、稅收、信貸、工資杠桿等。59價格杠桿價格作為核算工具，其作用主要表現為，它是編制國民經濟計劃的工具，借助價格可以考核經濟效益的高低，可以檢驗商品生產上的勞動耗費的多少，并可通過價格核算監督企業節約勞動。60

稅收杠桿稅收杠桿直接影響企業及個人的經濟利益和經濟活動，最終可以起到調節生產和流通、調節市場供求、調節國民收入分配、調節進出口貿易關系等作用。61信貸杠桿信貸杠桿的調控作用主要表現在：通過調節存貸款利率，能夠把閑散的資金動員起來加以利用，支持經濟的發展；能夠控制投資規模，引導投資方向，促進投資結構合理化；能夠控制貨幣流通量，調節社會總需求，保持價格總水平的穩定；能夠促使企業提高資金的利用效率，提高經營管理水平。62工資杠桿工資杠桿的調節作用表現在：通過選擇不同的工資形式，確定合理的工資等級差距，調動勞動者積極性；還可通過確定工資總水平，來調節國家、企業和個人的分配關系。工資杠桿作用的發揮，與完善分配結構和分配方式有重要聯系。63③法律手段。法律手段的內容包括經濟立法和經濟司法兩個方面。經濟立法主要是由立法機關制定各種經濟法規，保護市場主體權益；經濟司法主要是由司法機關按照法律規定的制度、程序，對經濟案件進行檢察和審理的活動，維護市場秩序，懲罰和制裁經濟犯罪。64④行政調控手段：是指國家依靠行政機構，采取帶有強制性的命令、指示、指標、規定和下達指令性任務等行政方式，來調節和管理經濟的手段。行政手段具有權威性、縱向性、無償性及速效性等特點。65*社會主義宏觀經濟調控采取行政手段的必要性計劃手段、經濟手段的調節功能有一定的局限性，如計劃手段有相對穩定性，不能靈活地調節經濟活動；經濟手段具有短期性、滯后性和調節后果的不確定性。當計劃、經濟手段的調節都無效時，就只能采取必要的行政手段。宏觀調控的計劃、經濟、法律和行政等手段，各具特點，各有所長，它們相互聯系、相互補充，共同組成宏觀調控手段體系。在這一體系中，由于經濟手段較符合市場經濟原則，所以，要以經濟手段為主，綜合運用其他手段，發揮各種調節手段總體功能，以便有效地對宏觀經濟運行進行調控。662、宏觀調控政策：政府在進行宏觀經濟調控時，還需要運用經濟政策來實現調控目標。宏觀調控政策主要有財政政策、貨幣政策、產業政策、收入政策等。

67①財政政策：財政政策：是指政府制定的關于財政工作的指導原則和行為準則，由財政收入政策和財政支出政策等組成。財政收入政策：即通過增稅或減稅及稅種的選擇調節投資和消費需求，實現收入和資金的再分配財政支出政策：指通過政府預算支出的增減及財政赤字的增減影響總需求，財政支出政策運用的方式多種多樣，包括財政撥款、政府采購、財政間接支出如財政擔保、財政資助等。

68財政政策的主要任務，在于調節總供給和總需求的平衡。按財政政策在調節總供給和總需求方面的不同功能，財政政策可具體分為平衡性財政政策（中性政策）、緊縮性財政政策和擴張性（積極的）財政政策三種類型。財政政策的最終目標是實現政策的中性。政策的中性：中性財政政策指國家財政分配活動對社會總需求的影響保持中性，既不產生擴張也不產生緊縮后果的政策。一般而言，這種政策可以理解為收支平衡政策，按這一政策的要求，不宜有大量的結余，也不允許有大量的赤字。

69例如：當AS﹥AD，經濟衰退，失業持續增加時，政策采取擴張性財政政策：降低稅率，減少稅收，增加支付，增加政策購買支出，刺激投資需求和消費要求，抑制經濟衰退，降低失業率；當AS﹤AD，經濟過熱，物價持續上漲時，政府采取緊縮性財政政策，提高稅收率，增加稅收，減少轉移支付，減少政府購買支出，抑制投資需求和消費需求，抑制物價上漲，降低通貨膨脹率。70②貨幣政策：是指政府為了達到一定的宏觀經濟目標對貨幣流通進行管理和調節所確定的指導原則和行為準則，由信貸政策、利率政策等組成。貨幣政策的基本目標是穩定幣值與發展經濟。根據社會總供給與社會總需求矛盾的狀況，與財政政策相配套，貨幣政策可具體分為三種類型，即均衡性（穩健的）貨幣政策、緊縮性貨幣政策和擴張性（積極的）貨幣政策。71均衡性貨幣政策是保持貨幣供應量與經濟發展對貨幣的需求量的大體平衡，以實現總供給與總需求的基本平衡。緊縮性貨幣政策是通過提高利率、緊縮信貸規模、減少貨幣供應量，以抑制社會總需求增長。擴張性貨幣政策是通過降低利率、擴大信貸規模、增加貨幣供給量，以刺激社會總需求增長。貨幣政策手段主要有：調整法定存款準備金率、變更再貼現率和公開市場業務等。

72以上各種貨幣政策和手段各有其針對性，政府在不同時期、不同條件下應采用不同的貨幣政策和手段。當AS﹥AD，經濟衰退，失業持續增加時，中央銀行降低法定準備金率、再貼現率，在債券市場買進政府債券，增加貨幣供應量，降低利率，刺激投資需求和消費需求，降低失業率。當AS﹤AD，經濟過熱，物價持續上漲時，中央銀行提高法定準備金率，提高再貼現率，在債券市場上賣出政府債券，減少貨幣（G）供應量，提高利率，抑制投資需求和消費需求，制止通貨膨脹。73③產業政策：是指政府根據經濟發展需要，為促進各產業部門均衡發展而采取的政策措施及手段的總和，由產業布局政策、產業結構政策、產業技術政策和產業組織政策等組成。74④收入分配政策：收入分配政策是指政府根據既定目標而規定的個人收入總量及結構變動方向，以及政府調節收入分配的基本方針和原則。收入分配政策目標選擇可分為收入分配結構政策目標選擇和收入分配總量政策目標選擇。收入分配結構政策目標選擇是政府考慮收入差距的可接受程度，在公平與效率之間作出選擇。收入分配總量政策目標選擇是政府考慮國民經濟的總量平衡，進行收入總量的調節，調節總需求，保障經濟的穩定增長。75

收入政策的實施措施：（１）以法律形式規定最低工資標準。（２）稅收調節。（３）實施工資和物價管制。（４）增加轉移支付和其他各種福利措施。宏觀調控政策除以上主要政策外，還有投資政策、消費政策、區域政策、匯率政策等等，它們共同構成宏觀調控政策體系。76第四節政府職能理論及其演變77自從市場出現后，調節和干預經濟的主體就從單一的政府主體變成政府和市場雙重主體。這兩種對立的社會組織形式交織在一起，貫穿著數百年的歷史，他們的交互作用日益增強。在經濟發展中，“市場和政府這兩個部分都是必不可缺的。沒有政府和沒有市場的經濟都是一個巴掌拍不響的經濟。”政府和市場是推動經濟發展的兩大主體或兩大“基石”。78政府職能：政府在社會中所承擔的職責和功能，政府職能要回答兩個問題：一是管什么，二是怎么管。政府職能的消長變遷背后實際發生著的是政府與社會、政府與市場、政府與企業、政府與公民這四大關系的變化；也即政府的行政范圍和社會、市場、企業、公眾的自治范圍之間的劃分與銜接。79一、重商主義的“國家主義”型政府*背景重商主義是資本原始積累時期的思想及政策體系。重商主義產生于西歐封建社會瓦解、向資本主義社會過渡時期。*內容重商主義強調政府的職能：第一，調節貨幣運動，禁止貨幣輸出，極力把外國貨幣吸收到國內來。第二，實現貿易保護主義政策。重商主義認為：政府必須制定各種政策鼓勵出口，限制進口。80內容第三，積極發展工場手工業，特別是發展有出口能力的產品和產業。第四，發展糧食生產，控制食品價格，積極增加人口。第五、國家必須大力發展航海業，擴大殖民地。81影響重商主義所倡導的“國家主義”型政府的思想和理論與西歐各國政府急于發展經濟的想法不謀而合，很快被各國政府所采納，直接成為各國政府的具體政策和措施。強化了政府的作用，全面控制和干預經濟，使商業資本空前活躍，推動了市場經濟的建立和發展，加速了從封建社會向資本主義社會的過渡。隨時間推移，全面干預的“國家主義”已不適應經濟發展的需要，而且阻礙了經濟進一步發展的。重商主義便被古典政治經濟學所代替，經濟自由主義的“守夜人”型政府理論取代了。82二、經濟自由主義的“守夜人”型政府83背景資本主義經濟日臻成熟，產業資產階級取代了商業資產階級，在國家經濟活動中居于統治地位。市場己經成熟，市場機制的優點得到充分顯現，而政府過度干預的優越性逐漸被其不足所取代。經濟自由主義正是從這一現實出發，論證了政府對經濟進行全面干預的缺陷和不足，提出了“守夜人”型政府。經濟自由主義認為：政府過分干預經濟只能傷害經濟增長的源泉；自由競爭、自由貿易的市場機制才是實現社會財富增長最有效的規則。市場能調動人們的積極性和主動性，促進經濟發展，實現社會利益，能解決一切問題。政府最好的經濟政策就是實行“自由放任”，給經濟以“完全自由”。84在經濟自由主義理論中，最具代表的是斯密的“看不見的手”的理論。在斯密看來，政府的職能和角色主要有：第一，負責維護國家的安全。保護本國社會的安全，使其不受其他獨立社會的暴行和侵犯。第二，設立嚴格公正的司法行政機構，保護人民，使社會中任何人免受他人的侵犯和壓迫。第三，舉辦和維護某些私人無力或不愿意承辦的公共工程和公共事業。85斯密認為：政府的活動范圍只限于上述三個方面。如果超出了這個活動范圍，政府的作用就往往是有害的。一容易使資源配置狀況惡化；二容易滋生官員的腐敗。斯密尤其反對政府對企業實施管制。斯密的論證更多地在微觀經濟領域，而比斯密走得更遠的是法國經濟學家薩伊。薩伊認為：政府對經濟的干預不但在微觀經濟領域沒有必要，就是在宏觀經濟領域也同樣是多余的。薩伊明確提出了“是生產給產品創造需求”的理論，即著名的“薩伊定律”。86薩伊不僅反對政府干預宏觀經濟活動，更反對政府干預微觀經濟活動，尤其反對政府干預具體的生產和經營活動。在薩伊看來，政府對經濟的干預只能給經濟帶來害處，自由放任不僅可以增加生產和就業，而且能夠滿足居民生活需要和促進經濟繁榮。87薩伊認為政府的主要職能和角色是創造一個“個人沒有被有權勢的人勒索的憂慮，沒有被法律欺騙的憂慮，沒有被陰謀和暴力迫害的憂慮”的環境，保證經濟活動自由而順利進行。具體講，薩伊認為政府的職能和角色主要有：第一，保證人身和財產安全，不受侵犯。第二，加強公共設施和公共建設，以刺激私人的生產能力。第三，加大教育投入，創辦學校和學術機構。第四，負擔起防止明顯有害于其他生產或公共安全的欺詐行為的責任。88結果雖然經濟自由主義者一再否定和反對政府干預經濟，強調自由放任在經濟發展和經濟平衡中的有效性，其理論也被資產階級政府所采納，但經濟發展的現實并沒有像他們所預言的那樣——自由競爭和自由企業制度能夠自動實現并保持供求的基本平衡，而是不斷爆發經濟危機。89三、國家干預主義的“全面干預”型政府90背景國家干預主義是20世紀20年代末30年代初爆發了席卷整個資本主義世界的大危機后，誕生和發展起來的思想體系，其主要代表是凱恩斯主義，它從宏觀角度論述了政府管理經濟的職能和角色，強調了政府干預和調節經濟的必要性。91凱恩斯革命1936年，西方經濟學家J.M.凱恩斯發表了他的代表作《就業、利息和貨幣的通論》。1、否定了薩伊定律以及傳統經濟學的“不存在經濟危機”的觀點，明確承認經濟危機的存在及嚴重破壞性。2、摒棄了斯密“看不見的手”的機理，不相信市場機制的完善性和協調性，認為經濟危機不可能通過市場機制的自動調節而恢復均衡，堅決主張采用強有力的政府干預，對嚴重的經濟危機進行緊急搶救。

923、否定了傳統經濟學在經濟危機病因探索方面的“外因論”，轉而尋找內在原因，認為“有效需求不足”是主要原因，從考察生產、就業和收入的決定因素入手，創立了有效需求原理及三大心理定律。4、開創了現代宏觀經濟分析，研究總就業量、總生產量和國民收入及其變動的原因，以區別于單個商品、單個廠商、單個消費家庭之經濟行為的微觀經濟分析。5、擯棄傳統的穩健財政原則，主張積極的財政政策，主張擴大政府開支，赤字預算和舉債支出。總之，凱恩斯“革命”的實質在于：以20世紀30年代經濟危機為時代背景，適應壟斷資產階級的迫切需要，創建以政府干預需求管理為中心思想的收入分析宏觀經濟學。93“全面干預”型政府內容

國家干預主義認為，市場本身存在著缺欠和不足，其自動平衡功能是通過社會財富的浪費和經濟動蕩實現的。要克服“市場失靈”現象，提高市場機制有效配置資源的功能，政府必須制定各種政策和措施，對經濟活動和經濟過程進行全面的干預和調節，促進經濟平衡發展。94第一、國家干預主義認為：政府干預經濟并不是控制經濟、否定市場機制的作用，而是通過制定國家經濟發展規劃和目標，引導企業的生產和經營，保證社會總供給與總需求的基本平衡。95第二，制定各種政策和措施，規范和約束經濟主體的行為，確保社會穩定和經濟協調發展。①制定并運用各種經濟政策調節經濟，保證經濟協調發展。②積極參與國民收入第二次分配，縮小貧富差距，提高社會消費水平。③制定各種法律法規，運用法律手段干預經濟。④運用必要的行政手段干預經濟，即政府利用自己的優勢，給經濟主體提供必要的行政指導，來調整經濟。96影響國家干預主義在20世紀30年代取代了經濟自由主義成為西方資產階級政府的官方經濟學。羅斯福新政便是采納國家干預主義政策的開端。97四、新古典綜合派的“混合經濟”型政府98背景新古典綜合派是20世紀40年代出現的。二戰后怎樣才能保持資本主義經濟長期繁榮和穩定發展呢？對此，凱恩斯主義是無能為力的。另外，按凱恩斯主義理論，產生通貨膨脹就能實現充分就業，然而資本主義發展的現實卻是通貨膨脹和失業并存，出現了“滯脹”的經濟危機。凱恩斯的追隨者便根據經濟發展出現的新情況對凱恩斯主義進行整合，誕生了以捍衛凱恩斯主義自居的新古典綜合派，代表人物有薩繆爾森等。99內容與凱恩斯主義一樣，新古典綜合派主張政府必須干預和調節經濟。與凱恩斯主義不同的是，新古典綜合派更強調市場調節的作用，主張把政府干預與市場調節結合起來。新古典綜合派認為：戰后資本主義經濟是一種“國家機關和私人機構都實行經濟控制”的“混合經濟”。100一方面，“價格機構，通過競爭市場上的供給和需求發生作用，來解決我們混合的私有企業制度的三個基本的經濟組織問題。”即“生產什么東西取決于消費者的貨幣選票”，“如何生產取決于不同生產者之間的競爭”，“為誰生產取決于生產要素市場的供給與需求：取決于工資率、地租、利息和利潤”。另一方面，政府必須加強對經濟的干預，限制私人的主動性。不斷增加政府開支，保證最低社會福利，通過公共勞務和稅收，強化收入再分配。制定并實施強制性法令，干預和控制經濟活動。通過“一系列的規則形成一個框子”，使私人企業在框子內發揮作用，從而“補充價格制度的作用來決定國家的經濟命運。”

101結果新古典綜合派仍把消除資本主義經濟“滯脹”的希望寄托于政府。新古典綜合派繼承了凱恩斯主義關于政府對宏觀經濟進行干預和調控的理論，又根據經濟發展和凱恩斯主義的不足，強調了政府對微觀經濟進行干預和調控的必要性。然而，政府的干預和調控并沒有消除經濟“滯脹”的功能。于是，主張自由放任的新自由主義便在西方崛起，形成了對“凱恩斯革命”的革命。102五、新自由主義的“新守夜人”型政府103背景新自由主義是凱恩斯主義在理論和實踐上陷入困境，國家干預主義政策出現了明顯的副作用，人們對凱恩斯主義失去信心后，出現的一種思想體系。20世紀70年代后，西方各資本主義國家爆發了通貨膨脹和失業并存的“滯脹”危機，“政府失靈”大量出現，新自由主義正是從“政府失靈”出發，否定了凱恩斯主義政策，再次論證了自由企業制度和市場機制在經濟發展中的地位和作用，極力主張“回到亞當?斯密去”，“回到薩伊去”，形成了“新守夜人”型政府。政府失靈：政府為了矯正和彌補市場機制的功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各種經濟政策手段，在實施過程中往往會出現各種事與愿違的結果，最終導致政府干預經濟的效率低下和社會福利損失。104內容新自由主義強調：“市場失靈”不是“把問題轉交給政府處理的充分條件”,“市場失靈”之所以會發生，不是市場自身的原因，正是政府干預的結果。市場的作用是不可替代的，市場自身具有調節和校正機制。通過市場自身的機制就可以校正“市場失靈”。政府本身也有失靈現象，“政府失靈”要比“市場失靈”嚴重的多，不能用一種更容易產生失靈的手段去解決一種失靈現象。105面對20世紀70年代末資本主義經濟出現的“滯脹”，新自由主義認為只有實行私有化政策，消除官僚壟斷，排除束縛市場機制的障礙，充分發揮市場機制的作用，使整個經濟處于穩定狀態，才能消除經濟“滯脹”。當然，新自由主義同自由主義一樣，并不完全否認政府的作用。106政府的作用是：第一，保護社會，使它不受外部敵人侵犯；第二，建立司法機關，制定自由社會的公民在進行經濟和社會活動時應遵循的規則，以保護社會上的個人不受其它人的侵害或壓迫；第三，建立并維持某些私人無力進行或不愿進行的公共事業和公共設施，但這項作用的目的在于維護和加強自由社會，而不是破壞它；第四，保護那些被認為不能保護自己的社會成員。總之，在新自由主義看來，政府在經濟中的作用就是當好“舞臺監督員”。

107影響新自由主義自20世紀50年代后期出現，一直是非主流經濟學，直至20世紀70年代末，成為英美等西方國家的官方經濟學，影響也逐漸擴大。新自由主義的政策和主張，對消除經濟“滯脹”起到了積極的作用，在一定程度上控制住了通貨膨脹，但卻加劇了經濟衰退，失業人口劇增。實施新自由主義政策的西方國家都陸續從高通貨膨脹與高失業率并存轉入低通貨膨脹和低速增長并存時期。108六、新凱恩斯主義的“政府干預與市場調節結合”型政府109背景新凱恩斯主義是20世紀80年代新自由主義陷入危機后誕生的思想體系。實踐中新自由主義暴露了其無視經濟總量運行的弊病和不足，使人們進一步懷疑自由企業制度和市場機制的作用和功能。重新認識政府與市場的關系，科學定位政府的職能和角色，又成為理論必須澄清的課題。新凱恩斯主義堅持凱恩斯主義基本理論，兼收融合各種學派的觀點和精華，發展了凱恩斯主義，提出了新的國家干預主義理論，形成了“政府干預與市場調節結合”型政府。110內容新凱恩斯主義認為：要矯正或消滅市場協調失靈，實現經濟均衡發展，政府必須加強對經濟的干預和調節，通過長期和短期的經濟政策，協調經濟人的行為，擴大潛在交易機會，刺激交易和生產，影響就業和產量，實現充分就業，糾正市場外部性。新凱恩斯主義代表人物斯蒂格利茨認為：“非分散化定理”：當今社會，經濟和社會發展十分復雜，政府的作用明顯優于市場。僅依靠市場機制，“如果沒有政府的作用，那么要形成錯綜復雜的經濟和社會網絡是不可想象的。”“一般而言，如果沒有政府干預，就不能實現有效的市場配置。”111政府的兩大特性：第一，政府是對全體社會成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經濟組織所不具備的強制力。斯蒂格利茨認為政府有足夠的理由和能力干預經濟。112政府在糾正“市場失靈”方面有明顯的優勢：第一，有征稅權，可以通過征稅控制企業的生產規模。第二，有禁止權，沒有政府授權，任何企業都不能禁止其它企業進入某一市場。第三，有處罰權，有權依法對違約合同進行處罰。第四，降低交易成本，在糾正某些市場失靈方面具有一定交易費用的優勢。

113斯蒂格利茨承認存在“政府失靈”：盡管這樣，斯蒂格利茨指出：“對某些政府干預而言，如果把不可避免的公共失靈考慮進去，那么其全部費用與糾正(或改善)市場失靈所獲得的收益相比是微不足道的。”“當市場不能滿足社會需要時，政府就要干預；而且，經濟學家的作用就是幫助政府認識在何時以何種方式進行干預是最有可能有效的。”114克服或杜絕“政府失靈”的具體措施：(1)政府無論是實施壟斷權，還是授予壟斷權都應慎重；(2)政府應鼓勵在公共部門開展競爭：(3)政府的經濟職能應分散；(4)實現公平的再分配；(5)擴大政府的開放性，向任何組織和個人提供必要的信息等。115針對市場機制的作用：既要反對右派化理論家完全否定政府干預的觀點，也要反對左派化理論家把政府干預理想化和人格化的觀點。正確的方法是持一種折衷的態度，把政府干預和市場機制結合起來，走一條既發揮政府調節的優勢，又發揮市場機制優點的“第三條道路”。116結束語對政府與市場的關系還會有新認識，對政府職能和角色也會有新界定，各種學派間的爭論還將持續下去，還會有新理論和新學派的誕生。有一個結論是不可爭辯的，這就是市場經濟再也不能回到沒有政府干預的自由放任時代了，政府己深深陷入社會經濟生活之中，成為經濟發展的重要“基石”之一。117第五節我國政府職能的完善118一、政府職能的定位119正確處理市場與政府對經濟發展相互作用的關系，必須遵循經濟發展的內在規律性。計劃經濟時期十一屆三中全會以來，特別是十四大以后，逐步突破計劃經濟的困局，實行市場經濟，轉換政府職能，充分發揮市場和政府二者協調作用。120在市場經濟條件下，我國政府經濟職能發生了顯著的變化：1、計劃經濟時代以微觀經濟為中心的調控轉變為對以宏觀經濟為中心的調控。我國政府經濟職能不是原來計劃經濟時期那種完全拋棄市場的作用、政府壟斷性的調控，而是市場和政府職責合理分工，二者職能互補。

2、市場和政府都是配置社會資源的工具。凡是市場配置資源能發揮作用的地方，如效率、競爭力、活力等市場都發揮作用。同時，市場又不是萬能的，凡是市場失靈的地方，政府應充分行使其職能。121

二、我國政府職能的構成122（一）構成政府職能包括：微觀規制、宏觀調控、制度建設。1231、微觀規制主要適用于局部、行業、部門、企業乃至個體，主要針對如環境的使用和補償這樣的經濟外部性問題以及自然壟斷行業等方面的問題。（如安全生產、食品安全、環境事件等）政府通過健全法律體系，規范各類經濟主體的行為，限制各種不正當競爭行為，創造公開、公平、公正的競爭環境，維護正常的市場秩序。微觀規制的目標是使局部、行業、部門、企業、個體的行為遵循國家的法律、條例、規定，符合國家總體利益。1242、宏觀調控主要針對總體的、全局的問題，125同時，政府制定并實行包括財政政策、貨幣政策、收入分配政策在內的宏觀政策，引導和調節國民經濟的健康發展，調節收入分配，實現國家的經濟和社會發展目標。宏觀調控的目標是有限的，即經濟增長、物價穩定、保障就業和國際收支平衡四個方面，其目的是保持宏觀經濟的持續穩定快速增長，實現經濟發展與社會發展的協調、經濟發展與資源環境承受能力的協調，并要兼顧短期經濟增長與國家長期戰略目標的一致。1263、制度建設則主要針對長期的體制性、機制性、結構性等問題。127宏觀調控與微觀規制、制度建設存在相互依存、相互推動以及相互制約的關系。

1、宏觀調控為微觀規制、制度建設營造良好的經濟大環境。

2、只有不斷深化社會主義市場經濟體制的各項改革，加快轉變經濟發展方式、推動產業結構優化升級，宏觀調控的效果才能加強。現階段政府的制度建設主要表現為體制改革。128（二）政府宏觀調控行為及其轉變1291、強制性行為，即政府依靠法定的強制力實現其經濟職能的行為，如行政命令等；1302、獎酬性行為，即政府通過給予各種經濟主體（公司、企業）一定的經濟利益的方式來使