2023年期貨從業資格之期貨法律法規綜合練習試卷A卷附答案單選題（共100題）1、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B2、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。A.公司的交易規模B.公司風險監管指標C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】B3、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C5、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B6、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D7、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C8、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B9、監控中心應當依規制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.中國證監會B.期貨交易所C.監控中心D.中國期貨業協會【答案】C10、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D11、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D13、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A14、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A15、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B16、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國人民銀行【答案】A17、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B18、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.各期貨公司【答案】C19、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無須【答案】A20、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D21、中國證監會某派出機構對轄區內期貨公司進行現場檢查，發現一家期貨公司報送的風險監管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監管指標不符合規定C.要求該期貨公司進行重大業務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規檢查報告【答案】A22、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（）個工作日內向協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B23、（）負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】A24、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C25、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A26、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B27、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A28、審查客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.客戶C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A29、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C30、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C31、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C32、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D33、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C34、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C35、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B36、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A37、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C38、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A39、會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者（）制度。A.一致性B.適當性C.謹慎性D.廣泛性【答案】B40、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B41、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。A.中國證券投資基金業協會B.中國期貨市場監控中心C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A42、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C43、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C44、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D45、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B46、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。A.中國證監會B.期貨業協會C.國家外匯管理部門D.財政部【答案】A47、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D48、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B49、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B50、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C51、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B52、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C53、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B54、有權批準期貨交易所設立的機關是()。A.國家發展和改革委員會B.中國銀保監會C.國家工商行政管理總局D.國務院期貨監督管理機構【答案】D55、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B56、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C57、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B58、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C59、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權益【答案】C60、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節嚴重、情節特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數額B.處罰較重的數額C.處罰平均的數額D.商定數額【答案】B61、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C62、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】A63、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C64、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A65、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A66、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A67、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B68、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓C.供應商應在中國期貨業協會注冊D.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定【答案】A69、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A70、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料須經（）審核通過方可認定。A.期貨經營機構B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.行業協會【答案】A71、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A72、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B73、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C74、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D75、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A76、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C77、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D78、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A79、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C80、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B81、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B82、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B83、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.考試成績等信息B.從業資格注冊.誠信記錄等信息C.從業人員注冊.婚姻等信息D.從業人員注冊.工資等信息【答案】B84、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B85、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A86、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C87、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監事會D.董事會【答案】B88、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C89、普通投資者申請成為專業投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。A.電話B.書面C.短信D.微信【答案】B90、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C91、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A92、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A93、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C94、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B95、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A96、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C97、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D98、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C99、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A100、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】A多選題（共50題）1、根據期貨從業人員執業的基本準則，嚴禁期貨從業人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD2、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。A.公司章程B.行業規范C.自律規則D.中國證監會的規定【答案】ABCD3、會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（）。A.總經理認為必要時B.1/3以上會員聯名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3D.理事會認為必要時【答案】BCD4、以下說法錯誤的是（）。A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格D.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務【答案】ABCD5、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據包括（）。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】AB6、（）組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】CD7、中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD8、下列關于持有期貨公司5%以上股權的股東報告義務的表述，錯誤的有（）。A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當通知期貨公司B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告C.住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司D.涉嫌重大違法違規，被有關機關調查.采取強制措施的，應當通知期貨公司【答案】BC9、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB10、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD11、中國證券監督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據【答案】ABCD12、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業務章的存單【答案】ABCD13、有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年B.被中國證券監督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年C.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年D.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年【答案】ABCD14、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。A.有價證券基準計算價值的75%B.有價證券基準計算價值的80%C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍【答案】BD15、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風險監管報表存在虛假記載B.報送的風險監管報表存在誤導性陳述C.未按期報送風險監管報表D.報送的風險監管報表存在重大遺漏【答案】ABCD16、甲聽說期貨從業人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD17、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）。A.規范期貨公司的經營活動B.加強對期貨公司的監督管理C.推進期貨市場建設D.保護客戶的合法權益【答案】ABCD18、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD19、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有可行的資產管理業務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD20、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權【答案】ABCD21、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列（）條件。A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行C.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好【答案】ABCD22、下列選項中，屬于期貨從業人員的有（）。A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家B.金融交易所總監C.期貨公司的管理人員D.證監會期貨監管干部【答案】AC23、（）申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.具有從事期貨業務8年以上經驗的人員B.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員C.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員【答案】BC24、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD25、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，從（）等方面，規定投資者準入要求。A.資產規模B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額【答案】ABCD26、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD27、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字D.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發生重大變化時有證券時由證券公司提示風險【答案】ABCD28、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備的條件包括（）A.申請日前3個月符合風險監管指標標準B.近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證券監督管理委員會簽署監管合作備忘錄【答案】CD29、會員制期貨交易所會員應當履行下列（）義務。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定C.按規定獲取交易所分紅D.執行會員大會、理事會的決議【答案】ABD30、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應當事前向中國證監會報告()。A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規定的營業期限屆滿【答案】CD31、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。A.基礎結算擔保金B.變動結算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB32、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執行當日無負債結算制度【答案】ABCD33、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.公司章程C.經營計劃D.發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明【答案】ACD34、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的（）為標準。A.交易指令數量是否一致B.價格、交易時間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD35、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執業規范C.銷售隔離D.內部問責【答案】AC36、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC37、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及