第三章國際貿易政策提綱1.國際貿易政策概述：概念、目的、類型和歷史階段（5個階段）2.新貿易保護主義：背景、形式（綠色壁壘/技術貿易壁壘/外貿管理等）3.美歐貿易政策對比4.綠色貿易壁壘第一節國際貿易政策概述一、概念：國際貿易政策是指世界各國和地區對外進行商品、服務和技術交換活動時所采取的政策。從單一國家或地區的角度出發，有關國際貿易的政策就是對外貿易政策。二、對外貿易政策的目的與構成目的(見教材P177)

1.保護本國的市場（李斯特的保護幼稚產業政策）

2.擴大本國出口市場3.積累資本和資金4.維護和發展本國的對外經濟政治關系

第一節國際貿易政策概述5.促進本國產業結構的改善：通過對弱勢企業的出口補貼等措施逐漸改善出口產品結構出口補貼：直接補貼是指政府在商品出口時，直接付給出口商的現金補貼。有時候，補貼金額還可能大大超過實際的差價，這已包含出口獎勵的意味。這種補貼方式以歐盟對農產品的出口補貼最為典型，1994年高達800億美元，2011年為止才陸續取消。間接補貼指政府對某些商品的出口給予財政上的優惠。如退還或減免出口商品所繳納的銷售稅、消費稅、增值稅、所得稅等國內稅，對出口商品實行延期付稅、減低運費、提供低息貸款、實行優惠匯率以及對企業開拓出口市場提供補貼等。其目的仍然在于降低商品成本，提高國際競爭力。歐盟是全球最大的出口補貼使用者，而其中對大的補貼商品是糧食。第一節國際貿易政策概述構成：

1.對外貿易總政策：對外貿易戰略以及進出口總政策

2.（對內政策）進出口商品和服務等政策：依據總政策、經濟結構、市場狀況等制定的具體措施

3.（對外政策）國別或地區貿易政策：依據世界經濟政治形勢、對外政治經濟關系

第一節國際貿易政策概述三、對外貿易政策的基本類型類型：

1.自由貿易政策特點：取消

限制和障礙；取消特權和優待

允許自由進出口和自由競爭（美國通過法制體現該觀點）

2.保護貿易政策特點：限制進口和控制經營范圍，并且給予進出口企業優待和補貼等以鼓勵出口第一節國際貿易政策概述四、對外貿易政策的演變

1.重商主義時期（保護貿易政策）：時期：資本準備時期（15世紀到17世紀）流行地區：西歐國家（西歐對亞非美洲的殖民掠奪使大量金銀流入西歐，促進了商品貨幣經濟的發展）觀點：金銀是唯一財富，除自產以外對外貿易是唯一途徑，主張國家干預經濟，發展出口貿易限制外國商品的進口

第一節國際貿易政策概述早期重商主義：禁止貨幣出口，奉行絕對少買多賣原則——結果卻窒息了對外貿易晚期重商主義：反應了當時新興商業資產階級利益兩者的比較：前者奉行順差，嚴格禁止金銀外流/后者奉行總體貿易平衡即總體順差，不反對個別逆差，也不絕對禁止金銀外流重商主義的歷史意義：加速資本積累，促進資本主義工場手工業的發展第一節國際貿易政策概述2.18世紀—19世紀（自由貿易政策和保護貿易政策并存）

（1）英國的自由貿易政策背景：資本主義進入自由競爭時期，英國18世紀中葉進入產業革命，確立世界工廠地位具體措施：廢除谷物法（通過出口工業制成品換取原料和糧食的進口）取消特權公司（東印度公司）逐步降低關稅稅率，減少納稅商品數目改變對殖民地的貿易政策（廢止了對殖民地商品的特惠稅率，準許殖民地自由貿易，一定程度上促進了殖民地貿易的發展）廢除航海法

英國的谷物法是在谷物（主要包括小麥、大麥、黑麥和燕麥）充足和低價時期，為了生產者的利益，而企圖控制谷物貿易的議會法規，它規定了國產谷物平均價達到或超過某種限度時方可進口。拿破侖戰爭結束后，貴族和大土地所有者面臨利益受損的窘境，利用谷物法來控制糧食進口，保證國內糧食價格運行在高位。這種做法在過程和影響上都與中等階層的思想格格不入，并且給中等階層帶來利益的損失、政治的壓制，遭到中等階層的反對。而以農業工人和工業工人為主的工人階層也在谷物法維持的高物價下生活困苦，工人階級也是強烈反對谷物法。東印度公司與今天的跨國公司并不相同。他是從自己政府那里獲得貿易獨占權而且擁有軍隊（包括艦隊），在殖民地建立政府機構，對殖民地進行殘暴的政治統治、經濟掠奪以至于販賣奴隸、毒品的軍政經合一的殖民機構。它們產生和存在于16世紀末到19世紀上半期，對各國資本主義原始積累起了重要作用。

16世紀末17世紀初，先后有葡、英、荷、丹、法等國在東半球的印度、印度尼西亞、馬來西亞等地成立東印度公司。至于都取名“東印度公司”。1492年，哥倫布航行到達今天中美洲的西印度群島，錯把它當作印度，把當地土人當作印度人（今天仍把美洲原住民稱為印第安人，在英文里與印度人是同一個單詞）。以后人們發現錯了（哥倫布本人至死不承認自己錯了），但仍然將錯就錯，把真正的印度（甚至印度尼西亞等一些東南亞國家）叫做“東印度”，把美洲加勒比海的島嶼叫做“西印度”，上述這些殖民公司的名稱就由此而來。荷、英、法為什么都在東半球設立東印度公司，這三國是世界上主要的殖民國家（還有西班牙，不過它主要在西半球擴張），它們在東半球的爭奪尤其激烈，爭相成立東印度公司是它們之間爭奪的重要表現和手段。最后，英國取得勝利，英國東印度公司也最有名。隨著工業革命的開展和逐步完成，自由競爭、自由貿易已成為新興工業資產階級的強烈要求，這種特權公司已不適應資本主義進一步發展的要求，18世紀中期，先后被各國政府解散。《航海法》：經過三次英荷戰爭，英國最終迫使荷蘭接受了《航海法》。《航海法》規定：輸入英國及其屬國的貨物，必須使用英國的船只或者是輸出國的船只。從此，荷蘭船只逐漸退出馳騁了近一個世紀的茫茫海域。減免稅收：1860年同法國簽訂了《科伯登條約》，英國承諾減低進口法國葡萄酒和白酒的關稅，不限制向法國出口煤炭。法國則保證對進口英國的制成品征收不超過30%的從價稅。

第一節國際貿易政策概述（2）美國德國的保護貿易政策（見教材）背景：英法等國工業革命深入發展，美德等地經濟落后仍處于資本主義工業的萌芽狀態觀點：以李斯特為代表的保護貿易主義盛行，通過提高進口商品關稅的方式保護幼稚工業措施：美國提高進口商品的關稅德國也主要通過關稅改革，對鋼鐵、

紡織品、化學品等征收進口關稅第一節國際貿易政策概述3.19世紀末20世紀初的保護貿易政策背景：資本主義處于壟斷階段，工業革命完成，各國爭奪世界市場的斗爭加劇，隨著經濟危機爆發，市場矛盾尖銳化代表理論：英國凱恩斯的新重商主義（即超貿易保護主義）特點（P183）

第一節國際貿易政策概述主要內容：

（1）《就業、利息和貨幣通論》（2）對古典派自由貿易理論的批判

（3）對外貿易乘數理論—投資乘數理論第一節國際貿易政策概述4.20世紀50年代--70年代初期的貿易自由化趨勢

背景：戰后資本主義各國經濟迅速恢復和發展，出現了全球范圍的貿易自由化趨勢表現：關稅降低（關貿總協定成員內部/歐共體之間）非關稅壁壘逐漸減少特點：發達國家之間的貿易自由化程度超過對發展中國家之間的貿易程度區域性經濟集團內部的自由化程度超過對外的不同商品的貿易自由化程度不同：工業制成品高于農業品第一節國際貿易政策概述原因：美國的推動西歐和日本經濟發展的需要發展中國家通過減少貿易壁壘來擴大出口

《關稅與貿易總協定》的簽訂推動了貿易自由化經濟一體化組織的出現加快了進程第一節國際貿易政策概述5.20世紀70年代中期后的新貿易保護主義原因：隨著世界經濟相互依靠的加強，貿易政策的連鎖反應更敏感，相互“報復”特點：新貿易保護主義的抬頭：

9.11事件后美國提出對進口鋼鐵的救濟方案，這一政策表明新貿易保護主義正在重新抬頭第二節新貿易保護主義一、背景

20世紀70年代以來興起的第三次保護貿易主義高潮，主要是通過非關稅限制的行政法律措施和對不盈利的工農業部門給予補貼，以達到限制進口、鼓勵出口、保護其已有市場的目的。自從這種政策興起之后，非關稅壁壘已經取代關稅壁壘成為貿易保護主義的主要形式。從性質上講，它是一種短視政策，對國際貿易和世界經濟危害甚大，最終也將損害實行這些政策國家的自身經濟發展。第二節新貿易保護主義二、主要形式

1、以環境保護為名筑起“綠色壁壘”。關貿總協定作為世貿組織的主要協定在第20條中規定，為保護人類、動植物的生命及健康，為保存有限的天然資源，允許對貿易進行限制。在其后的世界貿易組織的規則中亦允許各成員建立自己的衛生、安全、環境等方面的標準，限制不符合該國標準的產品進口。一些發達國家和新興工業化國家以此為借口，憑借其經濟和技術上的優勢制定了一系列苛求的環保措施和高于發展中國家技術水平的環境質量標準，作為市場準入條件，對本國的市場甚至某些夕陽工業加以保護，構筑起所謂“綠色壁壘”，其主要形式有：(1)綠色標志制度；(2)綠色包裝；(3)環境成本。第二節新貿易保護主義2.技術性貿易壁壘是國際貿易中商品進出口國在實施貿易進口管制時通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進出口產品制定過分嚴格的技術標準，衛生檢疫標準，商品包裝和標簽標準，從而提高進口產品的技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的的一種非關稅壁壘措施。隨著科學技術與管理水平的發展，各國對產品的生產標準的技術法規及生產產品的管理體系認證的標準、評審程序和認證制度等名目繁多，復雜多變，且常常帶有強烈的主觀性和不透明性，對其他國家的產品和服務設置重重障礙。(1)嚴格的產品準入條件。主要集中在對產品制訂嚴格的甚至是苛刻的標準、法規作為市場準入條件。廣泛涉及產品適用度、安全、衛生等方面。(2)技術認證。CE認證、美國的UL安全認證等都是影響廣泛的認證制度。第二節新貿易保護主義

隨著著名的ISO9000質量管理認證體系在全球的推廣和普及，國際標準化組織又不失時機地推出了ISO14000環境管理國際標準體系。該體系的推出一方面有利于加強企業和社會團體的環境意識，規范其環境行為，另一方面，由于實行過于嚴格的認證標準和要求，在發展中國家全面推廣尚有一定難度，這就自然而然地給發展中國家的出口貿易造成障礙，將發展中國家的產品和服務排斥在發達國家市場之外。第二節新貿易保護主義3、對外貿易管理和反傾銷。新貿易保護主義通過干預本國對外貿易，來加強對外貿易的管理。最著名的是1988年美國國會修訂并通過的《綜合貿易及競爭辦法法規》，從法律上標志著新貿易保護主義的形成。該法案授權政府對貿易對手不合理或不公正的貿易可采取必要的行動，以減少國內產業的壓力，從而加強了美國政府對外貿易調控的合法性。新貿易保護主義另一表現形式是把“反傾銷”作為控制進口的有效而便利的手段，肆意濫用，為所欲為。新貿易保護主義運用反傾銷戰略，不顯山不露水地將受指控方原本符合公平競爭原則的比較利益優勢消除殆盡，徹底違背了世貿組織關于反傾銷協議所規定的準則。除此之外，勞工標準、區域性協議、關稅升級保護和“灰色區域”措施等也是新貿易保護主義所采取的手段。第二節新貿易保護主義4.結論與以關稅壁壘為特征的傳統的貿易保護主義相比，新貿易保護主義具有名義上的“合理性”和形式上的隱蔽性。和可以通過談判實行減讓的關稅措施相比，綠色和技術貿易壁壘很難通過外交努力或談判來弱化和消除，而且其具體形式復雜多變，花樣翻新，常以最新科技為支撐。我們只有用相應的高科技手段“以強制強”，才能成功抵制新貿易保護主義對本國經濟的影響。第三節美歐的貿易政策比較一、美國的貿易政策美國是奉行管理貿易最為積極的國家，其貿易政策，除經濟方面的考慮外，也強烈地受政治制度和意識形態方面的影響，因此美國貿易政策實際上是經濟利益和政治利益的結合，是政治舞臺上各種利益集團博弈下相互平衡的結果。在美國的政治制度下，各種政治主張，包括與貿易不相關的人權問題，都有可能在美國的貿易政策中得到體現。20世紀90年代初克林頓執政后，提出了對外經貿政策的四項基本目標：打開外國市場；堅持公平競爭；實行激進的貿易促進戰略(即戰略性貿易政策)；將貿易政策與全球經濟戰略相結合等。為了達到這些目標，克林頓政府推出了有史以來美國第一個系統的貿易綜合改革措施，又稱“國家出口戰略”，確定半導體、電腦、通訊、環境保護、咨詢軟件工業及服務業等高科技產業和知識密集型產業為6大重點出口產業，目的是強化美國企業的對外競爭能力，通過擴大出口帶動經濟的進一步增長，并創造出更多的就業機會。當前，美國對外貿易政策的新動向表現為獲取貿易促進權，搶占談判主動地位，主張貿易自由化并附加民主、人權等條件，以“公平貿易”之名，行保護主義之實；強調國家安全,借反恐推行單邊主義，從多邊政策向締結雙邊和區域自由貿易協議傾斜。第三節美歐的貿易政策比較

二、歐盟的貿易政策歐盟是一個超國家性質的政治經濟一體化組織，因此其管理貿易政策分對內管理貿易政策和對外管理貿易政策兩大類。對內管理貿易政策主要是協調歐盟成員國問的貿易，主要包括關稅同盟、貨幣一體化、共同農業政策等。對外管理貿易政策主要是通過一系列歐盟統一的外貿政策，以及對不同類型國家區別對待的外貿政策來實現的。歐盟統一的外貿政策除了關稅政策以外，主要還有對敏感性和半敏感性商品，如汽車、紡織品和服裝、鞋類以及一些鋼鐵制品等實行進口配額，簽署“自愿出口限額協定”或“商品安排協定”等雙重管理的辦法；采取反傾銷措施，征收反傾銷稅；確定最低進口限價，對進口商品價格低于最低限價的征收進口附加稅；對進口商品實行監督；實施“綠色壁壘”，制定嚴格的技術安全標準、衛生標準，對不符合規定的商品不予進口等。第三節美歐的貿易政策比較3.由各國貿易政策中得出的啟示通過比較我們發現，各國在不同時期所采用的貿易戰略與政策與其經濟發展階段、國家利益、利益集團的博弈等各因素都有著內在聯系，正確地利用對外貿易有利于增加一國的財富。如同當美國的企業競爭由純國內性質的問題轉變為國際性質的問題時，貿易政策也不再被視為僅僅是美國的國內政策，而成為對外經濟政策的一部分一樣，隨著中國在全球貿易市場份額的逐步增加，隨著中國對國際貿易的依賴性逐步增強，對外貿易政策對國內經濟變量的影響力也會隨之增強。特別是當前，隨著中國貿易自由化進程的加快、產業結構的升級等，都有可能導致嚴重的就業問題。如果出現大規模結構性失業，將會成為社會的不穩定因素，從而給國民財富的進一步增長帶來不利影響。為此，我們必須立足本國現狀，根據中國現階段國家利益與經濟發展水平來正確選擇恰當的貿易戰略與政策。唯有如此，才能促進中國國際競爭力的進一步提升。第四節綠色貿易壁壘一、概念隨著技術性貿易壁壘的不斷發展，綠色壁壘（GreenBarriers,GBs）已經成為技術性貿易壁壘的重要組成部分。實際上，在國際文獻中并沒有“綠色壁壘”一詞，綠色壁壘也稱為環境壁壘。“綠色壁壘”可以說是我國自己創造的一個新詞。在國際上并沒有權威的定義。我國有些學者提出的綠色壁壘概念，大多是從發展中國家的經濟利益立場提出的，具有一定的片面性。綠色壁壘是指那些為了保護生態環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。通常，綠色壁壘應由進出口國為保護本國生態環境和公眾健康而設置的各種環境保護措施、法規標準等，是對進出口貿易產生影響的一種技術性貿易壁壘。第四節綠色貿易壁壘二、產生背景（1）全球環境問題使環境保護成為全球共同的呼聲。世界二次大戰后，各國經濟在高速增長的同時，全球環境問題也日益加重。面對自然環境日益嚴厲的報復，國際社會掀起了強勁的環保浪潮。人們也逐漸認識到，保護環境是人類共同的責任，必須采取共同的行動。（2）貿易與環境問題的產生使綠色壁壘的實施找到了合理借口。減少污染，節約能源，合理利用資源已成為新的國際焦點。人們普遍認為，經濟增長的代價之一即是環境惡化，特別是自由貿易，則被看作是加速環境惡化的因素。各國因此而制定了一些相應的環境法規和貿易政策，希望通過政府對貿易進行一定的干預，以保護和改善生態環境。事實上環境保護與貿易自由化二者之間本不存在不可調和的分歧甚至沖突，而是可以相互促進、共同發展的。合理的貿易自由化不僅不會對環境造成破壞，相反在環保方面，國際商品和服務貿易的進一步自由化可以發揮關鍵的作用。同時，一個健康安全的環境可以為經濟的可持續發展和不斷擴大的貿易市場提供必需的生態環境資源。第四節綠色貿易壁壘（3）GATT和WTO中的有關規定為綠色壁壘的實施提供了合法性。在關貿總協定成立之初，環境污染和環境破壞的問題尚未成為國際社會關注的焦點。隨著工業經濟的飛速發展，環境污染的日益嚴懲人們的環保意識才逐漸提高。進入1990年代后，隨著自由貿易與環境保護之間的矛盾的日漸激化。為了爭奪國際市場，保護國內市場，一些國家用國內環境法規或措施作為保護的手段；另一方面，環境污染的加劇，公眾對環境保護的強烈呼吁，國家不得不制定涉及生產、加工、運輸、銷售、包括進出口貿易在內的各個環節的環境標準和措施。1994年4月世界貿易組織決定成立一個貿易與環境委員會，協調貿易措施與環境措施之間的相互關系。第四節綠色貿易壁壘（4）發展中國家與發達國家在科技、經濟發展上的差距是綠色壁壘迅速發展的重要因素。由于生產力水平的差異，特別是出于資源保護和經濟利益上的考慮，發達國家和發展中國家在環境和貿易問題上存在著許多矛盾，這些矛盾隨著國際經濟形勢的發展和競爭的不斷加劇而日趨尖銳化。發達國家利用這種由于經濟水平差距造成的不同環境標準，一方面，加緊掠奪發展中國家的資源初級產品，同時把污染企業轉移到發展中國家，使得發展中國家的環境更加惡化；另一方面，又極力將環境問題與貿易條約機制緊密掛鉤，把環境問題作為新的貿易壁壘，從而抵消發展中國家資源與廉價勞動力方面的比較優勢，限制發展中國家的經濟發展，以保持其在國際多邊經濟貿易領域的主導地位。這種以“環境保護”名義在國際貿易中引入所謂“環境條款”，借以歧視乃至限制發