2023年證券從業之金融市場基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共100題）1、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產或金融變量的合約是（）。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融期權合約D.金融現貨合約【答案】A3、科創板《上市規則》相對于現有的股票上市規則，著重設計了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、目前，中國香港的主要金融監管機構不包括（）A.金管局B.證監會C.保監處D.銀監會【答案】D5、企業的組織形式可分為（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產管理??D.信托?【答案】D7、下列選項中，屬于國際證監會公布的證券監管目標的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B8、下列關于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A9、對基本面數據的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A10、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風險管理C.信息生產D.公司控制【答案】A11、首次公開發行股票時，發行人和主承銷商可以自主協商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、下列關于主板市場和創業板市場的說法正確的是（）。A.創業板市場具有前瞻性、高風險、監管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A13、我國全國性資本市場的形成和初步發展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B14、（2021年真題）下列關于金融衍生工具的發展動因的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、風險規避主要是通過（）來實現。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業務領域D.經濟資本配置【答案】D16、證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入（）。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產【答案】C17、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D18、（）方法適用于資產流動性較高的金融機構，因為這類公司的資產賬面價值更加接近市場價值。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.市銷率倍數法D.企業價值/息稅前利潤倍數法【答案】B19、證券公司目前可以發行的債務類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B20、證券登記結算公司依據（）的規定，履行相應的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B21、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C22、（）是指定的中央債券存管機構，對債券托管賬戶實行分類設置和集中管理。A.中央結算公司B.上海清算所C.中國結算公司D.證券交易所【答案】A23、根據《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實施前，證券公司已簽署的資產管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產管理合同約定的方式及有關規定取得客戶、資產托管機構同意并履行有關報批或報備手續D.證券公司應當在資產管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B24、業界習慣上將企業債券劃分為（）、（）、產業類企業債券三種。A.城投債企業債券；集合類企業債券B.城投債企業債券；項目收益債券C.可續期債券；項目收益債券D.可續期債券；集合類企業債券【答案】A25、采用復雜的數理模型和計算機數值模擬，能夠提供較為精細化的分析結論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C26、證券交易所總經理的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、（2018年真題）基金托管費通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產市值C.基金資產總值D.基金資產凈值【答案】D28、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據資產配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、上海證券交易所規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C30、以下股票在深港通下的港股通范圍內的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A31、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業在銀行間債券市場發行的，期限在（）天以內的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C32、公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、按照公允價值計算，養老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內（含一年）的定期存款，中央銀行票據，剩余期限在一年期以內（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養老金產品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養老基金資產凈值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C34、金融市場的重要性主要體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、關于科創板申報要求，下列說法中不正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于200股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過10萬股【答案】B37、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B38、間接融資的特點不包括（）。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.全部具有可逆性D.信譽的差異性較大【答案】D39、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B40、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B41、下列關于企業年金基金財產投資的說法，錯誤的是（）。A.企業年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款B.企業年金基金投資組合規定，每個投資組合的企業年金基金財產應當由一個投資管理人管理C.企業年金基金限于境內投資D.企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算【答案】A42、根據中國證監會2006年5月6日公布的《上市公司證券發行管理辦法》規定，針對非公開發行受限股，本次發行的股份自發行結束之日起，（）個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，（）個月內不得轉讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A43、下列選項中，利率在償付期限內發生變化的是（）A.貼現債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D44、我國金融業的四大支柱不包括（）。A.信托業B.銀行業C.保險業D.債券業【答案】D45、（2019年真題）在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉制，成為一家上市公司B.擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C46、當前IAIS主要在（）方面發揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B47、下列關于期貨交易與遠期交易的區別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實實在在的商品交易B.國債的遠期交易不允許在場外或私下里進行C.國債遠期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進行錢券交收D.遠期交易亦稱杠桿交易【答案】C48、不記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如（）等；另一部分是股息票，用于進行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、金融期貨合約按基礎工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權類期貨D.以上三項均正確【答案】D50、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規模有限C.專業知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A51、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數不足規定的最低人數B.過半數的會員提議C.理事會認為必要D.監事會認為必要【答案】B52、下列三種證券投資，風險從大到小排序正確的是（）。A.股票、基金、債券B.股票、債券、基金C.基金、股票、債券D.基金、債券、股票【答案】A53、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C54、證券投資基金是通過公開發售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業債券D.理財產品【答案】B55、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據市場B.回購市場C.債券市場D.同業拆借市場【答案】C56、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A57、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現資金融通的金融活動。A.公司（企業）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B58、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A59、與其他風險管理策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風險本身，降低損失發生的可能性或者嚴重程度B.將風險轉嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風險，消除非系統性風險，獲取規模效應【答案】A60、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D61、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業拆借中心C.中國銀行間市場交易商協會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】B62、根據投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B63、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D64、關于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C65、記賬式國債發行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D66、（2021年真題）下到關于我國金融業對外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、關于金融期權，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A68、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現在()。A.貨幣政策職能與金融監管相分離，突出貨幣政策調控職能B.貨幣政策職能與金融監管相分離，突出金融監管職能C.貨幣政策職能與金融監管日益緊密，相輔相成D.貨幣政策職能與金融監管日益緊密，更加強調金融監管職能【答案】A69、金融期貨的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發現功能Ⅲ．投機功能Ⅳ．套利功能A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、下列關于對證券投資者保護基金監督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監督管理機構【答案】D72、基金監管部門在對基金進行監管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C73、風險管理策略主要包括（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、下列關于普通股票與優先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件B.優先股票股東無表決權C.優先股票股東和普通股票股東都具有基本權利D.優先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是【答案】B76、下列關于金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結構和完善的內部控制體系B.具有從事金融債券發行和管理的合格專業人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C77、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續競價中未能成交的委托自動進人開盤集合競價C.集合競價是指在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現最大成交量的價格為連續競價確定成交價的原則之一【答案】C78、國務院證券監督管理機構由（）組成。A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構C.中國證券監督管理委員會及其派出機構D.中國證券監督管理委員會和證券交易所【答案】C79、下列關于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監管模式，要求流動資產與負債保持在相同的比率上B.我國相關風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監管模式，要求具有償付能力的資本保持在風險資產的一定比率之上D.當前海外證券業風控指標主要以凈資產為核心進行監管【答案】C80、（2020年真題）下列關于上市公司可轉換公司債發行條件的有關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券法律業務B.證券咨詢業務C.證券監管業務D.法律服務業務【答案】A82、（2020年真題）下列關于派發股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D83、各級政府及政府機構出現資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C84、可以發行公募債券的主體不包括（）A.政府機構B.地方公共團體C.符合規定條件的私營企業D.金融機構【答案】D85、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B86、（2021年真題）根據我國證券公司監督實踐，以（??）為基礎計算的風險控制指標是監管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D87、（2020年真題）下列關于股票市場價格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、下列關于公開發行企業債券條件的說法，錯誤的是()A.所籌資金用途符合國家產業政策B.企業規模達到國家規定的要求C.企業財務會計制度符合國家規定D