新營業部籌建經驗介紹與分享張強、虞晢維2012年8月26日1目錄第一部分新設營業部籌建流程圖 第二部分申報材料準備第三部分營業部職場配置及其他規定 第四部分辦理營業執照第五部分分支機構負責人任職資格申請程序說明第六部分信息系統籌建工作項目第七部分營業部信息系統建設和管理指引第八部分申請經營許可證第九部分營業部LOGO與印章刻制規定第十部分客戶資金存管中心工作項目與流程第十一部分營業部稅務登記工作項目與流程第十二部分開立銀行帳戶工作項目與流程23第一部分

新設營業部籌建流程圖41.根據證監會關于修改《關于進一步規范證券營業網點的規定》的相關文件精神，股東(大)會或董事會對申請設立證券營業部相關事宜進行討論并形成決議2.準備材料上報證監會、證監局（受理后30個工作日回復）3.新設營業部選址（同步派出籌備組）3.1營業場所選址、裝修招標3.3咨詢工商營業執照辦理材料、流程3.4確定分支機構負責人3.2咨詢當地證券監管局新設立營業部當地的檢查規定及其他特殊的要求4.收到證監會關于新設營業部核準的批復4.1申請營業執照（如資料齊備，5個工作日可完成申請）4.2向證監局上報分支機構負責人

（3-4周取得批復）5.簽訂營業場所房屋租賃合同（并取得營業執照、刻章）5.5當地稅務機關（國稅、地稅）審批5.3室內監控施工方資質-公安部門審核5.4向技術監督局申請組織機構代碼證5.6選擇一家商業銀行—開立費用賬戶5.2室外廣告牌-市容部門審核56.營業場所裝修、設備、家具采購6.1營業部人員招聘6.3裝修（信息技術方面）6.2裝修參照《公司營業部裝修手冊》7.裝修完成，消防機關驗收8.當地證監局驗收8.3營業部制度、流程齊備8.4營業執照8.2營業部人員齊備、資格齊全8.5證監局要求檢查的相關文件8.1營業部場所、軟、硬件設施齊備9.證監局驗收合格后申請經營許可證10.拿到經營許可證，客戶資金存管中心申請報盤編碼，信息技術中心和客戶資金存管中心共同進行系統參數設置，完成相關工作（2周完成）11.營業部開業6第二部分

申報材料準備申報材料內容（一）證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部應當提供以下申請材料：申請報告公司關于申請設立證券營業部的股東(大)會決議或董事會決議等內部決策、授權文件，以及《公司章程》等關于設立證券營業部決策權限相關規定的說明公司符合申請設立證券營業部條件的說明材料可行性分析報告公司關于合法、合規籌建和經營證券營業部的承諾中國證監會要求的其他材料7（二）證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部，除應當提供上述9項申請材料外，還應當提供：關于公司交易、清算、核算、監控等系統實現集中管理的情況說明關于公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明89第三部分

營業部職場配置及其他規定一、職場租賃指引1.職場租賃流程10步驟1

根據證監會關于修改《關于進一步規范證券營業網點的規定》的相關文件精神，確定新設營業部地址，并進行選址、裝修招標工作，并形成簽報。步驟2經紀業務部將簽報同時流轉到綜合管理部、信息技術中心、計劃財務部進行審核，同時發起OA審批流程，將樓盤地址、營業部負責人姓名電話告知信息技術中心。各部門審核簽字后，回轉到經紀業務部步驟3最終審批結果由經紀業務部存檔下發營業部籌建小組稽核與風險控制部審核后，回轉到經紀業務部2.職場租賃標準（1）基本情況選定的營業職場原則上不超過150平米。如果特殊情況需要加大面積需經公司領導審批。

中心營業部150平米

輕型營業部50平米選定的職場應相對穩定，不要隨意調整掌握擬租房屋所在地的市政規劃物業管理良好11相關證件必須齊全（以下相關證明文件根據具體情況提供），經辦人負責核實原件：《國有土地使用證》、《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》、《建設工程施工許可證》、《商品房銷售（預售）許可證》、《消防驗收合格意見書》、《竣工驗收備案》《社區出具承租用途辦公證明》；《產權證》、《購房合同》、《購房發票》《產權證在辦理證明，開發商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營業執照》、《身份證》；當地證監局、工商局辦理相關手續時所需其他證明資料等。12（2）物業屬性結構類型：最好布局為大開間的框架結構。具有機房空調室外機組和衛星系統室外安裝條件,利于衛星信號接收裝修情況：原則上租賃已具備基礎裝修（租賃面積內有吊頂、白墻、地面平整）條件的職場；盡量減少公用部分的二次裝修費用的支出（電梯廳、公共通道、衛生間裝修完好）；便于做綜合布線；充分考慮職場防水問題網絡系統：具有足夠的通信資源。包括足夠的電話線資源，至少兩家運營商的2MSDH專線專線資源，至少一家互聯網專線資源電力系統：盡可能選擇具有市電雙路供電的場所，有足夠的電力容量，電力穩定，能提供滿足技術要求的發電機機房13物業規模14區域職級每人面積（平方米/人）每間人數

（人/間）每間面積（平方米/間）間數（間）面積小計（平方米）營業部總經理不高于251不高于251不高25財務部（財務單證庫）5215115電腦部（機房）52不高于401不高于40柜臺（客戶資料庫）5650150市場部5215開放式15咨詢服務部5215開放式15綜合部（庫房）5215115培訓室1001100會議室35135會客室20120散戶大廳（演示區，交割區）150開放式150中戶室341520300大戶室522015300衛生間13030面積合計（平方米）使用面積注1、員工工位面積按5平方米計算2、員工用面積相對固定，營銷人員用面積根據人力調整3、租金包含需公司承擔的稅金。裝修費包含機房裝修成本及職場空調設備費用。營業部功能區域劃分標準、面積標準

（3）配套設施交通便利靠近銀行或離銀行較近有戶外廣告位或便于豎立戶外廣告

（4）費用支出支出標準以本指引的規定執行。報銷手續及要求按照計劃財務部的規定辦理租賃期限最長不超過三年，租賃期內租金不遞增如為個人業主，咨詢計劃財務部當地為個人業主的稅金代扣代繳政策，以確認稅金繳納情況153.職場租賃營業部提交簽報的標準簽報中必須有營業部總經理、財務部經理、綜合部經理簽字簽報中需提交的資料：1.基本情況匯總表、平面圖、區域劃分示意圖、廣告位示意圖停車位示意圖、現場相片（包括室內外的原有裝修情況、戶外廣告位置等）2.相關證件復印件（以下相關證明文件復印件根據具體情況提供），經辦人負責核實原件：《國有土地使用證》、《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》、《建設工程施工許可證》、《商品房銷售（預售）許可證》、《消防驗收合格意見書》、《竣工驗收備案》《社區出具承租用途辦公證明》；《產權證》、《購房合同》、《購房發票》《產權證在辦理證明，開發商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營業執照》、《身份證》；當地證監局、工商局辦理相關手續時所需其他證明資料等

3.房屋租賃合同樣本、物業管理合同樣本16二、職場裝修指引17階段描述備注步驟一（準備階段）營業部籌備組邀請1家設計單位按照公司裝修標準和現場情況設計施工圖，營業部籌備組、總公司相關部門（信息技術部對機房和弱電所有工程進行初審）和外請預算審核人員對施工圖審核通過后，營業部邀標，邀請3家以上裝修單位，按照施工圖編制裝修預算，營業部對其中的資質初步審核通過后，采取最低價中標形式，將意見以簽報形式上報總公司經紀業務部。平面布置圖、天花布置圖、地面鋪裝圖、墻體定位圖、索引圖、立面圖、強電系統圖、強電插座布置圖、UPS插座布置圖、照明聯線圖、綜合布線系統圖、信息點布置圖、門禁系統圖、門禁布置圖、保安監控系統圖、監控探頭布置圖、空調系統圖、空調布置圖、通風布置圖、消防系統圖、消防噴淋布置圖、消防電報警布置圖、消火栓布置圖等步驟二（準備階段）經紀業務部對施工單位進行資格審核，審核通過后，將合同和合同審批會簽單流轉到稽核與風險控制部，并由綜合部交律師審核裝修單位的營業執照復印件、組織機構代碼證、稅務登記證、裝修資質的復印件步驟三（準備階段）初審通過后，經紀業務部將預算方案遞交外請預算審核人員審核根據施工圖及相應預算定額做出整體報價步驟四（準備階段）外請預算審核人員進行審核，經紀業務部協調各方就裝修意見進行溝通，由外請預算審核人員出具審核報告，并回轉到經紀業務部營業部裝修流程18步驟五（準備階段）經紀業務部將簽報、外請預算審核人員的審核報告同時流轉到綜合部、信息技術中心、計劃財務部進行復核，各部門復核簽字后，回轉到經紀業務部步驟六（準備階段）公司相關領導簽批后將最終審批結果由經紀業務部存檔下發營業部籌備組步驟七（實施階段）營業部籌備組與當地消防機構、大廈物業單位及監理單位辦理相關手續報審施工圖紙、施工進度表步驟八（實施階段）相關單位手續齊全后，營業部籌備組組織各個專業開始施工按施工進度進行步驟八（驗收階段）工程完工后與營業部籌備組當地消防機構、大廈物業單位及監理單位辦理驗收手續步驟九（搬家階段）工程驗收后營業部籌備組安排設備、家具到位，正式營業步驟十（保修階段）工程驗收后進入保修期1.職場裝修執行標準功能區域劃分標準、面積標準：遵循功能分區、服務分區、客戶分流、因地制宜四個原則。搭建現場和非現場交易平臺、多元化專業服務平臺、現場營銷平臺、培訓推介宣傳平臺。將功能分區采用模塊化設計，標準化執行，保持形象高度統一。運用時根據實際情況靈活組合整體風格：遵循功能分區、服務分層、客戶分流、因地制宜四個原則；嚴格按照VI設計，主色“日信藍”，在相應部位點綴，突出日信證券專屬特色。前廳以冷靜高級深淺灰搭配，突出金融機構單位穩健現代氣息柜臺、背景墻的設計標準：運營前臺背景墻使用高級背漆玻璃，地面使用白色玻化磚19營業部職場IT配置標準：采用專線組網，IT設備包括路由器、VPN防火墻，網絡交換機、電話交換機、服務器、UPS（4小時）、滅火器、恒溫空調、門禁等，機房裝修（含防雷接地，防靜電地板，吊頂等等）。具體各營業部的IT設置時，需與總公司信息技術中心協調溝通；根據業務發展，經由總公司相關部門批準，各營業部可以適當調整配置標準。202、簽報提交標準1.簽報中必須有營業部籌建負責人、經紀業務部總經理、計劃財務部總經理、綜合管理部總經理簽字2.簽報中需提交的資料：（1）裝修單位營業執照復印件、資質證書復印件（裝飾資質、機電安裝資質、建筑智能化資質）、公司業績、消防工程分包情況說明（2）裝修方案：1）工程現場詳細相片、辦公場所強電/綜合布線/空調/消防與外界接融的情況調查表（內容包括：調查原空調系統或物業能提供的冷熱源；調查強弱電供電系統的容量、線路情況；調查消防系統的報警容量點數、噴淋管徑、安全逃生等）2）效果圖、工程設計圖紙（功能區域劃分帶面積標注，CAD和非CAD兩種格式）、施工圖（包括裝飾、弱電、空調、消防）、用電負荷需求及強電設計方案、人力計劃213）預算書：4）材料表（品牌、型號、材質、規格）5）施工組織設計（提供已定施工單位的施工組織設計方案）6）提供已定施工單位聯系方式7）由于“租賃場所實際情況/營業部特殊要求/各地證監局驗收標準/各地公安部門特殊要求/各地消防局特殊要求/營業部當地物價”等原因造成部分方案超出公司所定標準的情況說明3.房屋裝修合同22職場辦公設備配置指引職場辦公家具購買指引(詳細標準見《新設營業部籌建指南》)籌備人員在進駐裝修時，除按指引規定進行籌備外，還必須要與當地證監局進行事前溝通及匯報。溝通事項：當地證監局驗在新營業部驗收過程中有無其他特殊要求及當地相關部門的規定。舉例：1、上海證監局規定：當地新設營業部除了要取得消防方面的批文，還要求取得安防系統方面的批文2、長沙證監局規定：當地新設營業部消防驗收檢查，必須邀請消防部門到現場進行檢查，通過后領取批文2324第四部分

辦理營業執照一、辦理營業執照流程25步驟1在確定營業部地點的同時向新設營業部當地工商局咨詢工商營業執照辦理流程、所需材料步驟2營業執照材料準備步驟3在獲得中國證監會新設營業部的正式批復后，向當地工商局申請營業執照步驟4如資料齊備，5個工作日可完成營業執照申請二、辦理營業執照需要公司提供的材料中國證券監督管理委員會批準文件的原件、復印件日信證券有限責任公司營業執照副本復印件；日信證券有限責任公司章程（復印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”)；日信證券有限責任公司經營許可證復印件；公司設立分支機構的股東大會決議（內容要求涉及分支機構公司名稱、地址、負責人、投入資金數額，申請經營范圍在公司經營范圍之內）（本條內蒙區域內的需要）26隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司設立登記申請書》企業申請登記委托書（原件1份）

營業場所使用證明，包含：房屋租賃合同，產權證復印件，

（工商局專用的文本）經辦人身份證明(復印件1份，驗原件)；由企業登記代理機構代理的，同時提交企業登記代理機構營業執照（復印件1份，須加蓋本企業印章，并注明“與原件一致”)隸屬公司出具的分公司負責人任職文件(原件1份)及其身份證明（復印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”）27注：1、填列的申請表格須從國家工商總局下載：下載地址：/ywbl/zxbl/bgxz2、所有復印件首頁要標明：復印件與原件一致，標明日期3、所有文件（包括復印件）要加蓋公司紅章，公司章程的首頁、騎縫要加蓋公司紅章；4、材料上報沒有問題應該在5個工作日批復；5、不同地域營業執照的申請材料要求不同，應參考本指南相關內容，并以各地區工商局申請材料具體要求為標準進行準備2829第五部分

分支機構負責人任職資格申請程序說明一、需準備的申報材料證券公司為分支機構負責人申報任職資格的申請；（紅頭）《證券公司分支機構負責人任職資格申請表》；（其中包含申請人手簽的任職承諾書）證券公司的推薦意見；最近3年曾任職單位的鑒定意見；身份、學歷、學位、證券從業資格的證明文件；

最近3年內曾擔任證券公司分支機構負責人職務的，應提交離任審計報告及原分支機構所在地派出機構的監管意見；最近3年內曾在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；中國證監會要求提交的其他材料。申請人一寸彩色免冠照片30二、申報程序T日：以上材料打印裝訂成冊，提交分支機構所在地證監局（具體份數根據當地證監局要求）；T+5日：所在地證監局對申請材料進行審核，確認受理申請或通知營業部補正相關材料；T+10日：申請人到當地證監局參加任職考試；人力部通過證監會監管系統填報申報材料；T+15日：申請人考試合格的，當地證監局監管人員對其進行談話；T+20日：當地證監局結合談話情況，出具任職資格批復文件。31三、說明各地證監局要求提交的申報材料基本相同；不同地區證監局要求提交的申報材料分數有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，內蒙古局、深圳局要求提交一式兩份，湖南局要求提交一式三份；以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日歷日；如申請人擔任過分支機構負責人職務的，憑原任職資格的批復文件可免于參加任職考試；以上所列時間安排是目前實際操作中的大體情況，并不是證監會硬性規定的行政許可時間要求，故在今后的申報中存在與此不完全相符的情況。3233第六部分

信息系統籌建工作項目第七部分

營業部信息系統建設和管理指引詳見《新設營業部籌建指南》34第八部分

申請經營許可證一、必要條件新設營業部籌建完成后，持《新設營業部完成情況說明》向中國證監會申請經營許可證。中國證監會在接收我公司報送的材料后，通知當地證監局進行現場驗收。當地證監局驗收合格后，方可申領經營許可證35二、申請經營許可證所需文件中國證監會新設營業部批復，復印件1份，加蓋公司公章新設營業部營業執照，復印件1份，加蓋公司公章分支機構負責人資格批復，復印件1份，加蓋公司公章公司對分支機構負責人任命，原件（紅頭文件）1份，加蓋公司公章新設營業部完成說明，原件公司申請經營許可證申請文件，原件（紅頭文件）36三、現場驗收各地證監局對現場驗收所需的資料要求各有不同，應按照要求準備當地局所需的材料四、取證時間如當地證監局一次性驗收合格，中國證監會在向我公司出具接收《新設營業部完成情況說明》函的20個工作日內下發經營許